附件 1.01
ASML HOLDING N.V。
冲突矿产报告
截至2024年12月31日止年度
这份针对ASML Holding N.V.（TERM1）的冲突Minerals报告（“ASML”, “我们”, “我们”或“我们的”）涵盖的报告期为2024年1月1日至2024年12月31日，根据《1934年证券交易法》第13p-1条（“规则”).该规则获得美国证券交易委员会（“SEC”）实施与“冲突矿产”.冲突矿物根据该规则被定义为哥伦比亚钽矿（coltan）、锡石、黑钨矿、黄金及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨（"3TG矿物”或“冲突矿产”).这份冲突Minerals报告（“CMR”），作为我们在SD表格上的专门披露报告的附件 1.01提交，重点关注矿物锡、钽、钨和金，因为这些是我们用来制造产品并且是我们的产品发挥功能所需的3TG矿物。
表格SD规定，如果3TG矿物对SEC注册人制造的产品的功能或生产是必要的，则该注册人必须本着诚意进行合理的原产国调查（"RCOI“）的合理设计，以确定原产于刚果民主共和国的产品是否具有功能性或生产所必需的任何此类冲突矿物（”刚果民主共和国”）或毗邻国家（统称“覆盖国家”），并要求此类注册人描述RCOI并披露其结果。
本CMR中的声明基于我们的RCOI和我们在2024年1月1日至2024年12月31日报告期内善意开展的尽职调查活动。可能影响这些陈述准确性的因素包括供应商数据不完整或可用的冶炼厂和/或精炼厂（统称“冶炼厂（s）”）的数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、冶炼厂的认证以及其他因素。此处使用但未定义的术语具有规则和表格SD中赋予的含义。
我们致力于在我们的供应链中负责任地采购材料，并支持国际努力确保来自受冲突影响和高风险地区的3TG矿物的开采和贸易不会助长刚果民主共和国或其毗邻国家的武装冲突和/或严重侵犯人权的情况，如表格SD所定义。
业务概览
ASML是半导体行业领先的供应商，为芯片制造商提供硬件、软件和服务——通过光刻法大规模生产图案的集成电路（微芯片）。在全球范围内，微芯片为广泛的电子、通信和信息技术产品提供动力。
在ASML，我们对光刻技术采取整体方法。我们将光刻系统与计算工具、计量和检测系统以及过程控制软件解决方案集成在一起。这种光刻技术的整体方法使我们能够为芯片制造商提供支持和解决方案，以优化芯片制造过程的每个阶段，从早期的设计和开发到大批量生产。
我们的整体光刻产品组合
•1991年，在EUV之前，在浸入式之前，甚至在我们的TWINSCAN系统之前，我们推出了PAS 5500，这被证明是我们的突破性平台。该系统配备i-line、KrF和ArF光源，用于处理直径高达200毫米的晶圆，为我们的客户显着减少了微芯片制造时间。其模块化设计使他们能够使用同一系统生产多代分辨率低至90 nm的先进芯片。尽管PAS 5500系统已不再生产，但它们今天仍在使用——我们的翻新产品业务翻新和升级我们的旧光刻系统，以延长其寿命并提供相关服务和支持。
•深紫外（DUV）光刻系统是该行业的主力军，在微芯片中产生大部分层。支持众多细分市场，我们提供浸入式以及干式光刻系统（分别为TWINSCAN NXT和TWINSCAN XT平台），以及一系列光源，以提供半导体行业目前使用的所有波长– 193nm波长的氟化氩（ArF），氪
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氟化物（KRF）用于248nm，汞气体放电灯（i-line）用于365nm。我们的系统在生产力、成像和覆盖性能方面领先于行业，有助于制造范围广泛的半导体节点和技术，并支持行业的成本和能源效率扩展。我们在适用于200mm和300mm晶圆尺寸的TWINSCAN NXT和TWINSCAN XT产品线（ArF、KrF和i-line）的生产力、拥有成本和性能方面不断创新。
