附件 1.01
RTX公司
冲突Minerals报告
截至2024年12月31日止年度
1.简介
根据1934年《证券交易法》第13p-1条规则（“规则”）的要求，RTX公司（“RTX”）编制了截至2024年12月31日的日历年的这份冲突Minerals报告（“报告”）。本报告中使用和未定义的术语具有美国证券交易委员会（“SEC”）根据规则采用的表格SD中赋予的含义。本报告中对互联网网站和某些RTX内部政策和程序的引用仅为方便起见而提供。可通过这些网站获得的参考文件和信息不以引用方式并入本报告。
2.公司概况
RTX制造和承包制造含有锡、钽、钨和金（“3TG”或“冲突Minerals”）的产品，这些产品是此类产品的功能或生产所必需的（“必要的3TG”）。RTX是一家航空航天和国防公司，为全球的商业、军事和政府客户提供先进的系统和服务。RTX于1934年在特拉华州注册成立。我们的业务分为三个主要业务分部：柯林斯航空航天（Collins）、普惠公司和雷神技术，每个分部都由类似业务的集团组成。
柯林斯是技术先进的航空航天和国防产品的全球领先供应商，柯林斯的解决方案包括为民用和军用飞机制造商、商业航空公司、区域、商务和通用航空以及国防和商业太空运营提供后市场服务。售后服务包括备件、大修和维修、工程和技术支持、培训和车队管理解决方案、资产管理服务以及信息管理服务。柯林斯设计、制造和供应电力发电、管理和分配系统、环境控制系统、飞行控制系统、空气数据和飞机传感系统、发动机控制系统、发动机部件、发动机短舱系统，包括反推力和安装挂架、飞机内外照明、飞机货运系统、疏散系统、着陆系统（包括起落架、轮子和制动系统）通信、导航、监视系统、火灾和冰情探测和保护系统、驱动系统、综合航空电子设备和螺旋桨系统。柯林斯还设计、制造和支持完整的机舱内饰，包括座椅、氧气系统、食品和饮料准备、存储和厨房系统、厕所和废水管理系统。柯林斯的解决方案通过环境控制和动力系统以及舱外活动套装支持人类太空探索。柯林斯还通过全球语音和数据通信网络、机场系统和集成以及空中交通管理解决方案提供互联航空解决方案和服务。柯林斯通过为互联作战空间、测试和训练范围系统、机组人员逃生系统以及模拟和训练提供系统解决方案来支持政府和国防客户的任务。
普惠公司是全球领先的商用、军用、公务机、通用航空客户飞机发动机供应商之一。普惠公司的商用发动机和军用发动机业务为商业客户设计、开发、生产和维护用于宽窄体和大型支线飞机的大型发动机系列，以及为军事客户设计、开发、生产和维护用于战斗机、轰炸机、加油机和运输机的大型发动机系列。普惠公司的小型发动机业务——加拿大普惠公司，是为支线航空公司、通用航空和公务航空以及直升机提供动力的发动机的全球领先供应商之一。普惠公司还生产、销售和服务军用和商用辅助动力装置。普惠在所有这些细分领域提供车队管理服务和售后市场维护、维修和大修服务。
雷神技术是一家为美国及外国政府和商业客户提供防御性和进攻性威胁检测、跟踪和缓解能力的领先供应商。雷神技术设计、开发并提供跨陆、空、海、天的空导一体防御、智能武器、导弹、先进传感器和雷达、拦截器、天基系统、高超音速以及导弹防御等方面的先进能力。雷神技术提供的空对空和空对地传感器、指挥控制和武器包括先进的中程空对空导弹（AMRAM）、StormBreaker智能武器、远程待命武器（LRSO）以及预警雷达。雷神技术还提供先进的海军传感器，
1
指挥控制和武器包括机密海军雷达、下一代干扰器（NGJ）、舰载导弹包括战斧和标准导弹6（SM-6）、空对空导弹如AIM-9X侧翼导弹，以及综合系统如SPY-6雷达。此外，雷神技术还提供跨越分层陆地、空导一体防御的先进系统和产品，包括爱国者空导防御系统、低层空导防御传感器（LTAMDS）、国家先进地对空导弹系统（NASAMS）、标枪、神剑、毒刺、高能激光器等。雷神技术还提供技术先进的传感器、卫星和拦截器，包括AN/TPY-2雷达，以及标准导弹3（SM-3）。雷神技术提供集成的空间解决方案，包括传感器、任务编排、卫星控制和软件。雷神技术还专注于下一代技术和系统的开发和早期引入，包括高超音速、反高超音速、下一代雷达、传感器实验和电光/红外（EO/IR）进步，并调整使用共享技术的产品，包括火控雷达、监视雷达、EO/IR、符合空间要求的卫星组件和电子产品。
有关RTX和我们业务部门的更多信息，请参见RTX截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告。
