表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动报表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b) 。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2.发行人名称以及股票代码或交易符号 Groupon, Inc. [ GRPN ] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用的)
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3.最早交易日期(月/日/年) 01/02/2020 |
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4.如有修订,原提交日期(月/日/年) |
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
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表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.担保所有权(INSR.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 3.交易代码(INSR.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) | 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 7.间接实益拥有的性质(INSR.4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 01/02/2020 | M (1) | 9,104 | a | $0 | 711,753 | d | |||
普通股 | 01/02/2020 | f (2) | 4,516 | d | $2.37 | 707,237 | d |
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(INSR.3) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3、交易日期(月/日/年) | 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) | 4.交易代码(INSR.8) | 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) | 8.衍生证券的价格(INSR.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) | 11.间接实益拥有的性质(INSR.4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可执行日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数量或数量 | ||||||||
业绩分成单位 | (3) | 01/02/2020 | M | 9,104 | 01/02/2020 | (4) | 普通股 | 9,104 | $0 | 27,313 | d |
对答复的解释: |
1。根据Groupon,Inc.2011年激励计划授予并根据证券交易法第16(b)条根据第16B-3(d)条免除责任的2018年12月31日终了的一年业绩期间非衍生业绩分成单位的结算。 |
2.发行人为履行股份单位归属时须符合强制性扣税规定而扣缴的股份,并非公开市场发售证券。 |
3.每个业绩分享单位代表获得一股普通股的或有权。 |
4。于截至2018年12月31日止的一年业绩期间适用的绩效指标认证后,于2019年2月12日起将此线上报告的业绩分成单位入账,并于2020年1月2日授出20% ;于2021年1月2日授出40% ;及于1月2日授出20% ,2022年;在每一种情况下,均须遵守Drobny先生截至归属日期在公司继续任职的规定。 |
备注: |
/S/Erin G.Stone,按授权委托书 | 01/06/2020 | |
* *报告人的签字 | 日期 | |
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。 | ||
*如表格由多于一名报名者提交,见指令4(b) (v) 。 | ||
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。 | ||
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,见程序指令6。 | ||
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。 |