附件 10.5.9
Cathay General Bancorp
2005年奖励计划
限制性股票单位协议
本限制性股票单位协议(“协议”)由特拉华州公司(“公司”)与[ __________ ](“雇员”)于日期为[ __________ ](“授予日”)订立,具体如下:
见证:
然而,公司订立2005年激励计划,经修订及重述,自2025年5月12日起生效(「计划」);及
然而,公司董事会薪酬委员会或其代表已决定,该雇员应获授予代表假设股份的股份单位(“受限制股份单位”),每份限制性股票代表一股股份,但须遵守下述限制并根据计划的条款及条件。本协议中使用但未定义的大写术语具有计划中赋予它们的含义。
因此,各方同意如下:
1.授予限制性股票单位。在符合本协议及该计划的条款及条件下,公司特此向员工授出涵盖[ __________ ]股的员工限制性股票单位,即根据授予日的股票收盘价($ ______)计算的截至授予日价值相当于$ [ ______________ ]的完整股票数量。
2.归属时间表。
(a)除下文(b)规定外,在雇员未经历终止雇佣的情况下,雇员在限制性股票单位中的权益应在授予日的第三个周年日归属,但前提是,如果纳斯达克股票市场在该日期不开放交易,则雇员在限制性股票单位中的权益应在其后纳斯达克股票市场开放交易的第一个日期(“归属日”)归属。因此,如果雇员在归属日期的营业时间结束前没有经历终止雇佣,则雇员在限制性股票单位的权益应于该日期归属。
(b)如雇员在归属日期前去世、招致全身性永久残疾或因退休而终止雇用,则他应继续有权根据本协议收取受限制股票单位,但应按比例分摊以反映从授予日至雇员受雇的归属日期的期间。为此目的,“退休”是指雇员在授予日两周年后因(i)年满65岁,或(ii)年满60岁并在公司、其附属公司、及其附属公司完成连续十年或以上的合共工作而终止雇用。
3.归属时受益。限制性股票单位归属后,雇员有权在行政上切实可行的范围内尽快但不迟于归属日期(或雇员根据上文第2(b)节可能加速归属的日期)发生的次年第二个月的第15天收到数量等于已归属的限制性股票单位数量的股份。在员工限制性股票单位归属之日前,员工对限制性股票单位所代表的股份不享有具有法律约束力的权利。
4.限制。
(a)除本协议另有规定外,在限制性股票单位根据第2条归属且股份根据第3条发行之前,不得以任何方式出售、质押、转让、质押、转让或处置根据本协议授予的限制性股票单位或权利。
(b)如雇员在归属日期前的任何时间因第2(b)条所列理由以外的任何理由而经历终止雇用,则根据本协议批出的所有受限制股份单位,无须公司采取进一步行动,即由该雇员没收,亦不会产生任何进一步权利。如果雇员因雇员死亡、完全和永久残疾或退休而在归属日期之前经历终止雇佣,并且在雇员关于限制性股票单位的权利之前没有终止的情况下,应根据第2(b)节加速归属该雇员的限制性股票单位。
(c)雇员应被要求向公司返还限制性股票单位或(如适用)截至其可转让之日的股份的公允市场价值(不减少为履行有关该等股份的预扣税或其他义务而申请的任何股份),前提是公司确定这些股份是根据重大不准确的财务报表授予或发行的,包括但不限于收益、收入、收益或其他业绩计量标准报表,这些报表后来被发现重大不准确,尽管此处有任何归属时间表。
5.没有股东权利。限制性股票单位代表假设股份。在股票发行之前,雇员不得享有一般给予股东的任何权利或利益。特别是,雇员无权累积或收取任何股息。
6.税。
(a)雇员须承担因根据本协议授予或归属受限制股票单位而产生的任何及所有税项,包括预扣税。如果公司或雇主(定义见下文)因授予或归属限制性股票单位,或随后出售根据此类限制性股票单位获得的股份而被要求预扣税款,则雇员应在归属日交出足够数量的整股股份或按需要支付现金,以支付所有适用的所需预扣税款和所需的社会保险缴款,除非公司制定了此类支付的替代程序。在没有任何义务这样做的情况下,公司可全权全权酌情从在归属日以其他方式发行的股份中预扣足够数量的股份(向下舍入到最接近的整股股份)以支付适用的所需预扣税。为此目的,股份将按归属日的收盘价进行估值。员工将获得退还股份的任何零头的现金退款,而这些零头并不是所需的预扣税和所需的社会保险缴款所必需的。在任何放弃股份或支付现金或该等付款的替代程序不足的情况下,雇员授权公司、其关联公司和有资格从源头扣除税款的子公司,在适用法律允许的范围内,从雇员的补偿中扣除所有适用的规定的预扣税款和社会保险缴款。雇员同意在适用法律允许的范围内支付任何无法从工资或其他现金补偿中支付的金额。
