美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
证券交易委员会
华盛顿特区20549
附表13e-3
（第4号修订）
规则13-3交易说明
（根据1934年《证券交易法》第13（e）条）
（根据1934年《证券交易法》第13（e）条）
金融壹账通科技有限公司。
（发行人名称）
金融壹账通科技有限公司。
余波有限公司
中国平安保险(集团)股份有限公司
余波有限公司
中国平安保险(集团)股份有限公司
（申报人员姓名说明）
普通股，每股面值0.00001美元*
美国存托股，每股代表三十（30）股普通股
美国存托股，每股代表三十（30）股普通股
（证券类别名称）
68248T204**
（CUSIP证券类别编号）
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林汝波
首席财务官 金融壹账通科技有限公司。 平安金融中心21/24F 福田区益田路5033号 广东深圳518000 中华人民共和国 电话：+ 86-21-2066-0625 |
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燕梅栋
董事 余波有限公司 Maples Corporate Services（BVI）Limited Kingston Chambers，P.O. Box 173，Road to Tortola，D8，VG1110 英属维尔京群岛 电话：+ 86-755-2262-7970 |
|
（获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址、电话号码）
附副本至：
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Denise Shiu，esq。
Shuang Zhao，ESQ。 Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP c/o希慎广场37楼 轩尼诗路500号 香港铜锣湾 电话：（852）25323752 |
| |
James Chang，ESQ。
DLA Piper UK LLP 20层南塔北京嘉里中心 朝阳区光华路1号 北京100020，中国 电话：（86）1085200608 |
| |
Roy Chan，ESQ。
DLA Piper UK LLP 上海环球金融中心36楼 浦东世纪大道100号 中国上海200120 电话：（86）2138522111 |
|
本声明的提交涉及（选中相应的方框）：
☐ a。
根据1934年《证券交易法》提交招标材料或受第14A条、第14C条或第13e-3（c）条约束的信息声明。
☐ b
根据1933年《证券法》提交注册声明。
☐ c
要约收购。
d
以上都不是。
复选框（a）中所指的征集材料或信息说明为初步副本的，请勾选以下复选框：☐
如果备案是报告交易结果的最终修订，请选中以下框：☐
美国证券交易委员会和任何州证券委员会均未批准或不批准本次交易，也未传递本次交易的优点或公平性，或传递本交易报表在附表13e-3中披露的充分性或准确性。任何相反的陈述都是刑事犯罪。
*
不是为了交易，只是为了联系美国存托股票在纽约证券交易所上市。
**
本CUSIP适用于美国存托股票，每股代表三十股普通股。
解释性说明
附表13E-3规则第13e-3条交易报表之本修订第4号（连同其证物、《第交易报表"）修订及补充提交人（定义见下文）于2025年9月23日根据《交易法》第13（e）条向SEC提交的附表13E-3规则13e-3交易报表的第3号修订，主要是提供有关于2025年10月28日（香港时间）举行的法院会议及特别股东大会结果的最新资料。
所有在本修订中使用且未另有定义的大写词汇，均具有附表13E-3中该等词汇所赋予的涵义，包括作为附表13E-3附件（a）（3）（1）所附的计划文件（“计划文件”）。
于2025年10月28日（香港时间），根据开曼群岛公司法以安排计划方式将公司私有化的建议已于法院会议上获正式批准，而特别决议案及普通决议案已于公司就建议私有化举行的股东特别大会上获正式通过。
项目15。
附加信息。
现将第15项修改补充如下：
法院会议结果
法院会议于香港时间2025年10月28日（星期二）下午二时三十分在香港湾仔港湾道1号万丽香港海景酒店8楼绿洲室举行。
就《公司法》第86条而言，就该计划而需在法院会议上取得的批准为计划股份（包括ADS基础的计划股份）持有人的批准（以投票方式），占出席法院会议并亲自或通过代理人投票的计划股份持有人所持计划股份价值的不少于75%。
就收购守则规则2.10而言，就该计划须于法院会议上取得的批准如下：
(a)
持有至少75%附于无利害关系持有人所持有的计划股份所附票的无利害关系持有人于法院会议上亲自或通过代理人投票的批准（以投票方式）；及
(b)
无利害关系持有人在法院会议上亲自或委托代理人出席并投票反对在法院会议上批准计划的决议所投的票数（以投票方式），不多于所有无利害关系持有人所持有的全部计划股份所附票数的10%。
法院会议上有关批准该计划的决议案的投票结果如下：
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法院会议
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投票数
（约%） |
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合计
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为
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反对
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由计划股份持有人亲自或委托代理人投票的计划股份数目
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87,439,501
(100.00)% |
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86,858,411
(99.34)% |
| |
581,090
(0.66)% |
|
|
由无利害关系持有人亲自或委托代理人投票的计划股份数目
|
| |
87,439,501
(100.00)% |
| |
86,858,411
(99.34)% |
| |
581,090
(0.66)% |
|
|
（i）无利害关系持有人反对计划的票数多于（ii）所有无利害关系持有人所持有的全部计划股份所附票数（即290,580，064股）的百分比
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0.20%
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| ||||||
注意：上表所有百分比均为近似值，四舍五入至小数点后2位。决议全文载于法院会议通告，该通告载于寄发予计划股份持有人的计划文件内。
1
因此，在法院会议上提出的批准该计划的决议已根据《公司法》第86条和《收购守则》第2.10条的要求正式通过。
股东特别大会结果
股东特别大会于香港时间2025年10月28日（星期二）下午三时正在香港湾仔港湾道1号万丽香港海景酒店8楼绿洲室举行。
股东特别大会上提出的特别决议案及普通决议案的投票结果如下：
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特别决议
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投票数
（约%） |
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合计
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为
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| |
反对
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| |||||||||||
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1.
