美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格
10-Q
（标记一）
已结束的季度期间
2026年4月26日
或
对于从到的过渡期
委员会文件编号
000-06920
应用材料公司
（在其章程中指明的注册人的确切名称）
|
|
|
||||||||||
| （成立或组织的州或其他司法管辖区） | （I.R.S.雇主识别号） | ||||||||||
（主要行政办公室地址）（邮编)
注册人的电话号码，包括区号： (
408
)
727-5555
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各班级名称 | 交易代码 | 注册的各交易所名称 | ||||||
|
|
|
|
||||||
用复选标记表明注册人（1）在过去12个月内（或要求注册人提交此类报告的较短期限内）是否已提交1934年证券交易法第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否已遵守此类提交要求。
有
☑ 无☐
用复选标记表明注册人在过去12个月（或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内）是否以电子文件方式提交了根据S-T条例第405条（本章第232.405条）要求提交的每一份互动数据文件。
有
☑ 无☐
通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
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|
☑ | 加速披露公司 | ☐ | 非加速披露公司 | ☐ | 较小的报告公司 |
|
新兴成长型公司 |
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若为新兴成长型公司，请勾选注册人是否选择不使用延长的过渡期，以符合《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
|
☐ | ||||||||||||||||||||||||||||
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。有☐ 无
☑
截至2026年4月26日发行人普通股已发行股数：
793,959,430
应用材料公司
截至2026年4月26日止季度的表格10-Q
目 录
| 页 | ||||||||
| 第一部分.财务信息 | ||||||||
| 项目1： | ||||||||
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三者的合并简明经营报表和六已结束的月份4月26日、2026年和2025年4月27日
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| 项目2： | ||||||||
| 项目3： | ||||||||
| 项目4： | ||||||||
| 第二部分。其他信息 | ||||||||
| 项目1： | ||||||||
| 项目1a： | ||||||||
| 项目2： | ||||||||
| 项目3： | ||||||||
| 项目4： | ||||||||
| 项目5： | ||||||||
| 项目6： | ||||||||
第一部分.财务信息
项目1。财务报表
应用材料公司
合并简明经营报表
（单位：百万，每股金额除外）
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
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| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ |
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$ |
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$ |
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$ |
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| 销售产品成本 |
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| 毛利 |
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| 营业费用： | |||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程 |
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| 营销和销售 |
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| 一般和行政 |
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| 法律解决 |
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| 重组费用 |
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| 总营业费用 |
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| 经营收入 |
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| 利息支出 |
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| 利息及其他收入（支出）净额 |
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| 所得税前收入 |
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| 准备金 |
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| 净收入 | $ |
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$ |
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$ |
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$ |
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| 每股收益： | |||||||||||||||||||||||
| 基本 | $ |
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$ |
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$ |
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$ |
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| 摊薄 | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
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| 加权平均股数： | |||||||||||||||||||||||
| 基本 |
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|
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| 摊薄 |
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见所附合并简明财务报表附注。
3
应用材料公司
综合收入合并简明报表
（百万）
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
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| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||
| 净收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
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| 其他综合收益（亏损），税后净额： | |||||||||||||||||||||||
| 可供出售投资未实现收益（亏损）变动 | (
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|
(
|
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| 衍生工具未实现净亏损变动 |
|
(
|
|
|
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| 其他综合收益（亏损），税后净额 | (
|
(
|
(
|
|
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| 综合收益 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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见所附合并简明财务报表附注。
4
应用材料公司
合并简明资产负债表
（百万）
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
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| 物业、厂房及设备 | |||||||||||
| 当前资产： | |||||||||||
| 现金及现金等价物 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 短期投资 |
|
|
|||||||||
| 应收账款，净额 |
|
|
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| 库存 |
|
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| 其他流动资产 |
|
|
|||||||||
| 流动资产总额 |
|
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| 长期投资 |
|
|
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| 固定资产、工厂及设备，净值 |
|
|
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| 商誉 |
|
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|||||||||
| 购买的技术和其他无形资产，净额 |
|
|
|||||||||
| 递延所得税和其他资产 |
|
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| 总资产 | $ |
|
$ |
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|||||||
| 负债和股东权益 | |||||||||||
| 流动负债： | |||||||||||
| 短期债务 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 应付账款和应计费用 |
|
|
|||||||||
| 合同负债 |
|
|
|||||||||
| 流动负债合计 |
|
|
|||||||||
| 长期负债 |
|
|
|||||||||
| 应付所得税 |
|
|
|||||||||
| 其他负债 |
|
|
|||||||||
| 负债总额 |
|
|
|||||||||
| 股东权益： | |||||||||||
| 普通股 |
|
|
|||||||||
| 额外实收资本 |
|
|
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| 留存收益 |
|
|
|||||||||
| 库存股票 | (
|
(
|
|||||||||
| 累计其他综合损失 | (
|
(
|
|||||||||
| 股东权益合计 |
|
|
|||||||||
| 负债和股东权益合计 | $ |
|
$ |
|
|||||||
截至2026年4月26日的金额未经审计。截至2025年10月26日的金额来自于2025年10月26日经审计的合并财务报表。
见所附合并简明财务报表附注。
5
应用材料公司
股东权益合并简明报表
（单位：百万，每股金额除外）
| 普通股 | 额外 实缴 资本 |
保留 收益 |
库存股票 | 累计 其他 综合 收入（亏损） |
合计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日止三个月 | 股份 | 金额 | 股份 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2026年1月25日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
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| 净收入 | — | — | — |
|
— | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他综合收益（亏损），税后净额 | — | — | — | — | — | — | (
|
(
|
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|
宣布的股息（$
|
— | — | — | (
|
— | — | — | (
|
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| 股份补偿 | — | — |
|
— | — | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 股票计划项下净发行 |
|
— |
|
— | — | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | (
|
— | — | — |
|
(
|
— | (
|
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| 截至2026年4月26日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股 | 额外 实缴 资本 |
保留 收益 |
库存股票 | 累计 其他 综合 收入（亏损） |
合计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日止六个月 | 股份 | 金额 | 股份 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2025年10月26日余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
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| 净收入 | — | — | — |
|
— | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他综合收益（亏损），税后净额 | — | — | — | — | — | — | (
|
(
|
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|
宣布的股息（$
|
— | — | — | (
|
— | — | — | (
|
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| 股份补偿 | — | — |
|
— | — | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 股票计划项下净发行 |
|
— | (
|
— | — | — | — | (
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | (
|
— | — | — |
|
(
|
— | (
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
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6
应用材料公司
股东权益合并简明报表（续）
（单位：百万，每股金额除外）
| 普通股 | 额外 实缴 资本 |
保留 收益 |
库存股票 | 累计 其他 综合 收入（亏损） |
合计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2025年4月27日止三个月 | 股份 | 金额 | 股份 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2025年1月26日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
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| 净收入 | — | — | — |
|
— | — | — |
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| 其他综合收益（亏损），税后净额 | — | — | — | — | — | — | (
|
(
|
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|
宣布的股息（$
|
— | — | — | (
|
— | — | — | (
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| 股份补偿 | — | — |
|
— | — | — | — |
|
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| 股票计划项下净发行 |
|
— |
|
— | — | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | (
|
— | — | — |
|
(
|
— | (
|
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| 截至2025年4月27日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股 | 额外 实缴 资本 |
保留 收益 |
库存股票 | 累计 其他 综合 收入（亏损） |
合计 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2025年4月27日止六个月 | 股份 | 金额 | 股份 | 金额 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2024年10月27日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||
| 净收入 | — | — | — |
|
— | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他综合收益（亏损），税后净额 | — | — | — | — | — | — |
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
宣布的股息（$
|
— | — | — | (
|
— | — | — | (
|
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| 股份补偿 | — | — |
|
— | — | — | — |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 股票计划项下净发行 |
|
— | (
|
— | — | — | — | (
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 普通股回购 | (
|
— | — | — |
|
(
|
— | (
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2025年4月27日的余额 |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
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见所附合并简明财务报表附注。
7
应用材料公司
合并现金流量表
(百万）
| 六个月结束 | |||||||||||
| 2026年4月26日 | 2025年4月27日 | ||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||
| 经营活动产生的现金流量： | |||||||||||
| 净收入 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 将净收入与经营活动提供的现金对账所需的调整： | |||||||||||
| 折旧及摊销 |
|
|
|||||||||
| 重组费用 |
|
|
|||||||||
| 投资（收益）/亏损及减值 | (
|
|
|||||||||
| 股份补偿 |
|
|
|||||||||
| 递延所得税 |
|
|
|||||||||
| 其他 |
|
(
|
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| 经营性资产负债变动情况： | |||||||||||
| 应收账款 | (
|
(
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|||||||||
| 库存 | (
|
(
|
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| 其他流动和非流动资产 | (
|
(
|
|||||||||
| 应付账款和应计费用 | (
|
(
|
|||||||||
| 合同负债 | (
|
(
|
|||||||||
| 应付所得税 |
|
(
|
|||||||||
| 其他负债 | (
|
(
|
|||||||||
| 经营活动提供的现金 |
|
|
|||||||||
| 投资活动产生的现金流量： | |||||||||||
| 资本支出 | (
|
(
|
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| 为收购支付的现金，扣除收购的现金 | (
|
(
|
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| 资产出售所得款项 |
|
|
|||||||||
| 出售收益和投资到期 |
|
|
|||||||||
| 购买投资 | (
|
(
|
|||||||||
| 投资活动所用现金 | (
|
(
|
|||||||||
| 筹资活动产生的现金流量： | |||||||||||
| 发行商业票据所得款项 |
|
|
|||||||||
| 偿还商业票据 | (
|
(
|
|||||||||
| 普通股发行收益 |
|
|
|||||||||
| 普通股回购 | (
|
(
|
|||||||||
| 既得股权奖励的预扣税款 | (
|
(
|
|||||||||
| 向股东支付股息 | (
|
(
|
|||||||||
| 债务发行费用的支付 |
|
(
|
|||||||||
| 筹资活动使用的现金 | (
|
(
|
|||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金等价物增加（减少）额 | (
|
(
|
|||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金等价物——期初 |
|
|
|||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金等价物——期末 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金等价物的调节 | |||||||||||
| 现金及现金等价物 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 计入递延所得税和其他资产的受限现金等价物 |
|
|
|||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金等价物合计 | $ |
|
$ |
|
|||||||
8
应用材料公司
合并现金流量表（续）
(百万）
| 六个月结束 | |||||||||||
| 2026年4月26日 | 2025年4月27日 | ||||||||||
| （未经审计） | |||||||||||
| 补充现金流信息： | |||||||||||
| 所得税的现金支付 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 所得税现金返还 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 利息的现金支付 | $ |
|
$ |
|
|||||||
见所附合并简明财务报表附注。
9
注1
列报基础和最近采用的会计准则
列报依据
我们的管理层认为，此处包含的应用材料公司及其子公司（我们、我们和我们的）的未经审计的中期综合简明财务报表是根据与2025年10月26日经审计的综合财务报表一致的基础编制的，并包括所有重大调整，包括正常的经常性调整，这些调整是公允陈述其中所载信息所必需的。这些未经审计的中期综合简明财务报表应与我们截至2025年10月26日的财政年度的10-K表格年度报告（2025年10-K表格）中包含的经审计的综合财务报表及其附注一并阅读。
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制财务报表要求管理层作出影响财务报表和附注中报告的金额的判断、估计和假设。实际结果可能与这些估计存在重大差异。我们截至2026年4月26日的三个月和六个月的经营业绩不一定代表未来的经营业绩。我们的财政年度在每年10月的最后一个星期日结束。2026和2025财年各包含52周，2026和2025财年前六个月各包含26周。
注2
每股收益
基本每股收益是使用该期间已发行普通股的加权平均数确定的。稀释每股收益是使用该期间已发行普通股和潜在普通股（代表限制性股票单位和员工股票购买计划股份的稀释效应）的加权平均数确定的。由于我们的资本结构不复杂，我们的净收入在任何期间都没有调整，以计算基本或稀释每股收益。
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| （单位：百万，每股金额除外） | |||||||||||||||||||||||
| 分子： | |||||||||||||||||||||||
| 净收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 分母： | |||||||||||||||||||||||
| 加权平均已发行普通股 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
加权稀释性限制性股票单位和员工购股计划份额的影响
|
|
|
|
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|||||||||||||||||||
| 稀释每股收益的分母 |
|
|
|
|
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| 基本每股收益 | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
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| 稀释每股收益 | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
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| 潜在加权稀释性证券 |
|
|
|
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被排除在稀释每股收益计算之外的是归属于已发行限制性股票单位的证券，其中合并行权价和平均未摊销公允价值高于我们普通股的平均市场价格，因此将其纳入将具有反稀释性。
10
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
注3
现金、现金等价物和投资
现金、现金等价物和投资摘要
以下表格按证券类型汇总了我们的现金、现金等价物和投资：
| 2026年4月26日 | 成本 | 毛额 未实现 收益 |
毛额 未实现 损失 |
估计数 公允价值 |
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| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 现金 | $ |
|
$ | — | $ | — | $ |
|
|||||||||||||||
| 现金等价物： | |||||||||||||||||||||||
|
货币市场基金*
|
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 银行存单和定期存款 |
|
— | — |
|
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| 市政证券 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 商业票据、公司债和中期票据 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 现金等价物总额 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 现金和现金等价物合计 | $ |
|
$ | — | $ | — | $ |
|
|||||||||||||||
| 短期和长期投资： | |||||||||||||||||||||||
| 银行存单和定期存款 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 美国国债和机构证券 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 市政证券 |
|
|
|
|
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| 商业票据、公司债和中期票据 |
|
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|
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| 资产支持和抵押贷款支持证券 |
|
|
|
|
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| 固定收益证券总额 |
|
|
|
|
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| 公开交易股本证券 |
|
|
|
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| 对私人持股公司的股权投资 |
|
|
|
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| 股权投资总额 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 短期和长期投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 现金、现金等价物和投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
_________________________
*不包括$
58
与递延补偿计划相关的货币市场基金投资的限制性现金等价物百万。
11
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
| 2025年10月26日 | 成本 | 毛额 未实现 收益 |
毛额 未实现 损失 |
估计数 公允价值 |
|||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 现金 | $ |
|
$ | — | $ | — | $ |
|
|||||||||||||||
| 现金等价物： | |||||||||||||||||||||||
|
货币市场基金*
|
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 银行存单和定期存款 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 美国国债和机构证券 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 市政证券 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 商业票据、公司债和中期票据 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 现金等价物总额 |
|
— | — |
|
|||||||||||||||||||
| 现金和现金等价物合计 | $ |
|
$ | — | $ | — | $ |
|
|||||||||||||||
| 短期和长期投资： | |||||||||||||||||||||||
| 银行存单和定期存款 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 美国国债和机构证券 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
|
非美国政府证券**
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 市政证券 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 商业票据、公司债和中期票据 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 资产支持和抵押贷款支持证券 |
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|||||||||||||||||||
| 固定收益证券总额 |
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|
|
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|||||||||||||||||||
| 公开交易股本证券 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 对私人持股公司的股权投资 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 股权投资总额 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 短期和长期投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 现金、现金等价物和投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
_________________________
*不包括$
71
与递延补偿计划相关的货币市场基金投资的限制性现金等价物百万。
在截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月中，我们的现金、现金等价物和固定收益证券的利息收入为$
96
百万美元
101
分别为百万。
在截至2026年4月26日和2025年4月27日的六个月期间，我们的现金、现金等价物和固定收益证券的利息收入为$
193
百万美元
217
分别为百万。
投资到期日
下表汇总了截至2026年4月26日我们投资的合同到期情况：
| 成本 | 估计数 公允价值 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 一年或更短时间内到期 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 一至五年后到期 |
|
|
|||||||||
| 无单一到期日* |
|
|
|||||||||
| 合计 | $ |
|
$ |
|
|||||||
_________________________
*没有单一到期日的证券包括公开交易和私人持有的股本证券以及资产支持和抵押贷款支持证券。
12
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
投资损益
在截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月期间，我们的固定收益投资组合的已实现损益总额并不重要。
截至2026年4月26日和2025年10月26日，与我们的固定收益投资组合相关的未实现总亏损并不重大。我们定期审查我们的固定收益投资组合，以识别和评估有迹象表明信用损失或其他因素可能造成减值的投资。在确定未实现损失是否被视为信用损失时考虑的因素包括：价值下降与成本基础相比的意义；被投资方的财务状况、信用质量和近期前景；以及我们是否更有可能被要求在收回之前出售证券。与可供出售债务证券相关的信用损失通过利息和其他收入（费用）净额记录为信用损失备抵。与信用损失无关的任何额外公允价值变动均在累计其他综合收益（损失）（AOCI）中确认。在截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月期间，我们没有确认重大信用损失，并且信用损失的期末备抵对我们的固定收益投资组合并不重要。
截至2026年4月26日和2025年4月27日止三个月和六个月的合并简明经营报表中确认的股权投资收益（亏损）组成部分如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 公开交易股本证券 | |||||||||||||||||||||||
| 未实现收益 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 未实现亏损 |
|
(
|
(
|
(
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| 已实现销售和股息收益 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 已实现销售亏损或减值 | (
|
|
(
|
|
|||||||||||||||||||
| 对私人持股公司的股权投资 | |||||||||||||||||||||||
| 未实现收益 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 未实现亏损 | (