3.供应链说明
RTX是一个庞大而复杂的组织，拥有数千家分散在全球的供应商。RTX的业务板块与3TG矿山之间存在多层供应商。因此，我们依赖我们的一级供应商与其上游供应商合作，向我们提供关于我们采购的材料、组件、零件、子组件和订约制造的产品（统称“组件”）中所含3TG原产地的准确信息（例如，通过下文所述的合理原产国查询）。
4.合理原产国查询（“RCOI”）
我们的RCOI的要素是：（i）确定要调查的供应商，（ii）数据收集，以及（iii）评估数据以确定是否需要进一步的尽职调查。
在本报告所述期间，每个业务部门为RCOI（“被调查供应商”）的目的确定了一份要调查的供应商名单。选择纳入调查的供应商的标准各不相同，以考虑到每个业务部门的独特情况，但一般考虑到供应的组件中可能含有3TG的可能性、支付给被认为可能在供应的组件中包含3TG的供应商的金额以及业务部门的信息技术基础设施能力。 在本报告所述期间，RTX的业务部门向供应商发送了1,340次调查，估计意味着我们的业务部门在2024年期间的支出约为110亿美元。
我们使用冲突Minerals报告模板（“CMRT”）或基于CMRT的工具从受调查供应商处收集信息。调查包括以下问题：供应商的产品是否含有3TG、其关于3TG负责任采购的政策、供应商的尽职调查过程，以及有关供应商供应链的信息，例如供应商产品中加工3TG的冶炼厂或精炼厂的名称，以及这些设施使用的3TG的来源。
根据本报告所述期间的RCOI，RTX有理由相信，其必要的3TG可能至少有一部分来自所涵盖的国家，并且这部分必要的3TG可能不是来自回收或废料来源。因此，我们对我们产品中必要的3TG的来源和监管链进行了下述尽职调查。
5.尽职调查
a.尽职调查框架
我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（“经合组织”）在出版物中提出的国际公认的尽职调查框架经合组织关于来自受冲突影响地区和高风险区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南：第三版（2016年），经合组织出版以及金、锡、钽、钨的相关补充。
2
b.采取的尽职调查措施
我们根据经合组织的五步框架执行了以下规定的尽职调查步骤：
OECD第一步：建立公司管理制度
冲突Minerals政策
RTX有一项关于冲突Minerals采购的公司政策。本政策的副本可通过我们网站的供应商部分（https://www.rtx.com）在“供应商”标题下。除其他事项外，根据我们的企业政策，供应商应遵守规则并支持RTX履行规则项下的义务。该政策还表示，RTX倾向于从经独立第三方验证为无冲突的冶炼厂或精炼厂（例如负责任的矿产倡议组织（“RMI”）的负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）（以前称为无冲突采购倡议的无冲突冶炼厂计划）采购原产于任何涵盖国家的3TG。该政策还表达了RTX承诺继续支持能够采购无冲突矿物的举措。如果我们发现不符合我们关于采购冲突Minerals的公司政策，我们的业务部门将尝试与供应商合作以纠正这种情况。如果供应商仍然不合规，业务部门可能会评估其选择，包括但不限于重新评估与供应商的关系。
冲突Minerals小组
RTX建立了一个跨职能团队来开发和实施其冲突Minerals合规计划。Conflict Minerals团队由RTX的Corporate Office和各业务部门的代表组成，来自供应链管理、法律和企业责任等职能部门的代表。Conflict Minerals团队得到了一个指导委员会的支持，该指导委员会由RTX的Corporate Office和每个业务部门的供应链高管组成。
供应链控制和透明度
RTX参与了全行业的倡议，这些倡议旨在提高对3TG负责任采购的认识，并提供资源以改进供应链中有关3TG来源的披露。例如，RTX是RMI（会员代码：RAYT）的成员。RMI的旗舰计划是RMAP，该计划使用受过专门培训的第三方审计人员来独立核实已确定的冶炼厂和精炼商是否拥有按照RMAP标准负责任地采购矿物的系统。该审计标准是根据全球标准制定的，其中包括《经合组织关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》。另一个RMI计划是开发和发布冲突Minerals报告模板（“CMRT”），这是一个免费的标准化报告模板，有助于通过供应链转移有关3TG原产国以及加工此类3TG的冶炼厂和精炼商的信息。