•采用波长为13.5 nm的光，我们的数值孔径（NA）为0.33的TWINSCAN NXE平台是业界首个用于EUV光刻的大批量生产平台，目前提供具有离轴照明和低至0.9 nm匹配机叠加性能的13 nm分辨率（TWINSCAN NXE：3800E）。借助我们的TWINSCAN EX –或High NA –平台，我们提供最新一代的EUV光刻技术。该平台创新的全新光学系统，更高的NA为0.55，提供更高的对比度，分辨率仅为8 nm（TWINSCAN EXE：5000）。我们预计我们的TWINSCAN EXE平台将在2026年开始支持大批量制造。
•我们的光学计量和电子束计量和检测系统允许芯片制造商测量他们打印在晶圆上的图案，以了解它们与预期图案的匹配程度。我们全面的产品组合支持芯片制造商在制造过程的每个阶段优化图案化，从研发到大规模生产。
•通过汇集我们整体光刻产品组合的不同元素，我们帮助我们的客户理解并纠正可能导致变化或错误的潜在问题。这有助于最大限度地减少微芯片布局的预期和打印特征之间的任何偏差，从而优化光刻系统的性能、稳定性和良率,–包括最大限度地增加每天优质晶圆的数量–并启用更小的芯片功能。
3TG矿物的使用
像很多公司一样e半导体在dustry，我们的产品包含某些对我们的产品的功能性或生产所必需的矿物和金属，包括3TG矿物。我们需要3TG矿物来制造我们的产品，我们的产品需要3TG矿物来发挥作用，主要是在电子和光学类别。例如，我们在关键的电子连接器上涂金，在焊接电子元件和制造EUV光方面用锡。
我们的供应链
我们将制造我们系统所需的几个组件的生产外包。因此，我们与供应商合作开发、制造和交付我们光刻系统中使用的独特零件和模块。我们产品中使用的3TG矿物的采购超出了我们的一级供应商。在ASML和任何冲突矿物冶炼商之间存在着几层供应商，在将一种矿物或金属一直追溯到原产地矿山时甚至存在更多层。我们与矿商或冶炼厂没有直接的采购关系。
尽职调查
我们的尽职调查措施基于经合组织《关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》（“经合组织指导”).我们的冲突矿物尽职调查是基于风险的，如下文要点所述。
1：建立强有力的公司管理体系
•政策：我们对采购3TG矿物进行尽职调查。冲突矿产是我们人权政策的一个组成部分，得到我们的行为准则以及反贿赂和反腐败政策的支持，所有这些都可在我们公司的网站www.asml.com上查阅。本网站及可透过其查阅的资料不纳入本表格SD。
•治理：我们已经组建了一支冲突Minerals小组（“CM团队”），由来自战略采购与采购、开发与工程、法律与合规、ESG可持续发展和财务年度与ESG报告团队的专家组成。这个部门间CM小组商定了一种方法，以满足ASML在冲突矿物方面的雄心，并根据适用的冲突矿物条例和准则开展区域可控价格指数。我们的尽职调查活动的结果由成员监测和审查
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CM团队并在ESG进展审查会议上进行了讨论，该会议是我们负责监督可持续发展影响、风险和机遇的授权机构，由参与者包括我们的首席执行官、首席财务官和其他高级管理层成员组成。
•控制系统：我们利用由负责任的Minerals倡议（“RMI”），例如冲突Minerals报告模板（“CMRT“）以及RMI活跃及符合规定的设施清单（”RMI冶炼厂名单”），并通过负责任的Minerals保证流程（“RMAP”).这些控制旨在确定拥有负责任矿物采购系统的冶炼厂，并基于对冶炼厂矿物采购管理流程的独立第三方审计。
•供应商期望：ASML是责任商业联盟（“澳洲联储”).我们已采纳澳洲联储行为准则，作为供应商必须遵守的准则，并寻求与供应商就这一要求达成的合同承诺和书面协议。此外，我们的供应商手册列出了对供应商的期望。我们要求我们的供应商以符合经合组织指南的方式对其供应链进行尽职调查，包括对其产品中3TG矿物的来源和监管链进行尽职调查。
•供应商参与：我们以多种方式与供应商沟通，包括通过供应商通讯、供应商培训和信息会议、供应商手册和通过澳洲联储平台参与，以验证遵守澳洲联储行为准则并提高对充分尽职调查的认识。