|
(
|
(
|
(
|
|||||||||||||||||||
| 已实现销售和股息收益 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 已实现销售亏损或减值 | (
|
(
|
(
|
(
|
|||||||||||||||||||
| 股权投资总收益（亏损），净额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
13
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
注4
公允价值计量
以经常性公允价值计量的资产
下表列出了我们以经常性基础以公允价值计量的金融资产（不包括现金余额）的公允价值层次结构：
| 2026年4月26日 | 2025年10月26日 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 1级 | 2级 | 合计 | 1级 | 2级 | 合计 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 资产： | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 可供出售债务证券投资 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 货币市场基金* | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
| 银行存单和定期存款 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 美国国债和机构证券 |
|
|
|
|
|
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|||||||||||||||||||||||||||||
| 非美国政府证券 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 市政证券 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 商业票据、公司债和中期票据 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 资产支持和抵押贷款支持证券 |
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||||||||||||||||
| 可供出售债务证券投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
| 价值易于确定的股权投资 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 公开交易股本证券 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
| 价值易于确定的股权投资总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
| 合计 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||||||
_________________________
截至2026年4月26日和2025年10月26日，未根据可观察输入值或报价按公允价值确认的可供出售、短期和长期投资并不重要。
截至2026年4月26日或2025年10月26日，我们没有任何在第3级公允价值计量范围内以经常性公允价值计量的金融资产。
以非经常性基础计量的没有易于确定的价值的资产和负债
我们没有容易确定价值的股权投资包括对私人控股公司的股权投资。我们选择了计量替代方案，定义为成本减去减值，对某些没有易于确定的公允价值的股权投资在未来基础上根据后续可观察的价格变化进行调整，并被要求在经营报表中对任何后续可观察到的公允价值变化进行会计处理。这些投资在公允价值等级中被归类为第3级，并在事件或情况表明可能已经发生价值下降时定期进行减值评估。包含在上述公允价值层次表中的私人控股公司股权投资减值损失为
无
截至二零二六年四月二十六日及二零二五年四月二十七日止三个月及六个月期间的t材料。这些减值损失计入综合简明经营报表的利息和其他收入（费用）净额。
14
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
其他
我们的金融工具的账面值，包括现金及现金等价物、受限制现金等价物、应收账款、商业票据、应付账款和应计费用，由于其期限较短，接近公允价值。截至2026年4月26日，美国发行的长期优先无抵押票据本金总额为$
5.3
亿，它们的估计公允价值，不包括我们在2026财年第一季度进行的相关利率互换，为$
4.9
十亿。有关我们的利率掉期信息，请参阅综合简明财务报表附注5。截至2025年10月26日，长期优先无抵押票据本金总额为$
6.5
亿，估计公允价值为$
6.2
十亿。美国发行的长期优先无抵押票据的估计公允价值由第2级输入确定，主要基于相同或类似发行的市场报价。有关我们的高级无抵押票据的更多信息，请参阅综合简明财务报表附注的附注9。
注5
衍生工具和套期保值活动
衍生金融工具
我们在多个外国开展业务，某些交易以当地货币计价，例如日元、以色列谢克尔、欧元和台币。我们使用衍生金融工具，例如外币远期合约和期权合约，来对某些预计通常在下一个交易日内发生的外币计价交易进行对冲
24
几个月。我们外汇管理的目的是减轻汇率波动对某些外币计价收入、成本和最终现金流的影响。用于套期保值目的的货币工具的条款一般与被套期保值交易的时间安排一致。
我们不会将衍生金融工具用于交易或投机目的。衍生工具和套期保值活动，包括外汇和利率合约，在资产负债表上按公允价值确认。不符合套期会计处理条件的衍生工具公允价值变动当期在收益中确认。我们所有的衍生金融工具均按其公允价值记入其他流动资产、应付账款和应计费用或长期债务。
外币远期合约一般用于对某些外币计价资产或负债进行套期保值。因此，这些套期的公允价值变动记录在综合简明经营报表中，以抵消被套期资产或负债的公允价值变动。
截至2026年4月26日和2025年10月26日，未偿还外汇合约名义金额总额为$
2.9
十亿美元
2.3
分别为十亿。截至2026年4月26日和2025年10月26日，外汇衍生工具的公允价值并不重大。
15
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
截至2026年4月26日和2025年4月27日止三个月和六个月，在AOCI中确认的被指定为套期工具的衍生工具的现金流量套期关系衍生工具的收益（损失）并不重大。
截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月，衍生工具（包括指定和未指定为现金流量和公允价值套期的衍生工具）对合并简明经营报表的影响并不重大。
信用风险或有特征
如果我们的信用评级降至投资级以下，我们将违反上述衍生工具的信用风险或有条款，衍生工具的某些交易对手可以要求立即支付净负债头寸的衍生工具。截至2026年4月26日，处于净负债状态的所有具有信用风险相关或有特征的衍生工具的合计公允价值并不重要。
与银行订立衍生品合约会使我们在银行不履约的情况下面临与信贷相关的损失。然而，我们的曝光并不算重要。
注6
应收账款，净额
对于因客户无法支付所需款项而导致的估计损失，我们保留信用损失备抵。这一津贴是基于历史经验、信用评估、特定客户收款历史以及我们确定的任何客户特定问题。情况的变化，例如主要客户履行其对我们的财务义务的能力或其付款趋势发生意外的重大不利变化，可能要求我们进一步调整我们对应付我们款项的可收回性的估计。坏账费用和任何转回在综合简明经营报表的营销和销售费用中记录。
截至2026年4月26日和2025年10月26日，信贷损失准备金余额不重大，截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月，信贷损失准备金变动不重大。
我们主要向半导体行业内的制造商销售我们的产品。虽然我们认为我们的信贷损失准备金是足够的，并且代表了我们截至2026年4月26日的最佳估计，但我们继续密切监测客户流动性以及行业和经济状况，这可能会导致我们的估计发生变化。
注7
合同余额和履约义务
合同资产和负债
合同资产主要产生于转让给客户的货物的应收款项，其中付款取决于技术签字，而不仅仅是时间的流逝。合同负债包括与已收预付款和超过已确认收入的账单相关的未履行履约义务。我们的合同资产和负债在每个报告期末以逐个合同的净头寸报告。
合同资产一般归类为流动资产，在合并简明资产负债表中计入其他流动资产。合同负债根据履约义务何时履行和预计确认相关收入的时间划分为流动负债或非流动负债。
各报告期末合同余额如下：
| 2026年4月26日 | 2025年10月26日 | ||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 合同资产 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 合同负债 | $ |
|
$ |
|
|||||||
截至2026年4月26日的六个月期间，合同资产减少的主要原因是，与转让给客户的货物相关的未履行履约义务减少，而付款是以技术签字为条件的。
在截至2026年4月26日的六个月中，我们确认的收入约为$
1.5
2025年10月26日与合同负债相关的十亿。截至2026年4月26日止六个月期间，合同负债有所增加，原因是截至2026年4月26日存在未履行对客户的履约义务且尚未确认收入的产品和服务的新账单，部分被截至2025年10月26日与合同负债相关的确认收入所抵消。
16
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综合简明财务报表附注-（续）
有
无
在截至2026年4月26日和2025年4月27日的六个月中，我们的应收账款和合同资产均确认了信用损失。
履约义务
截至2026年4月26日，合同剩余未履行的履约义务金额约为$
1.2
亿，其中约
77
%预计内确认
12
个月，其余预计将在以下时间内确认
24
数月后。
我们选择了现有的实用权宜之计，将原预计存续期为一年或以下的合同的未履行履约义务的价值排除在外。
17
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
附注8
资产负债表详情
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 库存 | |||||||||||
| 客服备件 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 原材料 |
|
|
|||||||||
| 在制品 |
|
|
|||||||||
| 成品 | |||||||||||
| 递延销售成本 |
|
|
|||||||||
| 评估清单 |
|
|
|||||||||
| 制造的在手库存 |
|
|
|||||||||
| 成品合计 |
|
|
|||||||||
| 总库存 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 其他流动资产 | |||||||||||
| 预付所得税和应收所得税 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 预付费用及其他 |
|
|
|||||||||
| $ |
|
$ |
|
||||||||
| 有用的生活 | 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
|||||||||||||||
| （年） | （百万） | ||||||||||||||||
| 物业、厂房及设备，净额 | |||||||||||||||||
| 土地和改善 | $ |
|
$ |
|
|||||||||||||
| 建筑物和装修 |
|
|
|
||||||||||||||
| 示范和制造设备 |
|
|
|
||||||||||||||
| 家具、固定装置及其他设备 |
|
|
|
||||||||||||||
| 在建工程 |
|
|
|||||||||||||||
| 不动产、厂房和设备毛额 |
|
|
|||||||||||||||
| 累计折旧 | (
|
(
|
|||||||||||||||
| $ |
|
$ |
|
||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 递延所得税和其他资产 | |||||||||||
| 非流动递延所得税 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 经营租赁使用权资产 |
|
|
|||||||||
| 所得税应收款项及其他资产 |
|
|
|||||||||
| $ |
|
$ |
|
||||||||
18
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 应付账款和应计费用 | |||||||||||
| 应付账款 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 薪酬和员工福利 |
|
|
|||||||||
| 保修 |
|
|
|||||||||
| 应付股息 |
|
|
|||||||||
| 应付所得税 |
|
|
|||||||||
| 营业租赁负债，流动 |
|
|
|||||||||
| 重组准备金 |
|
|
|||||||||
| 其他 |
|
|
|||||||||
| $ |
|
$ |
|
||||||||
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 其他负债 | |||||||||||
| 界定和退休后福利计划 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 非流动经营租赁负债 |
|
|
|||||||||
| 其他 |
|
|
|||||||||
| $ |
|
$ |
|
||||||||
政府援助
资本支出相关激励措施减少毛按$
1.6
截至2026年4月26日的十亿。如果资本支出相关激励措施超过我们适用的所得税负债，我们有资格获得现金退款。在我们截至2026年4月26日的合并简明资产负债表中，我们记录了$
1.1
亿的投资税收抵免，其中$
63
百万被记录在并将抵消2026财年的所得税负债，以及$
1.0
十亿被记录在并有望获得退款。截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月，记录为费用减少的Contra折旧费用和经营奖励并不重要。
19
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
附注9
借款便利和债务
循环信贷便利
2025年9月，我们进入了一个$
2.0
十亿
364
日承诺循环信贷协议（
364
-日信贷协议）与一组银行。The
364
-日信贷协议包括一项条款，根据该条款，我们可以要求增加最多$
1.0
亿元，总承付金额不超过$
3.0
亿，前提是收到一个或多个贷方对任何此类增加的承诺和其他惯例条件。The
364
-日间信贷协议计划于2026年9月到期，但前提是，如果在到期日有任何贷款未偿还，我们可能会将全部或部分此类贷款转换为将于2027年9月到期的定期贷款，但须由我们支付费用和其他惯例条件。
2025年2月，我们进入了一个$
2.0
亿元承诺循环信贷协议（
五年
信贷协议）与一组银行。The
五年
信贷协议包括一项条款，根据该条款，我们可以要求增加最多$
500
万美元，用于总承付金额不超过$
2.5
亿，前提是收到一个或多个贷方对任何此类增加的承诺和其他惯例条件。The
五年
信贷协议计划于2030年2月到期，除非根据协议条款允许延期。
每一个
364
-日信贷协议和
五年
信贷协议规定无担保借款按我们选择的两种利率之一对每笔预付款承担利息，外加适用的保证金，该保证金根据我们的公共债务信用评级而有所不同。
此外，我们与日本银行有循环信贷安排，根据这些安排，我们最多可借入约$
50
随时合计百万。我们的借贷能力 根据这些便利，须经银行在提出借款请求时批准，任何预付款将按与银行以日元计价的最优惠参考利率挂钩的利率进行。截至2026年4月26日和2025年10月26日，
无
这些循环信贷额度下的未偿金额。
短期商业票据
我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可以发行总额不超过$
4.0
十亿。发行商业票据所得款项用于一般公司用途。截至2026年4月26日
无
未偿还商业票据，截至2025年10月26日，我们有$
100
百万张未偿还的商业票据，并记为短期债务，加权平均利率为
4.07
%和到期
35
天。
20
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
高级无抵押票据
截至2026年4月26日和2025年10月26日的未偿债务情况如下：
| 本金金额 | |||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
有效 息率 |
利息 付款日期 |
||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 长期债务的流动部分： | |||||||||||||||||||||||
|
|
$ |
|
$ |
|
|
4月1日、10月1日 | |||||||||||||||||
| 未摊销债务发行费用总额 | (
|
|
|||||||||||||||||||||
| 长期债务的流动部分合计 | $ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||
| 长期债务： | |||||||||||||||||||||||
|
|
$ |
|
$ |
|
|
4月1日、10月1日 | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
6月15日、12月15日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
6月1日、12月1日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
1月15日、7月15日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
4月1日、10月1日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
1月15日、7月15日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
6月15日、12月15日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
4月1日、10月1日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
6月1日、12月1日 | |||||||||||||||||||
|
|
|
||||||||||||||||||||||
| 未摊销折扣总额 | (
|
(
|
|||||||||||||||||||||
|
未摊销债务发行费用总额
|
(
|
(
|
|||||||||||||||||||||
| 利率互换公允价值 | (
|
|
|||||||||||||||||||||
| 长期负债合计 | $ |
|
$ |
|
|||||||||||||||||||
注10
重组费用
2025财年重组计划
在2025财年第四季度，我们批准了一项裁员计划（2025财年重组计划），将我们定位为一个更具竞争力和生产力的组织，以实现持续增长。与2025财年重组计划相关的大部分费用在2025财年第四季度确认，主要包括以现金支付的遣散费和其他解雇福利，以及其他非现金相关费用。
与2025财年重组计划相关的重组费用如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 遣散费和其他与雇员有关的费用 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 合计 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