此外，RTX还是航空航天工业协会（“AIA”）冲突矿物工作组的成员。 友邦保险代表其成员公司通过RMI向尚未参与RMAP的冶炼厂发送了一封信函。这封信敦促这些冶炼厂对其供应链中3TG的来源进行尽职调查，并被验证为使用RMAP或其他经合组织一致计划的符合要求的冶炼厂或精炼商。
供应商参与和培训
如上所述，我们在自己的网站上发布了一份立场声明，以表达我们对负责任地采购冲突Minerals的期望。我们标准合同条款和条件中的语言包括一项冲突矿物条款，要求我们的供应商除其他外，对源自所涵盖国家的3TG来源进行合理的原产国查询和尽职调查。我们还向接受调查的供应商提供了来自RTX领导层的消息，内容涉及该规则以及我们对供应商将如何帮助我们遵守该法律的期望。RTX向受调查供应商提供了有关规则要求、我们在规则下的义务、回复我们的调查的说明以及用于协助解释和完成我们业务部门调查的电子邮件地址的培训。
我们告知接受调查的供应商，我们不鼓励从涵盖的国家采购3TG；相反，我们鼓励我们的供应商从经验证符合RMAP或类似计划的冶炼厂或精炼厂采购此类3TG。我们还要求受调查供应商，在他们认为交付给RTX业务部门的产品可能已包含源自所涵盖国家之一的3TG的范围内，提供此类产品的特定3TG信息
3
（即“产品级”CMRT声明和文件，证实此类3TG与所提供产品之间的潜在联系）。
内部培训
RTX为其员工开发了有关冲突Minerals的培训和参考材料，包括一个培训模块，该模块总结了规则的相关要求、RTX在规则下的义务，以及RTX评估和应对其供应链中直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的必要3TG的风险（如果有的话）的流程。
维护记录
RTX已采用保留相关文件的政策。
申诉机制
有关RTX的冲突矿物合规计划的一般问题，可直接向RTX的冲突Minerals合规计划经理咨询，地址为cminfo@rtx.com.员工或第三方如希望提出关切或报告可能违反RTX关于冲突Minerals来源的公司政策，可以这样做，如果需要，可以采用保密方式或匿名方式，使用我们网站“道德与合规”部分所列资源（http://www.rtx.com）在“我们是谁——公司治理”标题下。
OECD步骤2：识别和评估供应链中的风险
我们的业务部门使用冲突Minerals报告模板（“CMRT”）或基于CMRT的工具进行了供应链调查，以调查我们产品中必要的3TG的来源。
我们跟进了没有在要求的时间范围内回复我们业务部门调查的供应商，并提醒他们提交调查回复。
RTX冲突Minerals团队成员或业务部门代表根据一套既定标准审查了受调查供应商的答复，以确定是否有必要进一步参与。例如，如果供应商提供了来自任何涵盖国家的含有3TG的组件，我们的业务部门就会将供应商的调查回复中确定的冶炼厂和精炼厂与RMI公布的符合RMAP评估协议的设施清单进行比较。
OECD步骤3：设计和实施应对风险的战略
RTX设计并实施了一个风险管理计划，以评估和应对在我们的供应链中识别出的风险。如果我们发现不符合我们关于采购冲突Minerals的公司政策，我们的业务部门将尝试与供应商合作以纠正这种情况。供应商未能采取纠正措施可能会导致额外的行动，包括重新评估供应商关系。基于供应链调查和尽职调查的风险评估结果报告给高级管理层。
OECD第四步：对冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
我们通过参与RMI以及为其提供资金支持，间接支持对冶炼厂和精炼厂的审计。RMI的旗舰计划是RMAP，该计划使用独立的第三方审计机构来确定冶炼厂和精炼厂，这些冶炼厂和精炼厂拥有生产负责任来源材料的系统。 我们不对我们供应链中的这些实体进行直接审计。
经合组织步骤5：每年报告供应链尽职调查情况
本报告书副本及RTX的相关表格SD可于本网站（http://www.rtx.com）下的“投资者”标题。
6.努力确定矿山或原产国
我们的供应链调查包括向被调查供应商询问其供应链中的冶炼厂名称、矿山名称以及其供应链中3TG起源地的矿山位置的问题。该调查的求职信要求供应商，在其确定交付给RTX业务部门的产品中含有源自所涵盖国家之一的3TG的范围内，提供“产品级”声明，其中包含信息
