UST表格11-MOR（12/01/2021）1 UNITED STATES BANKRUPTCY COURT DISTRICT OFFOR THE DELAWARE In Re。Tricida, Inc.债务人（s）§ § § § Case No. 23-10024共同管理的月度经营报告第11章报告期截止日期：04/30/2023请愿日期：0 1/11/2023待决月份：4行业分类：3254报告方法：权责发生制现金制债务人的全职雇员（当前）：0债务人的全职雇员（截至救济命令发布之日）：12证明文件（检查所有随附的）：（对于共同管理的债务人，任何必要的附表必须在非合并基础上为每个债务人提供）现金收支表包含资产摘要和详细信息的资产负债表，负债和权益（净值）或赤字经营报表（损益表）应收账款账龄后负债账龄资本资产报表支付给专业人员的款项明细表支付给内部人的款项明细表报告期内所有银行对账单和银行对账报告所述期间出售或转让的资产和出售或转让条件的描述责任方的签名印刷责任方的姓名日期地址/s/Allison S. Mielke 05/22/2023 Allison S. Mielke Young Conaway Stargatt & Taylor，LLP 1000 N. King Street Wilmington，特拉华州19801声明：本定期报告与一个未决的破产案件有关；因此，适用《减少文书工作法》豁免5 C.F.R. § 1320.4（a）（2）。判例23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第1页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）2债务人名称Tricida, Inc.案例编号23-10024第1部分：当月现金收支累计a.月初现金余额46019799美元b.收款总额（扣除账户间转账）138030美元2327854美元c.付款总额（扣除账户间转账）2431350美元574767美元d.现金余额月末（a + b-c）43726479美元e.第三方为遗产支付的款项0美元f.季度费用计算支出总额（c + e）2431350美元5747767美元第2部分：资产负债状况（一般不适用于个人见说明书。a.应收账款（扣除备抵后的总额）0美元b. 90天内未清偿的应收账款（扣除备抵）0美元c.存货（（附说明））账面市场其他0美元d.流动资产总额47,480，296美元e.资产总额47,480，296美元f.逾期应付账款（不含税）6,721，957美元g.逾期应付账款（不含税）0美元h.逾期应付税款0美元i.逾期应付税款0美元j.逾期债务总额（f + h）6,721，957美元k.前期担保债务0美元l.前期优先债务0美元m.前期无担保债务228,602，458美元n.负债总额（债务）（j + k + l + m）235,324，415美元o.期末权益/净值（e-n）出售或转移当月累计a.在正常经营过程之外出售/转移的资产的现金销售总价0美元485000美元b.在正常经营过程之外出售/转移的资产对第三方的付款总额0美元0美元c.在正常经营过程之外出售/转移的资产的现金收益净额（a-b）0美元485000美元第4部分：损益表（经营报表）当月累计（一般不适用于个别债务人。a.毛收入/销售（扣除退货和备抵）138030美元b.销售成本（如适用，包括折旧）0美元c.毛利润（a-b）138030美元d.销售费用0美元e.一般和行政费用-2,431，350美元f。其他费用$ 0 g.折旧和/或摊销（不包括在4b中）$ 0 h.利息$ 0 i.税收（地方、州和联邦）$ 0 j.重组项目$-510,271 k.利润（亏损）$-2,803，591 $-4,026，487案例23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第2页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）3债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024第5部分：专业费用和开支批准当月批准累计支付当月支付累计a.债务人专业费用和开支（破产）总额0美元0美元2,233，948美元2,233，948美元按公司名称分列的细目Role i Kurtzman Carson Consultants，iOther $ 0 $ 0 $ 352,349 $ 352,349 ii Miller Buckfire & Co LLC Financial Professional $ 0 $ 0 $ 81,756 $ 81,756 iii Sidley Austin LLP Lead Counsel $ 0 $ 0 $ 1,199，883 $ 1,199，883 iv SierraConstellation Partners LL Financial Professional $ 0 $ 0 $ 163,495 $ 163,495 v Young Conaway Stargatt & TayLocal Counsel $ 0 $ 0 $ 436,465 $ 436,465 vi vii viii ix x xi xii xii xii xiv xiv xiv xxiv xxv xxvi xxvii xxvii xxvii xxxvii xxxx xx
UST表格11-MOR（12/01/2021）4债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xxxvii xxxvii xxxxix xl xli xlii xliii xliv xlv xlvi xlvii xlix l li lii liii liiv lv lvi lvii lvii lix lx lxi lxii lxii lxiv lxv lxvi lxvi lxvii lxvii lxxix lxx lxxxi lxxii lxxxii case 23-10024-JTD Doc 511 Filed 05/22/23 Page 4 of 12