21
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
截至2026年4月26日止六个月，与上述2025财年重组计划相关的重组准备金变动情况如下：
| 重组费用准备金 | |||||
| （百万） | |||||
| 截至2025年10月26日余额 | $ |
|
|||
| 重组费用 |
|
||||
| 消耗储备 | (
|
||||
| 截至2026年1月25日的余额 | $ |
|
|||
| 消耗储备 | (
|
||||
| 截至2026年4月26日的余额 | $ |
|
|||
22
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
附注11
股东权益、综合收益和股份补偿
累计其他综合收益（亏损）
累计其他综合收益（亏损）（AOCI）组成部分的税后净额变动情况如下：
| 投资未实现收益（亏损）净额 | 符合现金流量套期保值条件的衍生工具的未实现收益（损失） | 界定和退休后福利计划 | 累计换算调整 | 合计 | |||||||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||||||||
|
截至2025年10月26日余额
|
$ |
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
$ | (
|
|||||||||||||||||||
| 重分类前其他综合收益（亏损） | (
|
|
|
|
|
||||||||||||||||||||||||
| 从AOCI中重新分类的金额 | (
|
(
|
|
|
(
|
||||||||||||||||||||||||
| 其他综合收益（亏损），税后净额 | (
|
|
|
|
(
|
||||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日的余额 | $ | (
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
$ | (
|
|||||||||||||||||||
| 投资未实现收益（亏损）净额 | 符合现金流量套期保值条件的衍生工具的未实现收益（损失） | 界定和退休后福利计划 | 累计换算调整 | 合计 | |||||||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||||||||
|
截至2024年10月27日的余额
|
$ | (
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
$ | (
|
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| 重分类前其他综合收益（亏损） |
|
|
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|
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| 从AOCI中重新分类的金额 |
|
|
|
|
|
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| 其他综合收益（亏损），税后净额 |
|
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|
|
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| 截至2025年4月27日的余额 | $ | (
|
$ | (
|
$ | (
|
$ |
|
$ | (
|
|||||||||||||||||||
截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月，从AOCI重新分类的金额对净收入的税收影响并不重大。
股票回购计划
2025年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权$
10.0
亿的回购，这补充了之前的$
10.0
2023年3月批准的十亿授权。截至2026年4月26日，约$
13.2
根据回购计划，仍有10亿美元可用于未来的股票回购。
23
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
下表汇总了我们截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月的股票回购，包括和不包括消费税：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| （百万，每股金额除外） | |||||||||||||||||||||||
| 回购的普通股股份 |
|
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|
回购股票成本（含消费税）*
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$ |
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$ |
|
$ |
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$ |
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|
每股支付的平均价格（含消费税）*
|
$ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 回购股票成本（不含消费税） | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 每股支付的平均价格（不包括消费税） | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
(*）股票回购金额包括根据《通胀削减法案》的消费税对股票回购征收1%的附加费。此项消费税记入权益，并酌情减少回购计划下的可用金额。
股息
在2026年3月和2025年12月，我们的董事会宣布季度现金股息金额为$
0.53
和$
0.46
每股，分别。2026年3月宣布的股息将于2026年6月支付。截至2026年4月26日和2025年4月27日止六个月期间支付的股息总额为$
730
百万美元
651
分别为百万。我们目前预计现金股息将继续按季度支付，尽管任何未来现金股息的宣布由董事会酌情决定，并将取决于我们的财务状况、经营业绩、资金需求、业务状况和其他因素，以及董事会确定现金股息符合我们股东的最佳利益。
股份补偿
我们有一个股东批准的股权计划，即员工股票激励计划（ESIP），它允许向员工授予基于股票的奖励，包括股票期权、股票增值权、限制性股票、限制性股票单位、业绩份额单位和业绩单位。此外，该计划规定自动向非雇员董事授予限制性股票单位，并允许向非雇员董事和顾问授予以股份为基础的奖励。根据该计划进行的基于股份的奖励可能会在某些情况下加速归属，包括在控制权发生变化的情况下。此外，我们有一个综合员工股票购买计划（ESPP），它使符合条件的员工能够购买我们的普通股。
在截至2026年4月26日和2025年4月27日的三个月和六个月期间，我们确认了与股份奖励和ESPP股份相关的股份补偿费用。
股份补偿对经营业绩的影响如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||
| 销售产品成本 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 研究、开发和工程 |
|
|
|
|
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| 营销和销售 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 一般和行政 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 以股份为基础的薪酬总额 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
24
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
与以股份为基础的奖励相关的成本通常在整个奖励的服务期内按直线法确认，并根据估计没收进行调整。然而，如果授予某些高级管理人员的股份奖励允许在基于年龄和服务年限的合格退休情况下部分加速归属，则一旦个人满足合格退休的条件，则确认补偿费用。我们根据历史没收活动，按年计算估计没收率。与包含业绩和/或市场目标的股份奖励相关的成本在服务期内的每一档中确认。受业绩目标约束的股份奖励部分的成本根据对实现适用业绩目标的可能性的评估确认，受市场目标约束的股份奖励部分的成本根据以下假设确认
100
目标达成%。
截至2026年4月26日，我们有$
1.3
与根据ESIP授予股份奖励和根据ESPP发行的股份相关的未确认补偿费用总额（扣除估计没收）为十亿，将在加权平均期间内确认
2.8
年。截至2026年4月26日
15
根据ESIP可供授出以股份为基础的奖励的百万股，以及额外
7
根据ESPP可供发行的百万股。
限制性股票单位、限制性股票、业绩份额单位和业绩单位
截至2026年4月26日止六个月期间，根据我们的股权补偿计划，受限制股份单位、受限制股份、业绩股份单位及未偿还业绩单位的变动摘要如下：
| 股份 | 加权平均 授予日公允价值 |
||||||||||
| （单位：百万，每股金额除外） | |||||||||||
|
截至2025年10月26日
|
|
$ |
|
||||||||
| 已获批 |
|
$ |
|
||||||||
| 既得 | (
|
$ |
|
||||||||
| 已取消 | (
|
$ |
|
||||||||
|
截至2026年4月26日
|
|
$ |
|
||||||||
截至2026年4月26日，
0.6
根据特定绩效水平和/或市场目标的实现情况，可以获得数百万额外的基于绩效的奖励。
加权平均授予日授予限制性股票单位、限制性股票、业绩份额单位和业绩单位的每股公允价值以及指定期间的公允价值归属奖励总额摘要如下：
| 六个月结束 | |||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||
| （单位：百万，每股金额除外） | |||||||||||
| 加权平均授予日每股授予奖励的公允价值 | $ |
|
$ |
|
|||||||
| 已归属奖励的公允价值总额 | $ |
|
$ |
|
|||||||
在2026财年第一季度，除基于时间的归属要求（基于绩效的奖励）外，某些高级管理层成员被授予的两项奖励仅受基于时间的归属要求和取决于特定绩效和市场目标实现情况的奖励。这些基于绩效的奖励取决于非GAAP经济利润的目标水平和相对于标准普尔500指数公司TSR的股东总回报（TSR）的目标水平的实现情况。这两个指标中的每一个都将被加权
50
%，并将在a
三年
期间。
后可能全额归属的绩效奖励数量
三年
范围从
0
%至
200
目标额的百分比。只有在目标实现的情况下，奖励才有资格归属，并且只有在承授人在每个适用的归属日期仍受雇于我们的情况下，才会归属，但须根据年龄和服务年限进行合格的退休。该奖励规定根据结束时的实际表现进行部分归属
三年
在符合资格退休的情况下的履行期。
25
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
综合巴士员工’股票购买计划
根据ESPP，基本上所有员工都可以通过工资扣减购买我们的普通股，价格等于
85
我们的普通股在开始或结束时的公允市场价值的较低者的百分比
6个月
购买期限，有一定限制。我们的采购周期从每个财政年度的3月和9月开始。我们共发行了
1
截至二零二六年四月二十六日及二零二五年四月二十七日止三个月及六个月各百万股。补偿费用采用Black-Scholes模型下员工购买权的公允价值计算。
下表概述了模型中使用的基本假设：
| 三个月和六个月结束 | |||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||
| 股息收益率 |
|
|
|||||||||
| 预期波动 |
|
|
|||||||||
| 无风险利率 |
|
|
|||||||||
| 预期寿命（年） |
|
|
|||||||||
| 加权平均估计公允价值 | $
|
$
|
|||||||||
附注12
所得税
我们的所得税拨备和实际税率受到税前收入的地域构成的影响，其中包括不同税率的司法管辖区、有条件降低的税率和其他所得税优惠。它还受到不同时期不同事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
我们在2026财年第二季度和2025财年第二季度的有效税率分别为
13.0
百分比和
8.0
百分比，分别。与上一财年同期相比，2026财年第二季度的有效税率较高，这主要是由于2025财年时效失效导致与国外业务相关的未确认税收优惠减少。
我们在2026和2025财年前六个月的有效税率分别为
13.0
百分比和
25.2
百分比，分别。2026财年前六个月的有效税率低于上一财年同期，主要是由于新加坡新的税收优惠协议导致递延所得税资产的重新计量，部分被2025财年诉讼时效失效导致的与外国业务相关的未确认税收优惠减少所抵消。
附注13
担保、承诺和或有事项
担保
在日常业务过程中，我们为我们或我们的子公司发起的某些交易按要求向第三方提供备用信用证或其他担保工具。截至2026年4月26日，根据这些担保协议，我们未来可能需要支付的最大潜在金额约为$
327
百万。我们没有记录与这些担保协议有关的任何责任，超出了适当核算被担保的基础交易所需的责任。根据历史经验和目前可获得的信息，我们不认为根据这些担保协议很可能需要支付任何金额。
我们还与多家银行达成协议，为全球范围内的附属银行业务提供便利，包括透支安排、开具银行保函、信用证等。截至2026年4月26日，我们向银行提供了大约$
297
百万来支付这些安排。
26
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
法律事项
我们不时收到第三方的通知，包括客户和供应商，要求我们就针对他们提出的索赔进行赔偿、诉讼支持、支付款项或其他行动。此外，我们不时收到第三方的通知，声称我们可能正在或正在侵犯或滥用他们的知识产权或其他权利。我们还受到在正常业务过程中出现的各种法律诉讼、政府调查或调查以及索赔，包括主张和未主张。这些事项具有不确定性，我们无法预测这些事项的结果，或可能发生的政府调查或诉讼程序。尽管无法确切预测上述事项、索赔和诉讼的结果，但我们目前不认为上述任何事项会对我们的综合财务状况或经营业绩产生重大影响。
如先前所披露，于2026年2月11日，我们与美国商务部工业和安全局（BIS）订立和解协议，以解决其有关某些中国客户发货和出口管制合规的调查，并同意向BIS支付金额为$
253
百万，我们在2026财年第二季度全额支付。与BIS的和解协议要求我们对我们的出口管制合规计划进行内部审计，并维持出口合规培训和报告机制。和解协议还包括一项拒绝令，该拒绝令被暂停并将被放弃
三年
在根据和解协议发出的订单日期之后，前提是我们已及时完成审计要求。
27
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
附注14
行业细分运营
我们的
two
可报告的分部为：半导体系统和应用全球服务（AGS）。分部信息是基于我们截至2026年4月26日的管理组织结构和每个分部的独特性质而呈现的。这一内部财务结构的未来变化可能会导致我们的可报告分部发生变化。
半导体系统部门包括半导体资本设备，以实现材料工程步骤，包括刻蚀、快速热加工、沉积、化学机械平坦化、计量和检测、晶圆封装和离子注入。
AGS部门提供集成解决方案以优化设备和晶圆厂的性能和生产力，包括半导体和其他产品的服务、备件和工厂自动化软件。
自2026财年第一季度起，我们已将200毫米（200mm）设备业务从AGS部门转移到半导体系统部门。我们做出这一改变是为了提高我们的运营效率，并将我们200mm设备的报告与我们在半导体系统部门用于制造半导体芯片的其他资本设备的报告合并。此外，从2026财年第一季度开始，我们将把企业支持成本完全分配给我们的可报告分部。上期分部余额已重新计算，以符合本年度的列报方式。
我们的总裁兼首席执行官是我们的首席运营决策者（CODM）。我们直接从我们的内部管理报告系统中得出分部业绩。我们用于得出可报告分部业绩的会计政策与用于外部报告目的的会计政策基本相同。管理层根据包括订单、收入和营业收入在内的几个指标衡量每个可报告分部的业绩。我们的主要经营决策者定期审查分部营业收入，以评估每个可报告分部的表现，并为其分配资源。实际结果与预算金额进行比较，作为主要经营决策者评估每个分部业绩的一部分，并就向每个分部分配资源作出决定。我们的CODM不使用总资产信息评估经营分部。
其他类别包括不符合可报告分部要求的其他经营分部的收入、产品成本和经营费用。我们不会将与重组行动相关的费用分配给我们的可报告分部，例如员工遣散费和资产减值费用，除非重组行动与特定的可报告分部有关。分部营业收入亦不包括利息收入/开支及其他财务费用及所得税。我们的主要经营决策者在衡量可报告分部的表现时并未考虑未分配成本。
28
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
每个报告所述期间结束时和截至报告所述期间结束时各可报告分部的信息如下：
| 半导体系统 | 应用全球服务 | 其他 | 合计 | ||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日止三个月 | |||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 销售产品成本 |
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|
|
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| 毛利 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 毛利率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 营业费用： | |||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 销售，一般和行政 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 营业收入（亏损） | $ |
|
$ |
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 营业利润率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 折旧及摊销 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 资本支出 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 截至2026年4月26日的余额 | |||||||||||||||||||||||
| 应收账款 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 库存 | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 商誉 | $ |
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$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 半导体系统 | 应用全球服务 | 其他 | 合计 | ||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||