4
特定于这类产品（例如，矿山名称、原产国和/或在这类产品中加工3TG的冶炼厂或精炼商的名称）。
7.RCOI和尽职调查结果
a.调查回应
我们依赖我们的供应商提供关于我们业务部门采购的组件中所含3TG的来源信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。
总共，RTX的业务部门向1,340家供应商发送了一次调查，估计代表着我们业务部门在2024年期间的支出约为110亿美元。
受调查供应商的回复确定了由RMI确定的315个独特设施，其中190个或大约60%已被验证为符合RMAP。
在387份调查回复中，供应商声明其可能从所涵盖的国家之一采购了3TG。然而，尽管我们对本报告所述期间进行了尽职调查，但我们无法将来自覆盖国家的3TG与供应给我们业务部门的组件联系起来。我们无法这样做，因为信息一般是在供应商-公司层面，描述了供应商的整体潜在3TG采购。在提供冶炼厂信息的其余调查回复中，供应商无法核实这些冶炼厂的3TG是否用于供应给我们其中一个业务部门的组件。出于这个原因，我们一直无法自信地确定我们产品中用于加工必要3TG的具体设施、原产国或我们产品中必要3TG的矿山或原产地。
b.持续改善努力降低风险
自2024年12月31日以来，RTX已经或打算采取以下步骤来改进所进行的尽职调查，以进一步降低我们产品中使用的必要3TG可能使覆盖国家的武装组织受益的风险。作为我们定期安排的合规计划活动的一部分，我们打算：
•直接供应商向我们的公司政策提供有关冲突Minerals采购的政策；
•鼓励从所涵盖国家之一采购3TG的供应商从经验证符合RMAP（以前称为无冲突冶炼厂方案）或类似无冲突方案的冶炼厂或精炼厂采购3TG；
•找出并跟进不响应我们供应链调查的供应商，以努力提高我们的调查回复率，并获得关于在我们供应链中采购3TG的更多信息；和
•参与贸易协会和/或全行业倡议，以确定和改进对含有3TG和/或支持发展无冲突供应链的供应链进行尽职调查的最佳做法。
有关前瞻性陈述的注意事项
本报告包含的陈述，如果不是历史或当前事实的陈述，则构成证券法规定的“前瞻性陈述”。有时，口头或书面前瞻性陈述也可能包含在向公众发布的其他信息中。这些前瞻性陈述旨在提供管理层目前对我们未来运营和财务业绩的预期或计划，基于目前被认为有效的假设，而不是历史事实陈述。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“打算”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“承诺”、“承诺”、“预期”、“将”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“目标”、“目标”、“有信心”、“在轨道上”等类似含义的词语来识别。除其他外，前瞻性陈述可能包括与未来供应管理做法、采购材料的政策和计划、风险管理做法、供应链基础设施和提高供应链透明度的努力有关的陈述。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定性和其他因素，可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异。对于这些声明，我们要求保护1995年美国私人证券诉讼改革法案中包含的前瞻性声明的安全港。这类风险、不确定性等因素包括但不限于，
5
公司、其供应商、行业团体和供应商组织获得有关所购生产材料来源的可靠信息的能力；发展基础设施的时机，允许以具有成本效益和效率的方式汇编和与他人共享此类信息；法律法规变化的影响，（包括但不限于关税方面），及其解释；政治条件变化的影响；重组活动和我们业务重组的影响；收购、资产剥离的影响，合资经营和其他交易；以及我们无法控制的其他因素。前瞻性陈述仅代表本报告发布之日的情况，或者在以引用方式并入的任何文件的情况下，该文件发布之日的情况。我们不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非适用法律要求。关于可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果存在重大差异的因素的更多信息在我们提交给美国证券交易委员会的其他文件中不时披露。
6