nept20240327

nept20240327 _ 8k.htm

美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549

表格 8-K

本期报告

根据1934年《证券交易法》第13或15（d）条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024年3月22日

Neptune Wellness Solutions Inc.

（注册人在其章程中指明的确切名称）

魁北克	001-33526	98-1504882
（州或其他司法管辖区注册成立）	（委员会文件编号）	（IRS雇主识别号）

545 Promenade du Centropolis 套房100
拉瓦勒 , 魁北克 , 加拿大		H7T 0A3
（主要行政办公室地址）		（邮编）

注册人’s电话，包括区号：( 450 ) 687-2262

不适用

（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）

如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人根据以下任何规定的提交义务，请选中下面的相应框：

☐ 根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425）

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信

根据该法第12（b）节登记的证券：

各类名称		交易符号（s）		注册的各交易所名称
普通股，每股无面值		NEPT		The 纳斯达克股票市场有限责任公司

用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐

项目2.04加速或增加直接财务义务或表外安排项下义务的触发事件。

2024年3月22日，Neptune Wellness Solutions Inc.的子公司Sprout Foods，Inc.（“Sprout”）收到来自NH Expansion Credit Fund Holdings LP（“持有人”）的日期为2023年11月6日的特定第三次修订和重述有担保本票项下的违约、加速和权利保留通知（“通知”）。

该通知规定，违约事件的发生是由于（a）就Sprout超过250,000美元的任何其他债务发生的违约或违约事件，（b）Sprout在债务到期时一般无法支付其债务，（c）Sprout资不抵债，以及（d）发生的情况已经和/或可以合理地预期会导致抵押品价值出现重大减值，Sprout的业务、运营或状况（财务或其他方面）发生重大不利变化，或票据任何部分的偿还前景出现重大减值。

截至该通知发布之日，Sprout在该票据下有1,300万美元的未偿本金，以及截至2024年3月21日的390万美元利息和按通知发布之日后的违约率应计的额外利息，截至2024年3月31日，总计约9.4万美元。

第5.02项董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。

2024年3月27日，公司任命Christopher Piazza为代理总法律顾问。在此任命之前，Piazza先生为公司副总法律顾问–公司，自2019年起担任公司法律顾问。在加入公司之前，Piazza先生在Simpson Thacher & Bartlett和Greenberg Traurig律师事务所从事法律业务，主要代表上市公司和私营公司处理证券事务和并购。

Piazza先生与任何其他人之间没有任何其他安排或谅解，据此他被任命为公司代理总法律顾问。

项目9.01 财务报表及附件

（d）展品

以下证物在适用的情况下与本8-K表格当前报告一起归档或提供。

附件数		说明
104		封面页交互式数据文件（嵌入内联XBRL文档中）

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。

			Neptune Wellness Solutions Inc.

日期：	2024年3月27日	签名：	/s/克里斯托弗·皮亚扎
			克里斯托弗·皮亚扎署理总法律顾问及助理公司秘书