•申诉机制：我们鼓励所有人，包括供应商和其他利益相关者，真诚地提出他们可能对可能违反我们的行为准则、我们公司的政策或法律的任何担忧。我们有一个Speak Up服务，可以在我们公司的网站上找到。我们的Speak Up服务使任何人都可以通过拨打本地免费电话号码或通过独立网站发送消息来报告违规行为。Speak Up提供了匿名举报的可能性。
2：识别和评估供应链中的风险
•供应商范围： Development & Engineering的战略采购和采购以及产品监管和合规专家执行范围界定评估，以确定哪些采购部件可能含有3TG矿物。这些信息连同直接支出量，都是为了进行尽职调查而选择接受调查的供应商的投入。
•供应商调查：我们使用CMRT对范围内的供应商进行调查，以便收集有关我们产品中使用的3TG冶炼厂的信息，并要求供应商对其供应商进行调查。我们有一个结构化的发送和接收调查的流程，并在回复不完整、不一致或供应商不回复的情况下跟进。
•数据验证：我们评估从范围内供应商收到的CMRTs的完整性和有效性，并根据RMI的设施数据库评估上市冶炼厂，以确定上市实体是否确实是3TG的活跃冶炼厂。
•冶炼厂评估：利用提供的冶炼厂信息，我们根据OECD指南中定义的危险信号为单个冶炼厂分配风险分类，包括基于RMI活跃和一致设施清单的RMAP审计状态、基于矿物原产国的地理风险以及不道德来源、冲突来源或制裁的已知或似是而非的证据。被视为最受关注的冶炼厂被考虑采取额外的风险缓解措施。
•供应商评估：我们根据提供的有关其内部冲突矿物方案的信息以及与其所列冶炼厂相关的风险，为供应商分配了风险分类。被视为最受关注的供应商被考虑采取额外的风险缓解措施。
•更广泛的供应链尽职调查：我们使用供应商自我评估、审计和其他工具，在我们的供应商基础上识别与劳工和人权、健康和安全、道德和环境事项相关的风险，并在发现高风险时与供应商跟进。
3：设计和实施应对已识别风险的战略
•供应商参与：我们与范围内的供应商沟通，他们报告的冶炼厂中有哪些是高风险的，并直接向供应商提供尽职调查建议和风险缓解培训课程。我们要求供应商确定通过其供应商中的哪些高风险冶炼厂进入我们的供应链，并要求他们将预期和风险缓解策略级联到这些供应商。
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•加强供应商尽职调查：我们要求高风险供应商制定和共享风险缓解计划，列出具体和有时限的行动和目标，以便让高风险冶炼厂接受审计或从其供应链中移除。我们理解，管理复杂的全球供应链是一项挑战，这些供应链中可能会出现高风险的冶炼厂。我们努力实现供应链透明度和协作，只考虑将与供应商或冶炼厂脱离接触作为最后的行动。
•冶炼厂外联：我们参加了对加工来自受冲突影响和高风险地区的矿物的高风险冶炼厂的联合外联活动，并呼吁采取行动，参加RMAP或其他相互认可的审计计划，以核实其负责任的采购做法。
•行业协作：我们参与由RMI牵头的全球倡议，旨在解决围绕矿产的全行业担忧，并为全球负责任的矿产采购开发商业实践和工具。
4：对冶炼厂尽职调查做法开展独立第三方审计
•冶炼厂审计：作为3TG供应链的下游公司，我们是从冶炼厂移除的几个层级，因此不对这些冶炼厂进行直接审计。我们依赖RMI的RMAP进行第三方审计，以验证冶炼厂的尽职调查系统符合经合组织的指导方针，并确认冶炼厂的运营和采购做法不支持冲突或助长侵犯人权行为。
•供应商审计：我们的供应链尽职调查包括通过澳洲联储验证评估计划对直接供应商进行审计（“VAP”），视情况而定。VAP使用第三方审计对供应商遵守澳洲联储行为准则的情况进行现场评估，包括负责任地采购矿物。供应商被要求及时更正任何已识别的不符合项。
5：报告 关于供应链尽职调查
•我们每年归档并发布一份CMR，并在我们公司的网站上公开提供。
•我们每年都会在年度报告中报告我们的供应链尽职调查活动。
合理原产国查询结果
根据规则，ASML本着诚意进行RCOI，以确定我们产品的功能和生产所必需的任何冲突矿物是否可能起源于所涵盖的国家。
由于我们从范围内供应商收到的关于对我们产品的生产或功能至关重要的冲突矿物的信息不完整，我们无法充分确定这些冲突矿物的原产国或加工它们的设施。