| 截至2026年4月26日止六个月 | |||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 销售产品成本 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 毛利 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 毛利率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 营业费用： | |||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 销售，一般和行政 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 法律解决 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 重组费用 |
|
|
|
|
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| 营业收入（亏损） | $ |
|
$ |
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 营业利润率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 折旧及摊销 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 资本支出 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
29
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
| 半导体系统 | 应用全球服务 | 其他 | 合计 | ||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||
| 截至2025年4月27日止三个月 | |||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 销售产品成本 |
|
|
|
|
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| 毛利 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 毛利率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 营业费用： | |||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程 |
|
|
|
|
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| 销售，一般和行政 |
|
|
(
|
|
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| 营业收入（亏损） | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 营业利润率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 折旧及摊销 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 资本支出 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 截至2025年4月27日的余额 | |||||||||||||||||||||||
| 应收账款 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 库存 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 商誉 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 半导体系统 | 应用全球服务 | 其他 | 合计 | ||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||
| 截至2025年4月27日止六个月 | |||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 销售产品成本 |
|
|
|
|
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| 毛利 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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| 毛利率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 营业费用： | |||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程 |
|
|
|
|
|||||||||||||||||||
| 销售，一般和行政 |
|
|
(
|
|
|||||||||||||||||||
| 营业收入（亏损） | $ |
|
$ |
|
$ | (
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 营业利润率 |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||||
| 折旧及摊销 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
| 资本支出 | $ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
|||||||||||||||
Semiconductor Systems收入按时点确认。对于零配件和设备等有形商品，AGS收入在某个时点确认，对于服务协议，则随着时间的推移确认。随着时间推移确认的大部分收入在合同开始的12个月内确认。
两个客户约占
21
%和
15
分别占我们截至2026年4月26日止六个月收入的百分比。截至2026年4月26日止六个月，没有其他客户占我们收入的10%以上。
30
应用材料公司
综合简明财务报表附注-（续）
所列期间按市场划分的半导体系统收入如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
||||||||||||||||||||
| 代工、逻辑及其他 |
|
% |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||
| 动态随机存取存储器（DRAM） |
|
% |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||
| 闪存（NAND） |
|
% |
|
% |
|
% |
|
% | |||||||||||||||
|
|
% |
|
% |
|
% |
|
% | ||||||||||||||||
按地理区域划分的收入，由运送产品和提供服务的客户设施的位置确定，具体如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 中国 | $ |
|
|
% | $ |
|
|
% |
|
% | $ |
|
|
% | $ |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韩国 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% | (
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 台湾 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 日本 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 东南亚 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 亚太地区 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% | (
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 欧洲 |
|
|
% |
|
|
% |
|
% |
|
|
% |
|
|
% | (
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合计 | $ |
|
|
% | $ |
|
|
% |
|
% | $ |
|
|
% | $ |
|
|
% |
|
% | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
31
项目2。管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
以下管理层的讨论和分析是在随附的综合简明财务报表和附注之外提供的，为全面了解我们的经营业绩和财务状况，应结合本表10-Q中包含的综合简明财务报表和附注以及我们于2025年12月12日提交的表10-K中包含的截至2025年10月26日的财政年度的财务报表和附注一起阅读。
本报告包含涉及许多风险和不确定性的前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括关于我们未来财务或经营业绩、客户需求和支出、最终用户需求、我们市场和行业的趋势和前景、现金流和现金部署战略、宣布股息、股票回购、业务战略和优先事项、成本和成本控制、产品、竞争地位、管理层对未来运营的计划和目标、研发、收购、投资和资产剥离、增长机会、重组和遣散活动、积压、营运资金、流动性、投资组合和政策、税收、供应链、制造、财产、法律事务、索赔和诉讼，以及其他非历史事实的陈述，以及他们的基本假设。前瞻性陈述可能包含“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“打算”、“潜在”和“继续”等词语，这些术语的否定或其他类似术语。所有前瞻性陈述都受到风险和不确定性以及其他重要因素的影响，包括下文第二部分第1a项“风险因素”和本报告其他部分中讨论的因素。这些和许多其他因素可能会影响我们未来的财务状况和经营业绩，并可能导致实际结果与基于我们或代表我们在本文件或其他地方作出的前瞻性陈述的预期存在重大差异。前瞻性陈述基于管理层截至本文发布之日的估计、预测和预期，我们不承担修改或更新任何此类陈述的义务。
32
概述
我们向半导体及相关行业提供设备、服务和软件。我们的客户包括半导体晶圆和芯片以及其他电子设备的制造商。我们客户的产品广泛应用于个人计算设备、移动电话、人工智能（AI）和数据中心服务器、汽车、连接设备、工业应用和消费电子等产品。我们的每个细分市场都受制于可变的行业条件，因为对设备和服务的需求可能会根据芯片和其他电子设备的供需情况以及其他因素而变化，例如全球经济、政治和市场状况，以及制造工艺技术进步的性质和时间。
我们的战略优先事项包括开发有助于解决客户在技术变化时的挑战的产品、发展我们的服务业务以及扩大我们在半导体行业服务的市场机会。我们的长期增长战略要求持续发展新材料工程能力，包括能够扩展到新的和邻近市场的产品和平台。我们在研究、开发和工程（RD & E）方面的重大投资旨在使我们能够在强劲需求出现之前交付新产品和技术，从而使客户能够在早期技术选择期间将这些产品纳入其制造计划。我们与全球客户密切合作，设计系统和工艺，以满足他们的技术和生产要求。
我们未来的经营业绩在相当程度上取决于我们能否在我们提供的设备和服务产品上保持竞争优势。开发周期取决于产品是现有产品的增强，通常具有较短的开发周期，还是新产品，通常具有较长的开发周期。我们现有的大部分产品都是由内部开发活动和涉及新技术、材料和工艺的创新产生的。在某些情况下，我们获取现有或新产品领域的技术，以补充我们现有的技术能力并缩短上市时间。产品开发和制造活动主要发生在美国、欧洲、以色列和亚洲。我们的设备和服务产品组合技术含量很高，主要通过直销队伍进行销售。
我们认为，至关重要的是对RD & E进行大量投资，以确保提供满足客户最先进设计当前和预计要求的创新技术。我们已经并将继续投资于RD & E，以便继续提供新的产品和技术。
我们经营两个可报告分部：半导体系统和应用全球服务®（AGS）。各可报告分部的财务资料概要载于综合简明财务报表附注14。对可能影响我们运营的因素的讨论在第二部分第1A项的“风险因素”下提出，该部分通过引用并入本文。
我们的业绩主要受客户在资本设备和服务方面的支出推动，以支持关键技术过渡或产量变化，以应对全球对半导体的需求。
半导体系统部门主要由用于制造半导体芯片的资本设备组成。半导体客户的支出，包括在代工、逻辑、内存和其他半导体芯片市场运营的公司，受到对智能手机、移动设备、个人电脑（PC）、人工智能（AI）和数据中心服务器、汽车、清洁能源、存储和其他产品的需求以及制造工艺技术进步的性质和时机的推动。数据的增长以及人工智能、物联网、机器人和智能汽车等新兴终端市场驱动因素也在为该行业创造下一波增长。因此，半导体系统部门的产品受到客户要求的重大变化的影响，包括向更小尺寸的过渡、日益复杂的芯片架构、新材料和越来越多的应用。支出也可能取决于客户设施准备情况和在客户现场安装资本设备的时间表。开发工作的重点是解决客户在图案化、晶体管、互连、过程控制和封装性能方面的关键技术挑战。
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AGS部门为全球客户制造厂提供服务、备件和工厂自动化软件，以帮助客户优化我们庞大的、全球半导体和其他产品安装基地的性能。对AGS的服务和备件的需求是由我们庞大且不断增长的制造系统安装基数以及客户缩短坡道时间、提高系统性能以及优化工厂产量和运营成本的需求推动的。影响AGS备件和服务销售的行业状况主要表现为半导体制造商的晶圆开工和利用率的变化、设备装机基数的增长以及更新工具的服务强度不断增加。我们的策略是继续将AGS的服务和备件业务转向订阅协议模式，从而提高客户工厂绩效并优化运营成本，并为我们提供更可预测的收入流。
自2026财年第一季度起，我们已将200毫米（200mm）设备业务从AGS部门转移到半导体系统部门。我们做出这一改变是为了提高我们的运营效率，并将我们200mm设备的报告与我们在半导体系统部门用于制造半导体芯片的其他资本设备的报告合并。此外，从2026财年第一季度开始，我们将把企业支持成本完全分配给我们的可报告分部。上期分部余额已重新计算，以符合本年度的列报方式。
其他类别包括不符合可报告分部要求的其他经营分部的收入、产品成本和经营费用。我们不会将与重组行动相关的费用分配给我们的可报告分部，例如员工遣散费和资产减值费用，除非重组行动与特定的可报告分部有关。分部营业收入亦不包括利息收入/开支及其他财务费用及所得税。
美国政府在过去几年中对向中国客户销售或提供的美国半导体技术实施了出口法规，这限制了我们向中国客户提供某些产品和服务的能力。美国政府继续发布新的出口许可要求，以及额外的更新和其他要求，这些要求的效果进一步限制了我们向美国以外的客户提供某些产品和服务的能力，包括在中国。此外，美国已宣布改变贸易政策，包括提高进口关税。这些行动造成了很大的不确定性，并导致了报复性措施，包括中国和其他国家对美国商品征收的新关税。其中一些行动之后宣布了有限豁免和临时暂停。有关这些风险的描述，请参阅标题为“商业和行业风险-全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，对我们的业务和运营产生了不利影响，并可能进一步产生不利影响，并降低了我们的产品和服务相对于本地和全球竞争对手的竞争力”和“业务和行业风险-我们面临与贸易政策变化、关税和贸易争端增加相关的风险和不确定性”第二部分第1a项“风险因素”。
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经营成果
2026和2025财年各包含52周，2026和2025财年前六个月各包含26周。
下表列出了所列期间的某些重要计量：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| （单位：百万，每股金额和百分比除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 收入 | $ | 7,910 | $ | 7,100 | $ | 810 | $ | 14,922 | $ | 14,266 | $ | 656 | |||||||||||||||||||||||
| 毛利率 | 49.9 | % | 49.1 | % | 0.8分 | 49.5 | % | 48.9 | % | 0.6分 | |||||||||||||||||||||||||
| 营业收入 | $ | 2,523 | $ | 2,169 | $ | 354 | $ | 4,354 | $ | 4,344 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||
| 营业利润率 | 31.9 | % | 30.5 | % | 1.4分 | 29.2 | % | 30.5 | % | （1.3）分 | |||||||||||||||||||||||||
| 净收入 | $ | 2,806 | $ | 2,137 | $ | 669 | $ | 4,832 | $ | 3,322 | $ | 1,510 | |||||||||||||||||||||||
| 每股摊薄收益 | $ | 3.51 | $ | 2.63 | $ | 0.88 | $ | 6.05 | $ | 4.08 | $ | 1.97 | |||||||||||||||||||||||
收入
列报期间按分部划分的收入如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 半导体系统 | $ | 5,965 | 75 | % | $ | 5,401 | 76 | % | 10 | % | $ | 11,106 | 74 | % | $ | 10,998 | 77 | % | 1 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 应用全球服务 | 1,665 | 21 | % | 1,420 | 20 | % | 17 | % | 3,224 | 22 | % | 2,773 | 19 | % | 16 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他 | 280 | 4 | % | 279 | 4 | % | — | % | 592 | 4 | % | 495 | 4 | % | 20 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合计 | $ | 7,910 | 100 | % | $ | 7,100 | 100 | % | 11 | % | $ | 14,922 | 100 | % | $ | 14,266 | 100 | % | 5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
所列期间按市场划分的半导体系统收入如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
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| 代工、逻辑及其他 | 67 | % | 66 | % | 65 | % | 68 | % | |||||||||||||||
| 动态随机存取存储器（DRAM） | 29 | % | 27 | % | 31 | % | 27 | % | |||||||||||||||
| 闪存（NAND） | 4 | % | 7 | % | 4 | % | 5 | % | |||||||||||||||
| 100 | % | 100 | % | 100 | % | 100 | % | ||||||||||||||||
截至2026年4月26日的三个月和六个月的收入与去年同期相比有所增加。截至2026年4月26日的三个月和六个月的毛利率与去年同期相比有所增加，这主要是由于收入增加和平均售价增加。
