美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据1934年证券交易法第13或15（d）条
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年3月24日
Charles & Colvard, Ltd.
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
|
|
|
|
| （国家或其他司法 合并） |
（委托文件 号） |
（I.R.S.雇主 识别号） |
|
|
|
|
|
|
| （主要行政办公室地址） | （邮编） |
(919) 468-0399
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
|
|
根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
|
|
根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
|
|
根据《交易法》规则13e-4（c）进行的启动前通信（17 CFR 240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）条注册的证券：无。
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。¨
介绍性说明
如先前披露，于2026年3月2日，北卡罗来纳州公司（“公司”）Charles & Colvard, Ltd.根据美国法典第11篇第11章（“第11章”）向北卡罗来纳州东区美国破产法院（“破产法院”）提交自愿救济申请，并为公司启动第11章案件（“第11章案件”）。该案件的名称为In re Charles & Colvard, Ltd.
| 项目1.01 | 签订实质性的最终协议。 |
2026年3月24日，公司获得破产法院的临时命令，授权公司以高级有担保超级优先债务人占有权信贷融资（“DIP融资”）的形式获得请愿后融资，该融资由公司与Van Lang Jewelry LLC（“DIP贷款人”）根据并根据截至2026年3月24日的特定第364节融资贷款协议（“DIP融资协议”）中规定的条款和条件组成，本金总额最高不超过100万美元。
根据DIP融资协议的条款和条件，DIP融资的收益可用于资助和支付（a）公司产生的运营费用；（b）与管理第11章案件相关的必要成本和费用；（c）如有必要，公司基础破产程序中任何必要的偿债付款；以及（d）任何适用的利息溢价、律师费、成本、费用、罚款以及因DIP融资协议而欠下的其他金额（在适用范围内）。
DIP融资项下的垫款一般按相当于9%的年利率计息。公司将根据DIP融资向DIP贷款人支付若干其他商定费用。
DIP Facility包含这类交易的通常和惯常的肯定和否定契约和违约事件。
上述对DIP融资协议的描述通过参考DIP融资协议全文对其进行整体限定，DIP融资协议的副本作为附件 10.1附于本文件后，并通过引用将其全文并入本文。
| 项目2.03 | 直接财务义务或注册人资产负债表外安排项下义务的设定。 |
本报告关于表格8-K的第1.01项下列出的有关DIP融资协议的信息通过引用并入本文。
关于第11章案件的注意事项
该公司警告称，在第11章案件未决期间交易该公司的普通股具有高度投机性，并构成重大风险。公司普通股的交易价格可能与公司普通股持有人在第11章案件中的实际追偿（如果有的话）关系很小或没有关系。公司预计，根据第11章案件的结果，公司普通股持有人的投资可能会遭受重大或完全损失。因此，公司敦促对其普通股的现有和未来投资保持极端谨慎。
关于前瞻性陈述的警示性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含经修订的1933年证券法第27A条和经修订的1934年证券交易法第21E条含义内的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述通常可以通过使用诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“预期”、“打算”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“继续”等术语来识别，以及类似的词语，尽管一些前瞻性陈述的表达方式有所不同。所有前瞻性陈述都受制于预测未来所固有的风险和不确定性。请注意，尽管此处包含的前瞻性陈述代表了管理层当前的判断和预期，但由于许多因素，包括但不限于破产程序所伴随的风险，包括公司在整个第11章过程中就向破产法院提出的动议或其他请求获得法院批准的能力，公司的实际结果可能与这些前瞻性陈述中预测、陈述或暗示的结果存在重大差异，第11章的影响，包括增加执行公司重组过程所需的法律和其他专业费用，关于公司流动性（包括第11章未决期间运营资金的可得性）；第11章对各成分和财务利益相关者利益的影响；公司在第11章保护下运营的时间长度以及第11章未决期间运营资金的持续可得性；对公司重组过程或其他诉状提出的异议这可能会延长第11章；与公司提议的重组计划相关的风险；与第11章中的第三方动议相关的风险；破产法院在第11章程序中的裁决和第11章的一般结果；由于分心和不确定性，员工减员和公司留住高级管理层和其他关键人员的能力；此外，公司向美国证券交易委员会提交的文件中更详细描述的其他风险和不确定性。此外，此类前瞻性陈述仅在本8-K表格当前报告发布之日发表。除适用法律要求外，公司不打算更新任何前瞻性陈述，以使这些陈述符合实际结果、以后的事件或情况，或反映意外事件的发生。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 | |
| 附件 数 |
说明 | |
| 10.1 | 第364节融资贷款协议，日期为2026年3月24日，由公司与Van Lang Jewelry签署。 | |
| 104 | 封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中） | |
签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Charles & Colvard, Ltd. | ||
| 2026年4月6日 | 由 | /s/Clint J. Pete |
| Clint J. Pete | ||
| 首席财务官 | ||