(b)无论公司或雇员的雇主(“雇主”)就任何或所有所得税、社会保险、工资税、账款支付或其他与税有关的预扣(“与税有关的项目”)采取任何行动,雇员承认并同意,其合法应承担的所有与税有关的项目的最终责任是并仍然是雇员的责任,并且公司和/或雇主(i)不就与本次授予限制性股票单位的任何方面有关的任何与税有关的项目的处理作出任何陈述或承诺,包括归属受限制股份单位、随后发行股份或扣留股份及/或支付与该等受限制股份单位有关的现金或随后出售根据该等受限制股份单位取得的任何股份;及(ii)不承诺构建本次授予受限制股份单位的条款或任何方面,以减少或消除雇员对税务相关项目的责任。在限制性股票单位归属之前,雇员应向公司或雇主支付公司或雇主因雇员参与计划或雇员收到限制性股票单位而可能被要求扣留的任何金额的与税收相关的项目,但这些金额无法通过前面描述的方式满足。如果雇员未能遵守与税务相关项目有关的雇员义务,公司可能会拒绝交付第3节所述的福利。
(c)根据本协议发行的股票拟不受经修订的1986年《国内税收法》第409A条(“第409A条”)的约束。本协议应在公司认为为遵守第409A条合理必要时进行解释、管理和必要范围内的修订。然而,在任何情况下,公司均不对雇员因第409A条而遭受的任何损害或可能施加的税款、利息或罚款承担责任。
7.数据隐私同意。雇员在此明确无误地同意由雇主以及公司及其子公司和关联公司(如适用)以电子或其他形式收集、使用和转移本文件中所述的雇员个人数据,仅用于实施、管理和管理雇员参与计划的目的。雇员明白,公司、其联属公司、其附属公司及雇主持有有关雇员的若干个人资料,包括但不限于姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、社会保险或保险号码或其他识别号码、薪金、国籍、职务、在公司持有的任何股份或董事职位、所有期权的详情或为实施、管理和管理计划而授予、注销、购买、行使、归属、未归属或未归属的任何其他对雇员有利的股份的权利(“数据”)。雇员了解,数据可能会被转移给协助实施、管理和管理计划的任何第三方,这些接收者可能位于雇员所在的国家或其他地方,并且接收国可能拥有与雇员所在国家不同的数据隐私法律和保护。雇员明白,雇员可透过联络国泰银行人力资源总监索取一份载有资料的任何潜在收件人的姓名及地址的名单。雇员授权接收者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和转让数据,以便实施、管理和管理雇员参与计划的情况,包括根据要求将此类数据任何必要的转让给经纪人或其他第三方,雇员可选择将根据计划获得的任何股份存放于该第三方。员工理解,只有在实施、管理和管理参与计划所必需的情况下,才会持有数据。雇员理解,他或她可随时通过书面联系国泰银行人力资源总监查看数据、要求提供有关数据存储和处理的额外信息、要求对数据进行任何必要的修改或拒绝或撤回此处的同意,在任何情况下均不收取任何费用。员工理解拒绝或撤回同意可能会影响员工参与计划的能力。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,员工了解,员工可能会联系国泰银行人力资源总监。
8.计划信息。员工确认员工已收到公司提供的计划和计划招股说明书的副本,并同意从公司网站:www.cathaygeneralbancorp.com接收股东信息,包括任何年度报告、代理声明和定期报告的副本。员工确认,经向国泰银行人力资源总监提出书面或电话请求,可获得计划、计划招股说明书、计划信息和股东信息的副本。
9.承认和放弃。员工通过接受本次授予限制性股票单位,确认并同意:
(a)该计划由公司自愿设立,其性质为酌情决定,公司可根据该计划的条款随时修改、修订、暂停或终止,包括但不限于公司合理认为任何适用法律要求的范围内,其中包括为本协议的目的,但不限于任何规则、条例、命令、指示或政府机构或当局的解释性指导。
(b)本协议,包括但不限于本次授予限制性股票单位的条款,可由公司在任何适用法律合理认为需要的范围内随时自行酌情修改、修订、暂停或终止,这些法律包括但不限于政府机构或当局的任何规则、条例、命令、指令或解释性指导。