然而，RCOI的结果表明，我们产品的功能性或生产所必需的一些3TG矿物起源于所涵盖的国家，并非来自回收或废料来源。
说明已采取的尽职调查措施
尽职调查的执行方式与上文“尽职调查”一节中所述的经合组织指南一致。ASML定期审查和修订其供应链尽职调查流程，旨在纳入从实践中吸取的经验教训、利益相关者的反馈以及标准和法规的要求。
今年，我们更加强调数据验证，评估供应商回复的完整性和有效性，并评估上市冶炼厂是否符合3TG加工设施的公认定义并在2024年投入运营。此外，我们与第三方服务提供商进行了接触，获得了额外的RCOI数据，以支持我们的冶炼厂风险评估。我们还加强了与高风险供应商的接触，要求他们制定和分享风险缓解计划，以便让高风险冶炼厂接受审计或从我们的供应链中移除。
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尽职调查结果
2024年，有317家供应商在我们的冲突矿物尽职调查范围内，84家供应商没有向我们提供（有效的）CMRT。
其余范围内的供应商向CMRT提供了我们用来确定其供应链中独特的冶炼厂（不包括重复）的信息。我们在2024年确定了341家独特的冶炼厂，其中210家符合RMAP标准，3家处于RMAP活动状态，这意味着他们正在参与RMAP，但尚未做出一致性确定。
持续改进
我们的目标是仅在我们的供应链中建立RMAP一致的冶炼厂。
因此，我们继续加强我们的尽职调查程序，要求我们的供应商：
•从准确性、及时性、完整性等方面提升其CMRT。
•按照澳洲联储行为准则的要求，按照经合组织的指导实施尽职调查。
•推动对不符合要求的冶炼厂进行审计，并制定计划，将不愿接受审计的冶炼厂从我们的供应链中移除。
警示性声明
本CMR包含依据我们的供应商通过我们的RCOI提供的信息以及其他尽职调查措施获得的报表。我们没有直接的关系，对矿山、冶炼厂或精炼厂的控制权也有限。因此，我们依赖我们的供应商提供的关于他们所雇用的冶炼厂或精炼厂的信息的最终真实性，而这些信息可能不准确、不完整，或受到其他违规行为的影响。此外，尽管我们不断努力，但由于3TG矿物供应链的复杂性、追踪来源的供应商层级的数量以及所有3TG矿物的RMAP一致性冶炼厂数量有限，我们可能无法确定我们所有产品中包含的3TG矿物的确切（原产国）或用于加工它们的设施。
前瞻性陈述
本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的“前瞻性”陈述，包括与我们的业务和合规努力有关的陈述，包括与冲突矿物有关的陈述。你一般可以通过使用“可能”、“可以”、“应该”、“相信”、“期望”、“计划”、“打算”、“继续”、“承诺”、“目标”等词语以及这些词语或类似词语的变体来识别这些陈述。此类前瞻性陈述包括与我们的业务和产品相关的陈述，包括与TWINSCAN EXE平台相关的预期、我们系统的功能和性能、我们的冲突矿物政策和系统、RCOI、我们对供应链中材料采购的承诺、我们对无冲突矿物和负责任矿物采购的承诺、我们目前的尽职调查程序和计划，以改进尽职调查过程和结果，并实现我们在供应链中仅拥有RMAP符合要求的冶炼厂的目标，包括计划扩大我们的供应商审计计划的范围，以及从我们的供应链中审计或移除或不符合要求的冶炼厂的计划，以及关于冲突矿物和其他非历史报表的其他计划和意图。
前瞻性陈述不能保证未来的业绩，并涉及风险和不确定性。这些风险和不确定因素包括，我们根据《规则》和相关冲突矿物规则承担的报告义务或做法可能发生变化，我们执行与冲突矿物有关的某些程序和政策的能力，我们从供应商处获得信息的能力，我们有效追踪3TG矿物来源的能力，我们改进冲突矿物尽职调查程序的能力，我们成功履行冲突矿物领域承诺的能力，与我们的工具的性能相关的风险以及ASML的20-F表格年度报告及其向美国证券交易委员会提交的其他文件中所包含的风险因素中提示的其他风险。这些前瞻性陈述仅在本文件发布之日作出。ASML不承诺更新或修改前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因。