UST表格11-MOR（12/01/2021）5债务人姓名Tricida，Inc. Case No. 23-10024 lxxix lxxx lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxvi lxxxvi lxxxxxix xc xci xcii xciii xciv xcv xcv xcvi xcvi xcvii xcvii xcix c ci Approved Current Month Approved Cumulative Paid Current Month Paid Cumulative b.债务人的专业费用和开支（非破产）总计$ 0 $ 69,907 $ 0 $ 91,422 Itemized Breakdown by Firm Name Role i Carpmaels & Ransford LLP Localvi vii viii ix x xi xii xiii xiv案23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第5页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）6债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xv xvi xvii xvii xix xxi xxi xxii xxii xxiv xxv xxvi xxvii xxvii xxvix xxx xxxi xxxxii xxxxiv xxv xxv xxvi xxxvi xxxvi xxxvii xxxvii xxxxxix xl xli xliii xliv xlv xlvi xlvi xlvii xlvii xlix l li lii liii liv lvi Case 23-10024-JTD Doc 511 Filed 05/22/23 Page 6 of 12
UST表格11-MOR（12/01/2021）7债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 lvii lvii lix lx lxi lxii lxii lxii lxiv lxv lxvi lxvii lxvii lxvix lxx lxxi lxxxii lxxiv lxxv lxxv lxxvi lxxvi lxxvi lxxxvi lxxxi lxxxi lxxxi lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxvi lxxxxvi lxxxxvi lxxxxxvi xc xci xcii xciii xciv xcv xcvi xcvi x
UST表格11-MOR（12/01/2021）8债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 xcix c c.所有专业费用和开支（债务人和委员会）$ 0 $ 71,529 $ 0 $ 91,422第6部分：推迟缴纳的税款当月累计a.推迟缴纳的所得税（地方、州和联邦）$ 16,667 $ 61,291 b.推迟缴纳的所得税（地方、州和联邦）$ 0 $ 0 c.推迟缴纳的雇主工资税应计0 $ 0 d.推迟缴纳的雇主工资税$ 0 $ 382,085 e.推迟缴纳的财产税$ 0 f.推迟缴纳的其他税款应计（地方、州和联邦）$ 0 $ 0 g.推迟缴纳的其他税款（地方、州、和联邦）0美元0美元第7部分：调查表----在本报告所述期间：a.是否支付了申请前债务？（如是，请参阅说明）是否b.是否是否未经法院批准在正常业务过程之外支付了任何款项？（如是，请参阅说明）c.是否向内部人员或代表内部人员支付了任何款项？d.是不是您现在正在办理申请后的报税手续吗？e.是不是您目前是否有申请后的预计纳税额？f.是否所有信托基金税款都是按现行汇缴的？是不是。是不是除了贸易信贷以外，还有其他逾期借款吗？（如是，请参阅说明）h.向专业人员支付或代表专业人员支付的所有款项是否均经法院批准？有否N/A i.您有：工伤赔偿保险吗？是否如果是，你的保费是现行的吗？是否不适用（如果不适用，请参阅说明）意外/财产保险？是否如果是，你的保费是现行的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）一般责任保险？是否如果是，你的保费是现行的吗？是否不适用（如否，请参阅说明）j.是否已向法院提交重整计划？是的，没有。是否向法院提交了披露声明？是不是。您是否按《美国法典》第28章（1930年）的规定收取季度美国受托人费用？是否个案23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第8页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）9债务人姓名Tricida，公司案例第23-10024号第8部分：第11章个人债务人（仅）a.工资和工资总收入（收据）0美元b.自营职业总收入（收据）0美元c.所有其他来源总收入0美元d.报告期间总收入（a + b + c）0美元e.工资扣减额0美元f.自营职业相关费用0美元g.生活费用0美元h.所有其他费用0美元i.报告期间支出总额（e + f + g + h）0美元j.收入总额与支出总额之间的差额（d-i）0美元k.列出所有申请后债务总额已逾期的0美元。您是否需要支付11 U.S.C § 101（14A）定义的任何国内支助义务？是的，没有。是的，没有不适用。如果是，您是否支付了所有国内支助义务付款？隐私法案声明28 U.S.C. § 589b授权收集这些信息，根据11 U.S.C. § § 704、1106和1107，提供这些信息是强制性的。美国受托人将使用这一信息来计算28 U.S.C. § 1930（a）（6）项下的法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息评估第11章中的债务人通过破产制度取得的进展，包括重组计划得到确认的可能性，以及案件是否受到善意起诉。在履行受托人或审查员职责所需的信息时，可以将这些信息披露给破产受托人或审查员；在相关信息表明存在违法或潜在违法行为时，可以将这些信息披露给相应的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构。其他披露可能是出于常规目的。有关可能进行的例行披露类型的讨论，您可以查阅美国受托人系统记录通知执行办公室，UST-001，“破产案件档案和相关记录”。