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半导体系统部门继续是收入的最大贡献者。Semiconductor Systems截至2026年4月26日止三个月和六个月的收入较上年同期有所增长。与去年同期相比，截至2026年4月26日的三个月内，代工和逻辑客户的支出有所增加，这主要是由于对领先制造技术的需求增加。与去年同期相比，截至2026年4月26日的六个月内，代工和逻辑客户的支出有所下降，这主要是由于对后缘逻辑系统的需求减少。内存客户在截至2026年4月26日的三个月和六个月的支出高于去年同期，这主要是由于客户在DRAM技术过渡方面的投资增加。
我们在截至2026年4月26日的三个月和六个月内的AGS收入与去年同期相比有所增加，这主要是由于长期服务协议收入增加以及客户在备件上的支出。
按地理区域划分的收入，由运送产品和提供服务的客户设施的位置确定，具体如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 中国 | $ | 2,087 | 27 | % | $ | 1,774 | 25 | % | 18 | % | $ | 4,182 | 28 | % | $ | 4,017 | 28 | % | 4 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 韩国 | 1,572 | 20 | % | 1,562 | 22 | % | 1 | % | 3,030 | 20 | % | 3,229 | 23 | % | (6) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 台湾 | 2,155 | 27 | % | 1,997 | 28 | % | 8 | % | 3,877 | 26 | % | 3,180 | 22 | % | 22 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 日本 | 623 | 8 | % | 572 | 8 | % | 9 | % | 1,148 | 8 | % | 1,112 | 8 | % | 3 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 东南亚 | 185 | 2 | % | 135 | 2 | % | 37 | % | 520 | 3 | % | 421 | 3 | % | 24 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 亚太地区 | 6,622 | 84 | % | 6,040 | 85 | % | 10 | % | 12,757 | 85 | % | 11,959 | 84 | % | 7 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 美国 | 941 | 12 | % | 808 | 11 | % | 16 | % | 1,597 | 11 | % | 1,725 | 12 | % | (7) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 欧洲 | 347 | 4 | % | 252 | 4 | % | 38 | % | 568 | 4 | % | 582 | 4 | % | (2) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合计 | $ | 7,910 | 100 | % | $ | 7,100 | 100 | % | 11 | % | $ | 14,922 | 100 | % | $ | 14,266 | 100 | % | 5 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
营业费用
列报期间的业务费用如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 研究、开发和工程（RD & E） | $ | 1,027 | $ | 893 | $ | 134 | $ | 1,955 | $ | 1,752 | $ | 203 | |||||||||||||||||||||||
| 营销和销售 | $ | 233 | $ | 216 | $ | 17 | $ | 455 | $ | 422 | $ | 33 | |||||||||||||||||||||||
| 一般和行政（G & A） | $ | 164 | $ | 207 | $ | (43) | $ | 353 | $ | 463 | $ | (110) | |||||||||||||||||||||||
| 法律解决 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 253 | $ | — | $ | 253 | |||||||||||||||||||||||
| 重组费用 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 12 | $ | — | $ | 12 | |||||||||||||||||||||||
截至2026年4月26日的三个月和六个月的RD & E费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于为支持我们对产品开发计划的持续投资而增加的员工人数以及与我们的增长战略一致的更高的折旧费用。我们继续优先考虑对当前和新市场的技术能力和关键RD & E计划进行RD & E投资。
截至2026年4月26日的三个月和六个月的营销和销售费用与去年同期相比有所增加，这主要是由于员工相关费用增加和企业支持成本增加。
截至2026年4月26日的三个月和六个月的G & A费用与上年同期相比有所下降，这主要是由于企业支持成本降低。
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在2026财年的前六个月，我们记录了与解决先前披露的出口管制合规问题的和解协议相关的2.53亿美元费用。有关该事项和和解协议的信息，请参见综合简明财务报表附注13“法律事项”标题下的信息。
在2026财年的前六个月，我们确认了1200万美元的重组费用，主要包括与批准的2025财年重组计划相关的遣散费和其他解雇福利。
利息支出和利息及其他收入（费用），净额
列报期间的利息支出和利息及其他收入（费用）净额如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 利息支出 | $ | 69 | $ | 68 | $ | 1 | $ | 138 | $ | 132 | $ | 6 | |||||||||||||||||||||||
| 利息及其他收入（支出）净额 | $ | 771 | $ | 221 | $ | 550 | $ | 1,337 | $ | 229 | $ | 1,108 | |||||||||||||||||||||||
产生的利息费用主要与我们的高级无抵押票据有关。截至2026年4月26日止六个月的利息支出较上年同期有所增加，主要是由于我们于2025年9月发行了优先无抵押票据。
截至2026年4月26日的三个月和六个月的利息和其他收入（费用）净额与上年同期相比有所增加，这主要是由于股权投资的未实现净收益增加。
所得税
列报期间的所得税和实际税率拨备如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||
| （百万，百分比除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 准备金 | $ | 419 | $ | 185 | $ | 234 | $ | 721 | $ | 1,119 | $ | (398) | |||||||||||||||||||||||
| 有效所得税率 | 13.0 | % | 8.0 | % | 5.0分 | 13.0 | % | 25.2 | % | （12.2）分 | |||||||||||||||||||||||||
我们对所得税和实际税率的拨备受到税前收入的地域构成的影响，这包括不同税率的司法管辖区、有条件降低的税率和其他所得税优惠。它还受到不同时期的事件的影响，例如所得税法的变化和前几年所得税申报的解决。
我们2026财年第二季度和2025财年第二季度的有效税率分别为13.0%和8.0%。与上一财年同期相比，2026财年第二季度的有效税率较高，这主要是由于2025财年时效失效导致与国外业务相关的未确认税收优惠减少。
我们在2026和2025财年前六个月的有效税率分别为13.0%和25.2%。2026财年前六个月的有效税率低于上一财年同期，主要是由于新加坡新的税收优惠协议导致递延所得税资产的重新计量，部分被2025财年诉讼时效失效导致的与外国业务相关的未确认税收优惠减少所抵消。
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分部营业收入（亏损）
列报期间按分部划分的营业收入（亏损）如下：
| 三个月结束 | 六个月结束 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | 4月26日， 2026 |
4月27日， 2025 |
改变 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| （以百万计，百分比和比率除外） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 营业收入（亏损） | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 半导体系统 | $ | 2,092 | $ | 1,770 | $ | 322 | 18 | % | $ | 3,519 | $ | 3,642 | $ | (123) | (3) | % | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 应用全球服务 | 487 | 378 | 109 | 29 | % | 925 | 714 | 211 | 30 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 其他 | (56) | 21 | (77) | (367) | % | (90) | (12) | (78) | 650 | % | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 合计 | $ | 2,523 | $ | 2,169 | $ | 354 | $ | 4,354 | $ | 4,344 | $ | 10 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 营业利润率 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 半导体系统 | 35.1 | % | 32.8 | % | 2.3分 | 31.7 | % | 33.1 | % | （1.4）分 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 应用全球服务 | 29.2 | % | 26.6 | % | 2.6分 | 28.7 | % | 25.7 | % | 3.0分 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Semiconductor Systems截至2026年4月26日止三个月的营业利润率与上年同期相比有所增长，这主要是由于收入增加和平均售价上涨，但部分被研发和E费用增加所抵消。Semiconductor Systems截至2026年4月26日止六个月的营业利润率与上年同期相比有所下降，这主要是由于与先前披露的出口管制合规事项相关的法律和解费用、RD & E费用增加，但部分被收入增加和平均售价上涨所抵消。
AGS截至2026年4月26日止三个月和六个月的营业利润率较上年同期有所增长，这主要是由于来自服务和备件的收入增加以及客户和产品组合的有利变化。
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最近的会计公告
尚未采用的会计准则
企业实体收到的政府补助的会计处理。2025年12月，财务会计准则委员会（FASB）发布了会计准则更新，确立了对企业实体收到的政府补助进行会计处理的权威指南，包括与一项资产相关的补助和与收益相关的补助。从我们的2030财年中期和年度报告开始，这一权威指南将对我们有效，允许提前采用。该标准允许在修改后的预期、修改后的追溯或完全追溯的基础上采用。我们正在评估这一指导意见对我们的合并财务报表和相关披露的影响。
有针对性地改进内部使用软件的会计核算。2025年9月，FASB发布了会计准则更新，通过以基于原则的方法取代当前基于阶段的资本化模式，增加了考虑到软件开发不同方法的确认指南的可操作性。根据新的指导方针，一旦管理层授权并承诺为软件项目提供资金，成本就会资本化，很可能项目都将完成，软件将被用于执行预期的功能。从我们2029财年的中期和年度报告开始，这一权威指南将对我们有效，允许提前采用。我们正在评估这一指导意见对我们的合并财务报表和相关披露的影响。
应收账款和合同资产信用损失的计量.2025年7月，FASB发布了会计准则更新，提供了简化预期信用损失计算的实用权宜之计（主题326）。实用权宜之计允许实体假设截至资产负债表日的当前状况在资产的剩余寿命内不发生变化，因此，实体将不再需要对未来经济状况进行合理和可支持的预测。从我们的2027财年中期和年度报告开始，这一权威指南将对我们有效，允许提前采用。尽管这一指引将简化我们计算应收账款和合同资产预期信用损失的过程，但我们预计这一指引不会对我们的合并财务报表或相关披露产生重大影响。
损益表费用分拆.2024年11月，FASB发布了会计准则更新，以改进损益表费用披露（子主题220-40）。该准则要求提供与费用类型相关的更详细信息，包括（除其他项目外）每个中期和年度损益表的费用标题中包含的购买库存、员工薪酬、折旧和无形资产摊销的金额（如适用）。这一权威指南可以前瞻性地或追溯性地应用，并将在2028财年年度期间和2029财年第一季度中期期间对我们有效，允许提前采用。我们正在评估这一指导意见对我们的合并财务报表和相关披露的影响。
所得税披露的改进.2023年12月，FASB发布了会计准则更新，以改进所得税披露（主题740）。该标准对有效税率调节的组成部分规定了具体类别，要求披露按辖区缴纳的所得税，并修改了其他与所得税相关的披露。从我们的2026财年年度报告开始，这一权威指导将对我们有效。我们正在评估这一指导意见对我们的合并财务报表和相关披露的影响。
采用的会计准则
有关最近采用的会计准则的说明，包括采用的日期和对我们合并财务报表的影响（如有），见附注1“列报基础和最近采用的会计准则,”的综合简明财务报表附注。
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财务状况、流动性和资本资源
我们的现金、现金等价物和投资包括以下内容：
| 4月26日， 2026 |
10月26日， 2025 |
||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 现金及现金等价物 | $ | 6,301 | $ | 7,241 | |||||||
| 短期投资 | 1,940 | 1,332 | |||||||||
| 长期投资 | 5,142 | 4,327 | |||||||||
| 现金、现金等价物和投资总额 | $ | 13,383 | $ | 12,900 | |||||||
现金来源和用途
经营、投资、筹资活动提供（使用）的现金汇总如下：
| 六个月结束 | |||||||||||
| 2026年4月26日 | 2025年4月27日 | ||||||||||
| （百万） | |||||||||||
| 经营活动提供的现金 | $ | 2,531 | $ | 2,496 | |||||||
| 投资活动所用现金 | $ | (1,739) | $ | (676) | |||||||
| 筹资活动使用的现金 | $ | (1,745) | $ | (3,689) | |||||||
经营活动
截至2026年4月26日的六个月，经营活动产生的现金为25亿美元，这反映了根据非现金费用和营运资本部分变化的影响调整后的净收入。重要的非现金费用包括折旧、摊销、投资或资产出售的损益、股权报酬、递延所得税和重组费用。与上一财年同期相比，2026财年前六个月经营活动提供的现金相对持平，这主要是由于较低的所得税付款被较高的供应商付款所抵消。
截至2026年4月26日，我们的营运资金为136亿美元，截至2025年10月26日为129亿美元。
我们在2026年4月26日和2025年4月27日的应收账款的未偿销售天数分别为73天和79天。未完成销售的天数因发货时间和付款条件而异。未结清销售天数的下降主要是由于有利的收款表现。
投资活动
在截至2026年4月26日的六个月中，我们在投资活动中使用了17亿美元的现金。截至2026年4月26日的六个月期间，资本支出总额为13亿美元，投资购买（扣除出售收益和投资到期收益）为2.89亿美元，为收购支付的现金净额为1.75亿美元，部分被资产出售净收益600万美元所抵消。
我们的投资组合主要包括投资级货币市场共同基金、美国国债和机构证券、市政债券、公司债券和抵押贷款支持和资产支持证券，以及股票证券。我们定期监测我们投资组合中的信用风险，并采取适当措施，其中可能包括出售某些证券，以根据我们的投资政策审慎管理此类风险。
融资活动
在截至2026年4月26日的六个月中，我们在融资活动中使用了17亿美元现金，主要包括用于回购普通股的现金7.37亿美元、支付给股东的现金股息总额7.3亿美元、既得股权奖励的预扣税款3.09亿美元和商业票据票据的净付款1亿美元，部分被根据我们员工的股票购买计划从普通股发行中获得的1.31亿美元收益所抵消。
40
我们目前预计现金股息将继续按季度支付，尽管宣布任何未来现金股息由董事会酌情决定，并将取决于我们的财务状况、经营业绩、资金需求、业务状况和其他因素，以及董事会确定现金股息符合我们股东的最佳利益。
2025年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行100亿美元的回购，这是对此前2023年3月批准的100亿美元授权的补充。截至2026年4月26日，根据回购计划，仍有约132亿美元可用于未来的股票回购。
我们为各种货币的无担保借款提供信贷便利，总额高达41亿美元。这些信贷安排包括与一组银行的20亿美元五年期承诺循环信贷协议（五年期信贷协议）、与一组银行的20亿美元364天承诺循环信贷协议（364天信贷协议），以及与日本银行的循环信贷安排，根据这些协议，我们可以在任何时候总共借款高达约5000万美元。五年期信贷协议计划于2030年2月到期，除非根据协议条款允许延期。364天信贷协议计划于2026年9月到期，但前提是，如果在到期日有任何贷款未偿还，我们可能会将全部或部分此类贷款转换为将于2027年9月到期的定期贷款，但须由我们支付费用和其他惯例条件。五年期信贷协议和364天信贷协议各包括截至2026年4月26日我们遵守的财务和其他契约。截至2026年4月26日，上述任何信贷额度下均无未偿金额。有关我们的循环信贷协议和其他信贷便利的进一步讨论，请参阅综合简明财务报表附注的附注9，借款便利和债务。
我们有一个短期商业票据计划，根据该计划，我们可能会发行总额高达40亿美元的无担保商业票据。发行商业票据所得款项用于一般公司用途。截至2026年4月26日，我们没有未偿还的商业票据。
截至2026年4月26日，我们有本金总额为65亿美元的高级无担保票据未偿还。有关现有债务的更多讨论，请参见综合简明财务报表附注附注9。
我们可能会寻求为我们现有的债务再融资，并可能会根据我们的资本要求、一般公司用途和融资的可用性而产生额外的债务。
在日常业务过程中，我们为我们或我们的子公司发起的某些交易按要求向第三方提供备用信用证或其他担保工具。我们还与多家银行达成协议，为全球范围内的附属银行业务提供便利，包括透支安排、开具银行保函、信用证等。有关我们的担保协议和安排的更多讨论，请参见综合简明财务报表附注13。
其他
2017年12月22日，美国政府颁布了《减税和就业法案》（Tax Act）。《税法》要求对外国子公司的某些未汇回收益征收一次性过渡税，从2018财年开始分期支付。截至2026年4月26日，过渡税费用已全部支付完毕。
