| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
（街）
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 波士顿私人金融控股公司[BPFH] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 07/01/2021 |
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| 4.如果修改，原始提交日期（月/日/年） |
6.个人或联合/团体备案（检查适用行）
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| 表I-收购，处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（Instr.3） | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.视为执行日期（如果有）（月/日/年） | 3.交易代码（Instr.8） | 4.获得（a）或处置（d）的证券（Instr.3、4和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（Instr.3和4） | 6.所有权表格:直接（d）或间接（i）（Instr.4） | 7.间接实益拥有的性质（Instr.4） | |||
| 代码 | v | 金额 | （a）或（d） | 价格 | ||||||
| 普通股 | 07/01/2021 | d | 22,687 | d | $0(1) | 0 | d | |||
| 表II-收购，处置或实益拥有的衍生证券 （例如认沽期权，看涨期权，认股权证，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券标题（Instr.3） | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.视为执行日期（如果有）（月/日/年） | 4.交易代码（Instr.8） | 5.获得（a）或处置（d）的衍生证券数量（Instr.3、4和5） | 6.可行使日期和到期日（月/日/年） | 7.衍生证券基础证券的名称和金额（Instr.3和4） | 8.衍生证券的价格（Instr.5） | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr.4） | 10.所有权表格:直接（d）或间接（i）（Instr.4） | 11.间接实益拥有的性质（Instr.4） | ||||
| 代码 | v | （a） | （d） | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数目 | ||||||||
| 限制库存单位 | (2) | 07/01/2021 | d | 7,035 | (2) | (2) | 普通股 | 7,035 | $0 | 0 | d | ||||
| 限制库存单位 | (2) | 07/01/2021 | d | 23,989 | (2) | (2) | 普通股 | 23,989 | $0 | 0 | d | ||||
| 限制库存单位 | (2) | 07/01/2021 | d | 1,805 | (2) | (2) | 普通股 | 1,805 | $0 | 0 | d | ||||
| 绩效限制库存单位 | (3) | 07/01/2021 | d | 31,656 | (3) | (3) | 普通股 | 31,656 | $0 | 0 | d | ||||
| 绩效限制库存单位 | (3) | 07/01/2021 | d | 16,245 | (3) | (3) | 普通股 | 16,245 | $0 | 0 | d | ||||
| 员工股票期权 | $9.05 | 07/01/2021 | d | 5 | 10/30/2013 | 05/15/2022 | 普通股 | 5 | $0 | 0 | d | ||||
| 股票期权（购买权） | $11.08 | 07/01/2021 | d | 19,481 | (4) | 05/15/2029 | 普通股 | 19,481 | $0 | 0 | d | ||||
| 股票期权（购买权） | $6.16 | 07/01/2021 | d | 45,455 | (5) | 05/15/2030 | 普通股 | 45,455 | $0 | 0 | d | ||||
| 答复说明: |
| 1.根据SVB Financial Group（“SVB”）与发行人之间的协议和合并计划（日期为2021年1月4日）进行处置（“合并协议”），根据该协议，发行人与SVB合并并合并为SVB，SVB作为幸存的公司（“合并”），自2021年7月1日起生效。根据合并，发行人的每股已发行和流通在外的普通股被转换为无息收取0.02 28股SVB普通股和2.10美元现金的权利。合并生效前最后一个交易日，一股SVB普通股在纳斯达克的收盘价为556.43美元。合并的结果是，报告人不再直接或间接实益拥有发行人的任何普通股。 |
| 2.每个限制性股票单位代表获得发行人一股普通股的或有权。根据合并协议，紧接合并生效时间之前的每个基于时间的流通在外限制性股票单位以相同的条款自动转换为SVB普通股的限制性股票单位以及紧接合并生效时间之前适用于此类限制性股票单位的条件（包括归属条款），并根据合并协议的条款确定相关股份的数量。就总计873股SVB普通股而言，这些限制性股票单位已转换为限制性股票单位。 |
| 3.每个基于绩效的限制性股票单位代表获得发行人一股普通股的或有权。根据合并协议，紧接合并生效时间之前流通在外的每个基于绩效的限制性股票单位将自动转换为SVB普通股的限制性股票单位，根据合并协议确定的基础股份数量，并在目标水平上满足绩效目标。除与绩效有关的条款和条件外，与紧接合并生效时间之前适用于发行人基于绩效的限制性股票单位的SVB普通股的限制性股票单位相同的条款和条件（包括基于服务的归属条款）。就总计1,274股SVB普通股而言，这些基于绩效的限制性股票单位已转换为限制性股票单位。 |
| 4.根据合并协议，每个购买发行人普通股的期权（基于绩效的期权除外）紧接合并生效时间之前尚未行使且未行使的期权自动转换为以相同条款和条件（包括归属）购买SVB普通股的期权以及可行使性条款），适用于紧接合并生效时间之前的该期权，相关股份的数量和行使价根据合并协议的条款确定。该期权转换为以每股416.55美元的价格购买518股SVB普通股的期权。 |
| 5.根据合并协议，每个购买发行人普通股的期权（基于绩效的期权除外）紧接合并生效时间之前尚未行使且未行使的期权自动转换为以相同条款和条件（包括归属）购买SVB普通股的期权以及可行使性条款），适用于紧接合并生效时间之前的该期权，相关股份的数量和行使价根据合并协议的条款确定。该期权转换为以每股231.58美元的价格购买1,209股SVB普通股的期权。 |
| 备注: |
| /s/ColleenA.Graham，Gaven先生的实际律师 | 07/06/2021 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券，在单独的一行上进行报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的，见指令4（b）（v）。 | ||
| **故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff（a）。 | ||
| 注意:提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不够，见程序说明6。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB号，否则对此表单中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。 | ||