参见美联储第71次会议。Reg. 59,818 et seq.（Oct. 11,2006）。该通知的副本可在以下链接获取：http://www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm。如果不能提供这一信息，可能会导致你的破产案件被美国受托人驳回或改判或采取其他行动。11 U.S.C. § 1112（b）（4）（F）。本人谨以伪证罪宣布上述每月营运报告及其证明文件为真实及正确，并已获授权代表遗产委员会签署本报告。/s/Annie Yoshiyama负责方签名财务首席财务官打印责任方名称05/22/2023 DateTitleAnnie Yoshiyama Case 23-10024-JTD Doc 511 Filed 05/22/23第9页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）10债务人姓名Tricida, Inc.案号23-10024页OnePartOne PageOnePartTwo PageTwoPartOne PageTwoPartOne PageTwoPartTwo Case 23-10024-JTD Doc 511 Filed 05/22/23 Page10 of 12
UST表格11-MOR（12/01/2021）11债务人名称Tricida, Inc.案件编号23-10024 Bankruptcy51to100 NonBankruptcy1to50 NonBankruptcy51to100 Bankruptcy1to50案件编号23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第11页，共12页
UST表格11-MOR（12/01/2021）12债务人名称Tricida, Inc.案号23-10024页四页三案号23-10024-JTD Doc 511提交05/22/23第12页
关于：Tricida, Inc.案例编号23-10024截至2023年4月30日的资产负债表（单位：千美元）2023年4月30日资产流动资产：现金和现金等价物43,726短期投资-预付费用和其他流动资产3,754流动资产总额47,480长期投资-财产和设备，净额-经营租赁使用权资产[ 1 ]-总资产47,480负债和股东权益流动负债：应付账款20,175流动经营租赁负债[ 1 ]-应计费用和其他流动负债19,262优先股部分债务流动负债总额39,437非流动定期贷款，净可转换优先票据，净195,888非流动经营租赁负债[ 1 ]-其他长期负债-负债总额235,325承诺和或有事项股东权益：股东权益：-优先股-普通股58额外实收资本751,451累计其他综合收益（亏损）（92）累计亏损（939,262）股东权益总额（187,845）负债和股东权益总额47,480 [ 1 ]截至3/31/23终止的租赁资产和负债案例23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第1页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例编号23-10024现金收支报表摘要报告期：2023年4月1日至2023年4月30日（单位：千美元）2023年4月30日期初现金余额46019美元收据利息收入-出售资产-其他138总收据138营业支出工资和福利8租金和公用事业-保险-外部财务和人力资源20外部法律，设施与IT 32其他运营支出111专业费用2,234美国受托人费用27其他非运营支出-总支出2,431净现金流（2,293）$期末现金余额43,726案例23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第2页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例编号23-10024运营报表报告期：2023年4月1日至2023年4月30日（单位：千美元）2023年4月30日现金-基础销售总额138销售成本-毛利润138销售费用-一般和管理费用（2,431）其他费用-折旧和/或摊销（不包括在4b中）-利息和费用-税收（地方、州和联邦）-重组项目（510）杂项（收入）/费用-利润/（亏损）（2,804）$案例编号23-10024-JTD Doc 511-1已提交05/22/23第3页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例编号23-10024现金账簿余额汇总表报告期：2023年4月30日账户说明实体银行账户号账簿余额最后4位数截至2023年4月30日可操作的Tricida, Inc.硅谷银行4984972,805 $保证账户Tricida, Inc.硅谷银行63404,000薪资TERM0Tricida, Inc.硅谷银行9912-信用卡抵押账户Tricida, Inc.硅谷银行079750,000经纪账户TERM0美国银行439542,699，674总计43,726，479 $案例编号23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第4页，共5页
关于：Tricida, Inc.案例第23-10024号附加信息补充信息报告期内所有银行对账单和银行对账单/s/Annie Yoshiyama 2023年5月22日授权个人签名日期Annie Yoshiyama财务高级副总裁兼首席财务官打印授权个人名称第7部分：调查表a.是否支付了申请前债务？债务人特此提交有关银行账户对账的证明，而不是提供银行对账单、银行对账和该期间的日记账分录的副本。债务人的标准做法是确保在每个报告期结账之前完成银行对账。我证明，债务人的每一个银行账户都是按照其标准做法进行核对的。在此期间，就申请前债务支付的所有款项（包括在本文报告的付款中）都是根据美国破产法院为特拉华州地区下达的“第一天”命令授权支付的。这些付款没有逐项列出，但应要求将提供给美国受托人办公室。这些付款的具体细节未列入本文件，但应要求将提供给美国受托人办公室。判例23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第5页