2022年8月9日，美国政府颁布了《美国芯片和科学法案》（CHIPS Act）。CHIPS法案为国内半导体制造业的某些投资创造了25%的投资税收抵免。信贷提供给符合条件的物业，该物业于2022年12月31日后投入使用，在2027年1月1日之前开始建造，并被视为根据物业、厂房和设备确认的政府补助，以及预期退还的任何信贷的应付所得税减少或应收税款增加。当有合理保证我们将有资格获得抵免并且将收到福利时，我们确认此投资税收抵免。截至2026年4月26日，我们记录了11亿美元的投资税收抵免，其中6300万美元记录在其他流动资产中，将抵消2026财年的所得税负债，10亿美元记录在递延所得税和其他资产中，预计将予以退还。
2025年7月4日，美国政府颁布了《一大美丽法案》（OBBBA）。OBBBA包括一系列广泛的税收改革条款，包括延长和修改某些关键的税法条款，以及扩大某些CHIPS法案激励措施。这些变化包括国内研究费用全额支出、符合条件的财产立即支出以及将国内半导体制造的某些投资的投资税收抵免从25%提高到35%。OBBBA的关键税收条款旨在加速税收减免，但这可能会对我们使用某些税收抵免的能力产生不利影响。如果需要选择放弃重大的税收减免，使用某些税收抵免可能在经济上不可行。大多数规定从2026或2027财政年度开始生效。2026财年最具影响力的条款包括美国执行研究费用的即时支出，以及将2025年12月31日之后投入使用的合格财产的投资税收抵免从25%提高到35%。
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我们开展业务的各个国家已经颁布或计划颁布新的税法，以实施基于经济合作与发展组织税基侵蚀和利润转移项目的全球最低税收制度，而在颁布的地方，这些规则在2025财年开始生效。目前颁布的立法预计将从2026财年第一季度开始大幅增加我们的外国税收，这主要是由于新加坡实施了全球最低税收制度。我们将继续监测事态发展，并评估这些规则对我们的经营业绩和现金流的影响（如果有的话）。税务机关和标准制定机构继续发布新的指导意见，这些规则的最终影响仍有待持续的解释和实施。这些规则的采用和生效日期因国家而异，可能会增加税收复杂性和不确定性，并可能对我们未来年度的所得税拨备产生不利影响。
我们在新加坡获得了额外的有条件降低税率，该税率将于2030财年开始到期。
尽管现金需求将根据上述因素的时间和程度而波动，但我们的管理层认为，运营产生的现金，连同现有现金余额和借贷能力提供的流动性，将足以满足我们未来12个月的流动性需求。有关我们的经营、投资和融资活动的更多详细信息，请参阅本报告中的合并简明现金流量表。
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关键会计估计
按照美利坚合众国普遍接受的会计原则编制合并财务报表和相关披露要求管理层作出影响所报告金额的判断、假设和估计。
关于未来事件及其影响的估计和假设无法确定。我们的估计基于历史经验以及在当时情况下被认为适用和合理的各种其他假设。随着新事件的发生、获得更多信息以及我们的运营环境发生变化，这些估计可能会发生变化。从历史上看，这些变化很小，一经知晓就被纳入合并财务报表。此外，管理层定期面临不确定性，其结果不在我们的控制范围内，也不会在很长一段时间内为人所知。这些不确定性包括第二部分第1a项“风险因素”中讨论的不确定性。
与我们在2025年12月12日提交的2025财年10-K表第7项中披露的内容一致，管理层认为所得税是一项重要的会计估计。
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项目3：关于市场风险的定量和定性披露
我们面临金融市场风险，包括利率和外币汇率的波动。有关我们截至2025年10月26日的市场风险敞口的信息，请参阅我们截至2025年10月26日的财政年度的10-K表格年度报告中的第二部分，第7A项，关于市场风险的定量和定性披露。
利率风险
可供出售债务证券–我们须承受与我们的债务证券投资有关的利率风险。截至2026年4月26日，我们在可供出售证券上的投资市值约为45亿美元。假设利率立即上调100个基点，将导致截至2026年4月26日的投资公允价值减少约4800万美元。
债务-我们在现有和未来的债务发行方面受到利率波动的影响。于2026年4月26日，美国发行的长期优先无抵押票据的本金总额为53亿美元，估计公允价值（不包括相关利率掉期）为49亿美元。假设利率下降100个基点，将导致我们在2026年4月26日发行的长期优先票据的公允价值增加约4.16亿美元。我们不时使用利率互换或利率锁定协议来减轻基准利率变化对利息支出和现金流的潜在影响。假设加息100个基点，这些对冲合约在2026年4月26日的公允价值将减少2900万美元。
外币风险
我们的某些业务是以外币进行的，例如日元、以色列谢克尔、欧元和台币。套期保值用于减少但不是消除外币汇率变动对合并资产负债表、经营报表和现金流量表的影响。假设外币汇率相对于美元出现10%的不利变化，将导致这些套期保值合约在2026年4月26日的公允价值减少2.13亿美元。
我们主要使用外币远期合约来抵消外汇变动对非美元计价货币资产和负债的影响。资产和负债的汇兑损益记入利息和其他收入（费用）净额，并由套期损益抵消。
我们使用外币远期和期权合约来对冲一部分预计将在未来24个月内发生的非美元计价的收入和支出。这些对冲合约的收益和损失通常会减轻汇率变动对我们的收入、产品销售成本和运营费用的影响。
我们不会将外币远期或期权合约用于交易或投机目的。
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项目4。控制和程序
披露控制和程序
截至本报告涵盖期间结束时，我们的管理层在我们的首席执行官和首席财务官的监督和参与下，对我们的披露控制和程序的有效性进行了评估，这些术语在1934年《证券交易法》（《交易法》）第13a-15（e）条中定义。基于该评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，截至本报告所涉期间结束时，我们的披露控制和程序是有效的，可确保在SEC规则和表格规定的时间段内记录、处理、汇总和报告要求披露的信息，并合理保证我们在此类报告中要求披露的信息得到积累并酌情传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，以便及时就要求的披露做出决定。
财务报告内部控制的变化
在2026财年第二季度，《交易法》第13a-15（f）条中定义的财务报告内部控制没有发生重大影响或合理可能重大影响我们对财务报告的内部控制的变化。
披露控制和程序及财务报告内部控制的固有限制
应该指出，任何控制系统，无论设计和操作得多么好，都只能提供合理而不是绝对的保证，以确保系统的目标将得到实现。此外，任何控制系统的设计都部分基于对未来事件可能性的某些假设。
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第二部分。其他信息
项目1。法律程序
综合简明财务报表附注13“法律事项”项下载列的信息以引用方式并入本文。另见“Risk Factors – Legal，Compliance，and Other Risks – 我们面临与法律诉讼、索赔和调查相关的风险。”在第二部分第1a项中，“风险因素”。
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项目1a：风险因素
下文列出的风险因素包括我们最近的10-K表格第一部分第1A项中披露的风险因素的任何重大变化，并取代其描述。这些因素可能对我们的业务、财务状况或经营业绩产生重大不利影响并造成声誉损害，在评估我们的业务时应仔细考虑，此外还应考虑本报告其他部分提供的其他信息。
业务和行业风险
我们所服务的行业可能波动很大，很难预测。
我们经营的行业，包括全球半导体行业，历来都是周期性的，受制于客户需求的波动。对我们产品和服务的需求受到技术变化和制造工艺进步、新兴技术和市场驱动因素、相对于半导体芯片和电子设备需求的产能、终端用户需求、客户对新建或扩建制造厂的投资时机、客户的产能利用率、生产量、获得负担得起的资本、商业和消费者购买模式以及总体经济和政治状况的影响。客户对技术和制造设备的投资的时间、金额和组合以及不同产品之间的变化可能会对我们的经营业绩产生重大影响。
与人工智能（AI）相关的技术的增长是我们所服务的行业的重要需求驱动力，可以要求我们对产品和服务需求的快速变化做出反应。如果我们无法满足客户的需求水平，可能会导致业务或客户信任的损失。我们的客户在AI和其他先进技术方面的投资时间和金额可能会发生重大变化，我们的产品和服务的相关需求难以预测。为了满足客户的需求，我们必须准确预测需求，并有效管理我们的资源、投资、产能、供应链、劳动力、库存和我们业务的其他组成部分。我们可能会因预期可能无法实现或维持的需求而产生成本，以及使我们的运营与需求变化保持一致的意外成本。如果我们不能有效管理这些挑战，我们的业务表现和经营业绩可能会受到不利影响。即使有效分配资源和管理成本，在需求变化时期，我们的毛利率和营业利润率、现金流和收益可能会受到不利影响。
我们面临着与不确定的全球经济相关的风险。
我们的业务和我们所服务的行业受到不确定和不利的经济和商业条件的影响，包括金融市场波动、国债、财政或货币问题、通货膨胀、利率变化、银行倒闭、关税和贸易政策以及经济衰退。这些情况已经并可能在未来导致我们的客户延迟、取消或减少购买我们的设备或服务。客户还可能缩减运营、退出业务、合并或申请破产。其他设备制造商之间的合并或战略联盟也可能加剧竞争并对我们的市场地位产生不利影响。这些情况使得预测经营和财务结果以及做出商业和投资决策变得更加困难。我们可能被要求实施额外的成本削减努力，包括重组活动，这可能会削弱我们利用机会的能力。即使在经济不确定或需求较低的时期，我们也必须继续投资于研发并保持全球业务基础设施，以有效竞争并支持我们的客户。这些情况的后果可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们的投资组合受到一般信贷、流动性、市场和利率风险的影响，这些风险可能会因通货膨胀、利率上升、银行倒闭或经济衰退而加剧。这些因素可能会降低我们的投资或养老金资产的价值或流动性，并导致减值费用。我们还在全球金融机构维持现金余额，任何此类机构的破产都可能限制我们获得现金的机会，并对我们管理运营的能力产生不利影响。
我们面临着经营全球业务的风险。
我们的产品开发、工程、制造、销售等业务分布在多个国家，我们的一些业务活动集中在某些地理区域。在截至2026年4月26日的三个月期间，我们约88%的收入来自美国以外地区的客户。由于我们业务的全球性，我们受到许多因素的影响，这些因素可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。这些因素包括全球政治和社会状况，例如国家内部的政策或法规，包括中国、美国和欧洲和亚洲国家的政策或法规，这些政策或法规倾向于国内公司而不是非国内公司，包括努力促进本地竞争对手对我们的发展和增长，或涉及国家、商业或安全问题。其他因素包括地缘政治动荡、战争行为或社会动荡；我们在地域多样化的业务中维持适当业务流程、程序和内部控制的能力；
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对人员旅行和运输材料或产品的延误或限制；我们与当地客户、供应商和政府发展关系的能力；我们地域多元化的第三方供应商的表现；区域或全球卫生流行病、自然灾害以及极端和慢性天气事件的影响；利率和货币汇率的波动；以及本风险因素部分讨论的其他因素。中东持续的冲突可能加剧上述因素，并导致区域不稳定和不确定的全球经济状况，包括全球或区域通货膨胀、经济衰退、在购买我们或我们的客户在半导体芯片制造中使用的材料方面遇到挑战，以及我们的供应链和物流中断。任何这些因素都可能对我们的业务和制造业务或对我们的产品和服务的需求产生不利影响，我们的业绩和经营业绩可能会受到不利影响。
全球贸易问题以及贸易政策和出口法规的变化和不确定性，包括进出口许可证要求、贸易制裁、关税和国际贸易争端，对我们的业务和运营产生了不利影响，并可能进一步产生不利影响，并降低我们的产品和服务相对于本地和全球竞争对手的竞争力。
我们的大部分产品和服务交付给美国以外司法管辖区的客户，包括中国大陆、台湾和韩国。我们还从美国以外的供应商处采购了很大一部分设备和用品。基于美国和我们开展业务的国家之间的复杂关系，存在固有风险，即政治、外交和国家安全因素可能导致全球贸易限制以及贸易政策和出口法规的变化，从而影响半导体行业。美国和其他国家已经实施并可能继续实施新的贸易限制和出口法规，已经对某些商品征收关税和税收，并可能对一系列广泛的商品大幅提高或征收新的关税。贸易限制和出口法规，或增加或新的关税和附加税，包括任何报复性措施，可能会对终端用户的需求和客户对半导体设备的投资产生负面影响，增加我们的供应链复杂性和我们的制造成本，降低利润率，降低我们产品的竞争力，或限制我们销售产品、提供服务或购买必要设备和用品的能力，其中任何或所有这些都可能对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
例如，某些国际销售取决于我们获得出口许可证的能力，而我们无法获得此类许可证已经限制并可能进一步限制我们的市场并对我们的业务产生负面影响。过去几年，美国政府宣布了针对在中国销售的美国半导体技术的额外出口规定，包括晶圆制造设备和相关零部件和服务，对不同司法管辖区的公司产生了不同的影响，这限制了我们某些产品和服务的市场，对我们的收入产生了不利影响，并增加了我们在外国和中国国内竞争中的风险。美国商务部扩大了对向在华实体销售某些产品或向其行为或职能旨在支持军事终端用途的实体提供某些服务的美国公司的出口许可要求，取消了对中国出口某些物项的某些出口许可例外情况，将某些中国公司添加到其“实体清单”中，使这些公司受到额外的许可要求，并扩大了对用于开发或生产集成电路和某些技术的物项向中国出口的许可要求。这些规定要求我们获得额外的出口许可证，以供应我们的某些产品或向中国的某些客户提供服务。获得出口许可证可能是困难和耗时的，我们无法保证及时或根本不会获得许可证。我们无法获得此类许可证可能会限制我们在中国的销售，可能导致我们被外国和中国国内公司取代，并对我们的经营业绩产生不利影响。这些复杂规则的实施和解释以及美国政府采取的其他监管行动是不确定和不断变化的，可能会使我们在管理我们的运营和预测我们的经营业绩方面更具挑战性。美国和其他政府可能会颁布新的或额外的出口许可或其他要求，这将进一步限制我们向包括中国在内的美国以外客户提供某些产品和服务的能力。美国政府还可能修订或扩大现有要求或发布指南，明确这些要求的范围和适用范围，这可能会改变这些规则对我们的业务和制造业务的影响。美国政府还可能继续将客户加入其“实体清单”，颁布额外限制措施，或采取可能扰乱我们的产品发货或向某些客户提供服务的措施。这些和其他潜在的未来监管变化可能会对我们的业务、经营业绩或财务状况产生重大不利影响。
作为一项全球业务，客户、供应商和业务遍及全球多个国家，我们可能会不时收到政府当局关于我们与某些外国实体之间交易的询问。例如，我们此前曾收到来自政府当局的传票，要求提供与出口管制合规相关的信息。2026年2月11日，我们与美国商务部工业和安全局（BIS）达成和解协议，以解决其有关某些中国客户发货和出口管制合规的调查，并同意向BIS支付2.53亿美元，我们在2026财年第二季度全额支付了这笔款项，并进行了某些内部审计并维持出口合规培训和报告机制。我们未能遵守和解条款
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协议可能会导致重大处罚，包括失去暂停拒绝令，这将禁止我们将某些产品出口到美国境外。我们可能收到的任何查询都存在不确定性，我们无法预测可能发生的任何政府查询或诉讼的结果。任何违反或涉嫌违反法律或法规的行为都可能导致重大法律费用或法律诉讼，在这些诉讼中，我们或我们的员工可能会受到罚款和处罚，并可能导致我们的业务受到限制并损害我们的全球品牌和声誉，并可能对我们的业务运营、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
此外，政府当局可能会采取报复行动，施加要求使用当地供应商或与当地公司合作的条件，要求获得敏感数据或知识产权的许可或其他转让，或从事其他促进当地业务和当地竞争对手的努力，这可能对我们的业务产生重大不利影响。其中许多挑战存在于中国和韩国，这些市场代表了我们业务的很大一部分。
我们面临与贸易政策变化、关税增加和贸易争端相关的风险和不确定性。
我们的业务、财务状况和经营业绩可能会受到贸易政策（包括关税）的不确定性和变化以及美国与其他国家之间的贸易争端的不利影响。美国已宣布改变贸易政策，包括提高进口关税。这些行动造成了很大的不确定性，并导致了报复性措施，包括对中国和其他国家对美国商品征收的新关税。其中一些行动之后，宣布了有限豁免和临时暂停以及与某些国家的贸易框架。
我们的大量客户和供应商位于美国以外地区。关税的增加增加了我们的成本，并可能对我们的利润率产生负面影响，并由于进口制造我们产品所用的材料、零部件和组件的成本增加而降低我们产品的竞争力。关税还会增加供应链的复杂性，并可能使购买必要的设备和用品以制造我们的产品变得更加困难。关税的增加，包括互惠和基于部门的关税，也增加了我们的客户进口我们产品的成本，这可能会损害客户对我们产品的需求。关税和贸易争端方面的不确定性或波动性也可能使我们以及我们的客户和供应商难以制定和执行业务和资本设备投资计划；导致全球或区域通货膨胀和经济衰退，减少对半导体芯片和电子设备的需求；导致我们的客户延迟或取消订单或对我们的竞争地位产生负面影响；阻碍我们购买材料的能力，包括关键材料和矿物，并扰乱供应链和物流。例如，中国政府在2025年对用于我们某些产品的稀土矿物的出口实施了出口管制，未来可能会实施额外的管制。我们可能会采取行动来减轻关税增加和贸易政策变化的影响，但不能保证我们会成功，任何此类行动都可能导致额外的成本、制造延误或其他困难，以及额外的风险，并且可能不会有效。任何或所有这些因素都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们面临与高度集中的客户群相关的风险。
数量相对有限的客户占了我们业务的很大一部分。因此，即使是单一客户的行为也暴露了，并可能进一步暴露我们的业务和经营业绩面临更大的波动。对个人客户的销售以及客户的组合和类型有所不同，并可能继续存在显着差异。我们的产品按照客户规格配置，更改、重新安排或取消订单可能会导致无法收回的重大成本。如果客户不下订单，或大幅减少、延迟或取消订单，我们可能无法更换业务。此外，我们的客户地理位置集中，特别是在中国大陆、台湾和韩国，适用于某些国家（例如中国）客户的出口法规以前和将来可能会对我们的业务产生不利影响。由于技术、竞争格局以及政府发展区域半导体产业的政策和激励措施的变化，我们客户的地理集中度可能会随着时间而发生变化。任何影响我们的客户集中度的变化、客户的财务状况或履行其义务的能力恶化，或客户努力获得对我们不利的定价、付款、知识产权相关或其他商业条款，都可能对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。
供应链中断、制造中断或延迟，或未能准确预测客户需求，可能会影响我们满足客户需求的能力，导致更高的成本，或导致库存过剩或过时。
我们满足客户对我们产品和服务需求的能力部分取决于我们的供应商和合同制造商及时交付零件、材料和服务。对我们产品的需求波动以及全球对半导体芯片和电子设备的需求在过去和未来都可能导致制造我们产品所需的零部件、材料和服务的短缺或延迟发货。供应链限制和中断在过去和将来可能会增加我们产品的物流和零部件成本，并导致我们的设备延迟
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生产和交付时间表。这些供应链挑战可能导致我们的制造业务严重中断、我们交付或安装产品或服务的能力延迟、成本增加、客户订单取消或对我们产品的需求减少。可能导致供应链挑战的因素包括：
•全球贸易问题以及贸易和出口法规、贸易政策和制裁、关税、国际贸易争端方面的变化和不确定性，特别是与向中国出口某些技术有关的贸易争端，我们的供应链的很大一部分位于中国，以及任何对我们或我们的直接或次级供应商产生不利影响的报复性措施；
•我们或我们的客户或供应商开展业务的地点的政治不稳定、社会动荡、恐怖主义、战争行为或其他地缘政治动荡；
•未能或无法准确预测需求并在具有成本效益的基础上获得优质零部件；
•影响我们供应链的网络安全事件；
•与我们产品相关的零部件、商品、能源和航运的供应和成本波动，包括由于通胀或利率上升或其他市场条件导致的成本增加，以及由于征收关税和任何报复性措施而产生的不确定性；
•在获得所需的进出口许可证和批准方面遇到困难或延误；