(c)根据本协议授予的股票单位是自愿的和偶发性的,并不产生任何合同或其他权利,以接收未来授予的股份或股票单位,或代替股份或股票单位的利益,即使股份或股票单位在过去已多次授予。
(d)雇员参与计划不应创造与雇主进一步就业的权利,不应在雇员与雇主之间创造就业协议,也不应干涉雇主在任何时候有或无因由终止雇员的雇佣关系的能力,并且明确同意并理解,在适用法律允许的范围内,雇佣可由任何一方自愿终止,这些法律包括为本协议的目的,但不限于政府机构或当局的任何规则、条例、命令、指令或解释性指导。
(e)股票单位和由此产生的福利是一项特殊项目,不构成对向公司或雇主提供的任何类型的服务的任何类型的补偿,并且不在雇员雇佣合同的范围内(如果有的话);股票单位、股票单位赠款和由此产生的福利不属于任何目的的正常或预期补偿或工资的一部分,包括但不限于计算任何遣散费、辞职费、解雇费、裁员、服务终了付款、奖金、长期服务奖励、养老金或退休福利,或在适用法律允许的范围内的类似付款。
(f)就本次授予股票单位而言,不得因公司或雇主终止雇佣(出于任何原因,无论是否违反当地劳动法)或因根据计划第15条或本协议第9(a)或9(b)条修改、修订、暂停或终止计划或本协议而导致终止本次授予股票单位或本次授予股票单位价值减少而产生索赔或获得赔偿或损害赔偿的权利,并且雇员不可撤销地免除公司和雇主可能产生的任何此类索赔;如果尽管有上述规定,有管辖权的法院认定任何此类索赔已经产生,那么,通过接受本协议的条款,雇员应被视为不可撤销地放弃了进行此类索赔的任何权利。
(g)尽管计划有任何相反的条款或条件,但在终止雇佣(无论是否违反当地劳动法)的情况下,雇员根据计划和本协议(如有)获得福利的权利将自雇员不再积极受雇之日起终止,并且不会因任何适用法律规定的任何通知期而延长(例如,积极受雇将不包括一段“游园假”或根据当地法律的类似期限)。如果雇员因计划中定义的死亡或残疾而终止雇用,雇员在此种终止后根据本协议领取福利的权利(如有)将在雇员工作的最后一天确定。
10.杂项。
(a)本公司无须将该等股份单位或利益违反本协议而如此转让予的任何受让人视为股份单位的拥有人,以及本协议项下的相关利益。
(b)当事各方同意执行为实现本协定的意图或适用法律所要求的合理必要的进一步文书和采取行动,这些法律包括但不限于政府机构或当局的任何规则、条例、命令、指示或解释性指导。
(c)根据本条例规定或准许的任何通知,须以书面发出,并须当作在送达雇员时以其当时在公司存档的地址有效发出。
(d)本计划以引用方式并入本文。本计划和本协议构成各方就本协议标的事项达成的全部协议,并完全取代公司与雇主和雇员就本协议标的事项作出的所有先前承诺和协议,并且不得对雇员的利益进行不利的修改,除非通过公司与雇员签署的书面形式或在遵守任何适用法律的合理必要范围内,其中包括为本协议的目的,但不限于任何规则、条例、命令、指令,或来自政府机构或权威机构的解释性指导。本协议受特拉华州法律管辖,但不受适用的联邦法律管辖。如果计划的条款和规定与本协议发生任何冲突,则应以计划的条款和规定为准。该计划中包含了有关本合同的某些其他重要条款。除非上下文另有明确说明或此处定义了此类术语,否则本计划中定义并在本协议中使用的所有术语(无论是否大写)均具有本计划中规定的含义。
(e)如果雇员已收到本文件或与本计划有关的任何其他文件翻译成英文以外的语文,且如果翻译版本与英文版本不同,则由英文版本控制。
(f)如果雇员受雇于海外且不是美国居民,建议雇员考虑以下事项:本次股票单位要约和股票单位涵盖的股份不是公开发售证券,仅供参与该计划的雇员使用。本协议及本计划的内容未经任何监管机构审核。请雇员就此要约谨慎行事。如果员工对本协议和计划的内容有任何疑问,员工应获得独立的专业意见。
(g)本协议的条款是可分割的,如果任何一项或多项条款被确定为非法或以其他方式不可执行,则全部或部分,其余条款仍应具有约束力和可执行性。
(h)本协议及根据本协议批出的股份单位,须在符合(i)公司所采纳并不时生效的任何追回、没收或其他类似政策所需的范围内予以减少、注销、没收或补偿;及(ii)适用法律。此外,如果雇员因任何原因(包括但不限于由于财务重述、计算错误或其他行政错误)而收到的任何金额超过雇员根据计划本应收到的金额,则应要求雇员向公司偿还任何该等超额金额。
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