那根据（且须经批准）公司与计划股份持有人之间以计划文件所载的印本形式订立的计划，该印本已向本次会议出示并由本次会议主席签署，或以其他形式及根据开曼群岛大法院于生效日期可能批准或施加的条款及条件订立，公司已发行股本须透过注销及消灭计划股份（包括ADS相关的计划股份）而减少。
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| | | |
818,383,044 (100.00)% |
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817,821,454 (99.93)% |
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561,590 (0.07)% |
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普通决议
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投票数
（约）% |
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合计
|
| |
为
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| |
反对
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| |||||||||||
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2.
那:
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(A)
在特别决议案第（1）款所提述的计划股份注销及消灭的规限下及同时，公司的已发行股本须通过运用因上述注销计划股份而产生的储备以面值全额缴付相等于因该计划而注销的计划股份数目的新股份数目（记作缴足款项）以恢复至计划股份注销前的金额，以供向要约人发行；
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818,383,044 (100.00)% |
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817,735,774 (99.92)% |
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647,270 (0.08)% |
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(b)
任何一名董事获授权并在此获授权作出他/她认为与实施该计划有关的所有必要或可取的作为及事情，包括（但不限于）同意对该计划的任何修改或增加或任何减资，而开曼群岛大法院可能认为适合施加；及
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（c）
任何一名董事获授权，并在此获授权向联交所申请撤销股份上市，并向纽交所申请将ADS除牌。
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2
注意：上表中所有百分比均为近似值，四舍五入至小数点后2位。决议全文载于股东特别大会通告，该通告载于寄发予计划股份持有人的计划文件内。
据此：
(a)
特别决议案以不少于出席股东特别大会并亲自或委任代理人参加表决的股东所投票数的四分之三的过半数妥为通过；及
(b)
该普通决议案以亲自或委任代表出席股东特别大会并参加表决的股东的简单过半票数正式通过。
建议及计划的条件现况
于本协议日期，建议的实施仍然有效，而计划将生效并对公司及所有计划股东具有约束力，惟须符合或豁免（如适用）标题为“3”一节所载的条件（条件（a）、（b）、（c）及（k）除外）。建议及计划的条件》第X部—计划文件的解释性备忘录。
待尚未达成的条件达成或获豁免（如适用）后，要约人及公司预期该计划将于2025年11月19日（星期三）（开曼群岛时间）生效。
项目16。
展品。
兹补充第16项，增加下列展品：
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附件
数 |
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说明
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| | （a）（5）（7） | | | | |
| | （a）（5）（8） | | | | |
| | （a）（5）（9） | | | | |
| | （d）（3） | | | | |
| | （d）（4） | | | |
3
签名
经适当查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
日期：2025年10月28日
金融壹账通科技有限公司。
签名：
/s/陈当阳
姓名：
当阳陈
职位：
董事会主席兼首席
执行干事
执行干事
4
签名
经适当查询并尽本人所知所信，本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
日期：2025年10月28日
余波有限公司
签名：
/s/董艳梅
姓名：
董艳梅
职位：
董事
中国平安保险(集团)股份有限公司
签名：
/s/谢永林
姓名：
谢永林
职位：
执行董事、总裁兼联席首席执行官
5