第1节–冲突Minerals披露
项目1.01冲突Minerals披露和报告
概述
美国铝业公司（“美国铝业”或“公司”）是铝土矿、氧化铝和铝产品的全球行业领先企业。
除非上下文另有说明，否则“美国铝业”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”等术语是指美国铝业公司以及为其财务报表目的而合并的所有在2025年合规期范围内的子公司。“冲突Minerals规则”统称为经修订的1934年证券交易法（“交易法”）下的规则13p-1，以及根据《交易法》下颁布的规则13p-1以表格SD形式发布的专门披露报告。正如本文所使用的，并且与冲突Minerals规则一致，“冲突Minerals”是铌钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金、黑钨矿以及衍生物钽、锡和钨，而不考虑矿物或衍生金属的原产地。
冲突Minerals披露
本表格SD可在我们的网站www.alcoa.com的“投资者”部分公开查阅。本网站所载资料并无以引用方式纳入本表格标书，亦不应被视为本表格标书的一部分。
美国铝业下文所述的流程和程序旨在确定我们在2025年期间制造的产品的功能或生产中故意添加的和必要的冲突Minerals是否起源于冲突Minerals规则所定义的刚果民主共和国或毗邻国家（统称为“被覆盖国家”），或以其他方式起源于废料或回收材料。
程序和合理的原产国查询
每个美国铝业业务部门都进行了评估，以确定其制成品是否含有此类产品的功能或生产所必需的任何冲突Minerals（任何此类含有冲突Minerals的制成品在本文中称为“涵盖产品”）。此次评估涉及对成为涵盖产品一部分的所有材料进行内部审查，可能包括对产品规格、物料清单、供应商询问、产品成分分析以及我们已知的有关此类涵盖产品的其他信息的审查。这一评估也由每个业务部门在开发可能属于冲突Minerals规则范围的新产品时进行。此外，每个业务分部通过审查此类涵盖产品的采购记录，为其制造的所有涵盖产品确定了任何采购材料，其中包括制造此类涵盖产品时使用的冲突Minerals，以及此类采购材料的供应商。
在此评估之后，美国铝业进行了冲突Minerals规则含义内的善意合理原产国调查（“RCOI”），以确定其2025年报告期间涵盖产品中所含冲突Minerals的来源。美国铝业要求每个范围内的供应商完成由负责任的Minerals倡议（“RMI”）开发的冲突Minerals报告模板（“CMRT”），并尽可能在涵盖产品层面做出响应，以确定此类产品中冲突TERM4的来源。我们的供应商在已完成的CMRT中确定的特定冲突矿物冶炼厂，对照负责的Minerals保证流程（“RMAP”）符合冶炼厂名单和其他公开可得信息进行了审查，以确认所有此类冶炼厂均符合由RMI管理的RMAP评估程序。RMAP一致性冶炼厂对其管理系统和采购做法进行了独立的第三方审计，以验证遵守协议和当前全球标准的情况，以支持负责任的原材料采购。
在遵循了所述程序后，我们认为我们确定了2025年报告期间所有含有冲突Minerals的涵盖产品，并且一家供应商很可能就我们的涵盖产品向我们提供了冲突Minerals。2025年我们覆盖产品中包含的唯一冲突矿物是锡。
除了审查已完成的CMRT外，美国铝业的程序还包括审查证明文件、可用的冲突矿物政策以及供应商的其他声明，包括准确性、完整性和总体合理性，以评估和确定美国铝业是否可以合理地依赖此类信息。为获得额外或完整的信息或澄清，必要时进行进一步的供应商参与。
结论
根据如上所述进行的内部审查和RCOI流程，美国铝业认为，就2025年而言，其涵盖产品中包含的冲突Minerals要么（i）不是来自涵盖国家，要么（ii）来自废料或回收材料。
降低风险的努力
美国铝业的采购职能维持一个标准操作程序（“SOP”），该程序管理对冲突Minerals以及含有冲突Minerals的材料或产品的采购。该SOP定义了用于采购冲突Minerals以及含有冲突Minerals的材料或产品的工艺，并解释了美国铝业只会从能够就冲突Minerals的来源提供可接受证明的供应商处购买冲突Minerals或含有冲突Minerals的材料或产品的意图。美国铝业还为我们的供应商制定了标准采购条款和条件，以解决冲突的Minerals合规性问题。美国铝业在我们的供应商标准中向我们的供应商传达了我们对冲突的Minerals期望，这些标准发布在我们的网站www.alcoa.com的“公司–我们所相信的–道德与合规– 美国铝业供应商标准”下。”我们的供应商标准提出了这样的期望，即我们的供应商将以道德和诚信开展业务，并将根据我们的期望和适用法律为我们的供应链提供透明度。
项目1.02 附件
没有。
第3节–展品
项目3.01展品
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下正式授权的签署人代表其签署本报告。
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美国铝业公司 |
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签名： |
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/s/安德鲁·黑斯廷斯 |
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日期：2026年5月29日 |
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安德鲁·黑斯廷斯 |
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执行副总裁兼总法律顾问 |
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