•运输中断或运力限制导致装运延误；
•全球范围内的半导体零部件短缺，原因是对半导体产品的总体需求急剧增加；
•关键材料和矿物的供应有限，包括由于中国政府对稀土矿物出口的任何限制，以及受现有或拟议法规限制其使用的材料（如氢氟碳化合物和全氟和多氟烷基物质）的可行替代品有限，这些材料存在于供应给我们或用于我们产品制造或运营的零件、组件、工艺化学品和其他材料中；和
•自然灾害、极端和慢性天气事件、区域或全球卫生流行病或我们无法控制的其他事件的影响。
如果供应商未能满足我们有关质量、成本、知识产权保护或其他性能因素的要求，或不满足适用于我们供应链的监管要求，我们可能会将我们的业务转移到其他来源，这可能会导致制造延迟、额外成本或其他困难，并损害我们保护、强制执行和提取我们的知识产权以及客户和其他第三方的知识产权的全部价值的能力。
如果我们需要快速增加我们的业务和制造能力以满足需求的增长或加快发货计划，这可能会使我们的制造和供应链运营紧张，并对我们的营运资金产生负面影响。如果我们无法准确预测对我们产品的需求，我们可能会采购多于或少于必要的零件或因取消、推迟或加快交付零件而产生成本。如果我们在预期客户需求没有实现的情况下采购或承诺采购库存，或库存因技术变革的快速步伐而过时，或如果客户减少、延迟或取消订单，我们可能会产生多余或过时的库存费用。此外，如果没有实现预期的需求水平，我们可能会因未充分利用的产能而产生固定成本，我们的毛利率可能会受到不利影响。
影响我们供应链的任何这些事件都可能影响我们满足客户需求的能力，导致我们的成本增加，并对客户关系和我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们接触到影响我们经营所在行业的各种因素，包括半导体行业特有的因素。
我们收入和盈利的最大比例来自我们的半导体系统部门销售用于制造半导体芯片的各种设备，应用全球服务的大部分收入来自对半导体制造商的销售。半导体行业和我们经营的其他行业特有的影响需求以及我们产品和服务的盈利能力的因素包括：
•半导体芯片和电子设备的需求变化，包括与一般经济或地缘政治条件、季节性或产品介绍相关的消费者购买模式波动相关的变化；
•技术过渡和变化的频率、复杂性和时机，以及我们预测和适应它们的能力；
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•由于数据中心建设的时间、投资水平或使用的技术发生变化而导致的半导体芯片需求变化，包括由AI技术需求驱动的数据中心建设；
•研发成本和复杂性不断增加，包括由于几何尺寸缩小、新材料和器件结构、更多的应用和工艺步骤、芯片设计成本以及集成制造工艺；
•半导体种类和品种数量及应用数量；
•建造和运营制造工厂的高资本要求和客户获得资金的能力；
•贸易、监管、税收或政府激励措施影响客户对新建或扩建制造厂和半导体研发的投资；
•客户从产品设计走向批量制造的成本和复杂性，对资本设备投资的影响；
•半导体行业的增长率和半导体制造商资本支出的可变性，包括将资本分配给我们不服务的细分市场，例如光刻机，或者我们的产品相对市场占有率较低的细分市场；
•延迟安装我们交付给客户的设备；
•在需求不断增长的细分领域提高市场地位的重要性；
•客户重新配置或重复使用现有设备的能力，减少了对新设备和服务的需求，增加了零部件供应方面的挑战；
•备件的可用性，以最大限度地延长客户的系统可用于生产的时间；
•更短的订单下达和发货周期时间增加了对预测客户投资的依赖，这可能导致库存冲销和制造效率低下从而降低毛利率；
•难以提升地位的竞争因素，包括制造系统所有权的总成本以及与客户确保开发-记录工具（DTOR）和生产-记录工具（PTOR）地位的其他挑战；
•半导体制造商和半导体设备供应商之间的整合；
•计算机和电子公司采购策略的转变，以及先进电路技术的制造工艺，这影响了我们代工客户的设备要求；
•半导体市场分散，包括市场太小，无法支持新的制造厂或需要技术不太先进的产品；
•使用进入门槛较低的工艺技术的专业市场（例如物联网、通信、汽车、电力和传感器）的重要性；
•软件在我们产品中的作用和复杂性日益增加；
•重点是减少能源使用，改善与制造业务相关的环境影响和可持续性，以及提供充足和可靠的能源；和
•先进封装对AI计算的重要性。
如果我们不能有效解决这些因素，不能准确预测和分配适当的资源和投资，以应对关键技术变化和变化，不能成功开发和商业化产品以满足对新技术的需求，不能有效应对行业趋势，我们的业务和经营业绩可能会受到重大不利影响。
我们经营的行业竞争激烈，受制于快速的技术和市场变化。
我们在一个高度竞争的环境中运营，在这个环境中，创新至关重要，我们未来的成功取决于我们预测和应对技术变化、不断变化的客户要求、竞争对手的创新以及市场需求变化的能力。在地域多样化和竞争激烈的环境中开发、引进和支持产品需要与客户和行业参与者协作，这已变得更加复杂和成本更高。新的或改进的产品可能会带来更高的成本和更长的开发周期，并可能存在无法预见的产品设计或制造缺陷。要想比赛成功，我们必须：
•开发新产品和颠覆性技术，对现有产品进行改进和开发新应用，使产品适配应用于技术要求不同的不同应用和市场；
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•按期、按预算完成我们新的装备工艺创新与商业化中心等重大基础设施项目，并实现这些项目的预期效益；
•使我们的产品有别于竞争对手的产品，满足客户的性能规格，并成功地将我们的产品商业化并获得市场认可；
•保持经营灵活性，以应对不断变化的市场、应用和客户要求；
•加强我们的全球业务，以降低成本和周期时间，实现持续的质量改进，并改善可制造性和可服务性的设计；
•专注于解决客户高价值问题并加强客户关系的产品开发和销售营销策略；
•在我们现有产品和市场、新产品开发、新市场和相邻市场拓展之间有效配置资源；
•提高研发投入的生产力；
•准确预测需求、与供应商合作并满足生产计划、改进制造流程并实现产品供应的成本效率；和
•增强我们的设计工程方法，以降低材料成本和循环时间，并改善产品生命周期管理。
如果我们未能预期或有效应对技术变化或竞争或市场发展，或如果我们无法成功开发和商业化新产品，我们的业务业绩和经营业绩可能会受到重大不利影响。
我们面临与政府激励措施和其他可能涉及政府实体的协议相关的风险。
我们不时与政府实体订立协议，以获得赠款、税收优惠和其他奖励、与我们的投资、研发和生产活动相关的其他资金或向政府实体或政府资助的计划销售我们的产品。这些协议通常包括与非政府实体的类似协议中不常见的条款，包括陈述和保证、契约和证明，以及记录保存、会计、审计、知识产权共享、信息处理、供应链管理、员工人数、安全、披露和其他要求。这些协议还可能要求我们实现或保持一定水平的投资、资本支出和业绩里程碑。遵守这些要求可能会增加我们的运营复杂性并增加我们的成本，不遵守这些要求可能会导致协议或交易被取消、调查、民事和刑事处罚、没收利润、减少、终止或收回任何资金、暂停或禁止与政府开展业务或其他处罚，其中任何一项都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
我们接触到显示行业特有的因素。
我们是全球显示行业的供应商，该行业经历了资本设备投资水平的相当大的波动，部分原因在于显示制造商数量有限、终端应用的集中性、产能相对于终端需求、采用新技术的速度以及面板制造商的盈利能力。行业增长主要取决于消费者对越来越大、更先进的电视的需求，以及对先进智能手机和移动设备显示器的需求，这些需求对成本以及技术和功能的改进高度敏感。我们的显示产品和服务的需求和盈利能力受到上述行业因素的影响，以及新型显示技术的引入和过渡速度、我们预测和适应技术过渡和变化的能力，以及在中国扩大显示制造设施。如果我们不能成功地开发和商业化产品以满足对新兴显示技术的需求，或者如果行业对显示制造设备和技术的需求没有增长，我们的业务和我们的经营业绩可能会受到不利影响。
我们面临着与向新的和相关的市场和行业扩张相关的风险。
作为我们增长战略的一部分，我们寻求通过我们现有的和新的产品，或通过与第三方开发的产品或通过收购获得的产品，扩展到相关或新的市场和行业。我们成功拓展新的及相关市场和行业的能力可能会受到多项因素的不利影响，包括：
•需要投入额外资源为新市场开发新产品并在新市场运营；
•需要开发新的销售和技术营销策略以及与新客户的关系；
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•多个业务的盈利能力和增长率不同；
•我们预测需求、利用机会和避免或最小化风险的能力；
•在生产计划、执行、供应链管理和物流方面存在差异的管理多种业务的复杂性；
•采用新的商业模式、流程和系统；
•订立和有效管理战略联盟或伙伴机会的复杂性；
•需要吸引、激励和留住在这些新领域拥有技能和专长的员工；
•新的和更多样化的客户和供应商，包括一些经营历史有限、资金不确定或有限、在我们有限或没有存在的地区不断演变的商业模式或运营；
•拥有较多资源、行业经验或已建立客户关系的新竞争者或不同竞争者；
•这些新市场和行业中不同程度的政府参与、监管制度以及商业、就业和安全实践；
•第三方的知识产权；以及
•遵守或建立行业标准和做法的需要。
我们可能会投入大量资源拓展相关或新的市场和行业，无法保证我们的产品和服务将获得市场认可或盈利。对我们产品和服务的需求取决于我们寻求扩展的市场和行业的成功，任何这些市场和行业的失败都可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们面临与我们和竞争对手使用人工智能相关的风险。
我们越来越多地将AI能力纳入技术开发、我们的业务运营以及我们的产品和服务中。人工智能技术复杂且发展迅速，可能使我们面临重大的竞争、法律、监管、运营和其他风险。AI的实施成本可能很高，无法保证我们使用AI将增强我们的技术，有利于我们的业务运营，或生产出客户首选的产品和服务。我们的竞争对手可能在他们的AI战略上更加成功，并借助AI技术开发出优势产品和服务。此外，人工智能算法或训练方法可能存在缺陷，数据集可能包含不相关、不充分或有偏差的信息，这可能会导致输出错误。这可能会产生法律责任，损害我们的声誉，并对我们的业务造成实质性损害。在我们的产品和服务开发中使用人工智能也可能导致知识产权损失，并使我们面临与知识产权侵权或盗用、数据隐私和网络安全相关的风险。我们还利用人工智能能力的第三方供应商，我们在业务运营中成功实施人工智能的能力依赖于我们持续接触第三方供应商和他们实施的保障措施。此外，人工智能技术还可能产生道德问题，这可能会损害市场对这类技术的采用，并损害对我们产品和服务的需求。此外，美国和其他国家可能会通过与人工智能相关的法律法规。这些法律法规可能会导致我们承担更大的合规成本，并限制在我们的产品和服务开发中使用人工智能。我们未能或被认为未能遵守这些监管要求可能会使我们承担法律责任，损害我们的声誉，或以其他方式对我们的业务产生重大不利影响。
经营和财务风险
我们面临着与知识产权保护和执法相关的风险。
我们的成功有赖于利用专利、商业秘密、版权和其他知识产权保护我们的技术。侵犯或盗用我们的知识产权，例如制造或销售未经授权使用我们技术的设备或零配件，可能会导致失去市场和收入机会而得不到补偿。检测和防止滥用我们的知识产权是困难和代价高昂的，我们不能确定我们的保护措施一定会成功。我们执行知识产权的能力受到诉讼风险和某些国家对这些权利的保护和可执行性的不确定性的影响。强制执行努力可能会受到声称我们的权利无效或无法执行，并可能导致对我们的反索赔，这可能对我们的业务产生负面影响。如果我们无法强制执行和保护知识产权，或者它们被规避、过时、因技术变革的快速步伐而失效，或者被员工或第三方窃取或挪用，可能会对我们的竞争地位和业务产生不利影响。知识产权法或其解释的变化可能会影响我们保护和维护知识产权的能力，增加成本和不确定性
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起诉专利申请或相关执法行动，削弱我们的知识产权资产所赋予的价值和竞争优势。
第三方不时对我们和我们的产品主张并可能继续主张知识产权索赔。声称我们的产品侵犯了他人的权利，无论是否有功，辩护和解决都可能代价高昂且耗时，并可能转移管理层和人员的精力和注意力。无法以商业上合理的条款获得使用第三方知识产权的权利可能会对我们的业务产生不利影响。我们可能会面临基于盗窃或未经授权使用或泄露第三方商业秘密和其他机密商业信息的索赔。任何这些事件和索赔都可能严重损害我们的业务和声誉，导致重大费用，损害我们的竞争地位，并阻止我们销售某些产品，所有这些都可能对我们的业务和经营业绩产生重大不利影响。
我们面临网络安全威胁和事件。
在开展业务时，我们使用信息技术（IT）和运营技术（OT）系统，包括我们或我们的第三方供应商拥有和维护的系统，来监控和控制我们的运营，并收集、传输、存储和以其他方式处理数据，包括属于我们或我们的客户或其他业务合作伙伴的机密信息和知识产权，以及个人信息。这些技术会受到各种因素引起的中断、中断、故障和网络安全漏洞或事件的影响，我们和我们的第三方供应商预计将继续经历此类事件。网络安全事件可能包括对计算机系统或网络基础设施的物理攻击；员工或承包商的错误、滥用或未经授权的访问；试图获得对系统或数据的未经授权的访问；以及复杂的网络攻击或高级持续威胁，其中任何一种都可能直接或通过我们的第三方供应商和全球供应链影响我们。威胁行为者可能会试图操纵我们的员工、供应商、第三方供应商或客户，以获取我们、我们的客户或业务合作伙伴的数据。网络安全攻击正在增加，攻击者越来越有组织，资金也越来越充足，或者有时得到国家行为者的支持。地缘政治紧张或冲突可能进一步增加网络安全风险。威胁行为者的技术发展迅速，可能会越来越多地融入新技术，包括人工智能和量子计算。AI能力的出现和成熟，包括涉及大型语言模型的能力，可能会启用新的或更有效的网络攻击方法，包括deepfake模仿、网络钓鱼、社会工程或对以前未知漏洞的自动检测和利用。漏洞、技术错误和其他风险可能通过我们、我们的客户、供应商和其他业务合作伙伴和第三方提供商使用AI，或通过使用第三方硬件和软件引入。量子计算的进步可能会破坏当前的加密标准，并允许威胁行为者绕过安全措施。尽管我们不知道有任何网络安全事件影响到我们的IT或OT系统，这些事件迄今为止对我们产生了重大影响，但我们继续在网络安全、数据加密和其他措施上投入大量资源，以保护我们的系统和数据免受未经授权的访问或滥用，我们可能需要在未来花费更多的资源。我们可能无法预测、预防或补救未来的事件，在某些情况下，我们可能不知道事件或其范围，特别是因为攻击者可能会逃避控制或移除法医证据。网络安全事件可能导致我们的产品开发和交付延迟；我们的制造、通信和财务业绩报告中断；属于我们或我们客户的知识产权或关键数据被盗或被盗用；腐败、丢失或无法访问（例如，通过勒索软件或拒绝服务）机密信息和关键数据；声誉受损；私人索赔、要求、诉讼和监管调查、执法行动或其他诉讼；我们在研究、开发和工程方面的投资价值减少；以及与网络安全检测、预防和补救相关的成本增加。我们须遵守有关隐私、网络安全和数据保护的不断变化的法律、法规以及合同义务和其他义务，包括对跨境数据转让和数据本地化的限制，以及我们的客户和第三方提供商要求的日益严格的合同条款。遵守这些义务可能需要大量支出，任何实际或据称的不遵守都可能导致监管机构或其他第三方的调查、强制执行行动和其他程序。
我们面临与业务合并、收购、战略投资和资产剥离相关的风险。
我们可能会在现有的、相关的或新的市场上从事对公司、技术或产品的收购或投资。业务合并、收购和投资对我们的业务、财务状况和经营业绩涉及众多风险，包括：
•由于未能获得监管或其他批准，包括根据禁止或限制外国投资或收购当地企业的全球国家安全制度、诉讼或其他纠纷，以及随后支付终止费的任何义务，无法及时或根本无法完成拟议的交易；
•转移管理层的注意力并扰乱正在进行的业务；
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•未能实现收购业务的预期收入、毛利率和营业利润率、净收入和其他回报；
•监管机构就其交易审查施加的要求，包括对非通知交易的收盘后调查，其中可能包括（其中包括）剥离和限制我们现有业务或所收购业务的开展；
•由于业务、运营、系统、数字和物理安全、技术、产品、员工、合规计划、法律或法规（包括税法）的变化或其他因素的无效整合，未能实现预期的协同效应；
•未能将所收购业务的技术商业化或通过战略投资开发；
•依赖不熟悉的供应链或相对较小的供应伙伴；
•无法利用新市场的特点，这些特点可能与我们现有的市场存在显着差异，竞争对手可能拥有更强大的市场地位和客户关系；
•未能留住和激励被收购企业的关键员工；
•拟议交易的公告或完成对与第三方关系的影响；
•我们的信用评级发生变化，这可能会对我们获得资本和资本成本产生不利影响；
•为交易融资的债务增加，增加了利息支出，现金余额减少，减少了可用于其他目的的现金流，包括股票回购和股息；
•暴露于新的运营风险、规则、法规、工人期望、习俗和做法，只要收购的业务位于我们历史上没有经营过的地区；
•与管理新的、更多样化和更广泛的运营、项目和人员相关的挑战；
•无法获得和保护关键技术方面的知识产权；
•被收购公司的内部财务控制、披露控制和程序、网络安全、隐私政策和合规计划、贸易控制流程或计划，或环境、健康和安全、反腐败、人力资源或其他政策或做法不充分或不有效；
•由于业务状况变化、技术进步或分部表现不佳而导致收购的无形资产和商誉减值；
•与拟议或已完成的交易相关的诉讼、政府强制执行行动或索赔的风险；
•未知、低估、未披露或未被发现的承诺或责任，包括潜在的知识产权侵权索赔，或不遵守法律、法规或政策；和
•被收购实体为满足业务需求的关键资源或设施的不适当规模。
我们对其他公司进行投资，包括合资成立的公司，这些公司的价值可能会下降，或者达不到预期的目标。这些投资的成功取决于我们可能控制有限或没有控制权的各种因素，特别是在合资企业方面，需要与合作伙伴进行持续有效的合作。立法或监管变化，以及全球经济或政治状况，可能会限制我们在某些国家投资的能力，或需要我们可能无法获得或可能施加重大条件或义务的监管批准。
我们可能会寻求剥离不再符合我们战略计划的业务。剥离涉及额外的风险和不确定性，例如我们以可接受的条件及时或完全出售这些业务的能力、业务其他部分的中断和管理层的分心、内部资源从战略收购或其他战略项目或举措中转移、关键员工或客户的流失、保留的业务部门无法获得与剥离业务一起转让的关键知识产权或其他资产、在这些剥离后承担意外负债或支持业务的持续义务以及其他不利的财务影响。
吸引、留住和激励关键员工的能力对我们的成功至关重要。
我们的成功在很大程度上取决于我们吸引、留住和激励具有必要专业知识和能力、代表不同背景和经验的合格员工和领导者的能力。由于许多因素，实现这一目标可能很困难，包括全球经济和行业状况的波动、管理或组织变革、持续的人才竞争、合格员工的可用性、工人获得必要授权以在本国以外提供服务的能力、在不同国家雇用和整合工人方面的挑战、我们的薪酬和福利计划的吸引力、我们的职业成长和发展机会以及我们的
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就业政策。如果我们无法吸引、留住和激励合格的员工和领导者，我们可能无法充分利用当前和新的市场机会，这可能会对我们的业务和经营业绩产生不利影响。知识渊博和经验丰富的员工的流失可能会导致意想不到的成本、生产力下降或内部流程和控制方面的困难。
我们在税法复杂且不断变化的司法管辖区开展业务。
我们在美国和外国司法管辖区都要缴纳所得税。要确定和估计世界范围的税务负债，就需要作出重大判断。我们对所得税和有效税率的拨备可能受到多种因素的影响，包括适用税法的变化、适用税法的解释、不同税率司法管辖区的税前收入的金额和构成以及递延税项资产的估值。
税法中已颁布和提议的一些变化可能会对我们的所得税拨备和有效税率产生重大影响。增加我们的所得税拨备和有效税率可能反过来对我们的经营业绩和财务状况产生重大不利影响。例如，我们开展业务的各个国家已经颁布或计划颁布新的税法，以实施基于经济合作与发展组织税基侵蚀和利润转移项目的全球最低税收制度。从2026财年第一季度开始，目前已颁布的全球最低税法大幅增加了我们的外国税收。此外，美国颁布的One Big Beautiful Bill Act包含旨在加速税收减免的条款，但这些条款已经并可能在未来对我们使用某些递延所得税资产的能力产生不利影响，包括我们的企业替代最低税收抵免递延所得税资产。我们将继续监测事态发展，并评估已颁布和拟议的税法变更对我们的经营业绩和现金流的影响（如果有的话）。税法变更的通过和生效日期因国家而异，可能会增加税收复杂性和不确定性，并可能对我们未来年度的所得税拨备产生不利影响。
我们在新加坡获得了额外的有条件降低税率，该税率将于2030财年开始到期。存在风险，我们的有条件降低的税率可能不会被延续。
根据我们业务的国际性质，我们在亚洲进行某些制造、供应链和其他业务，使这些活动更接近客户并降低运营成本。在一些外国司法管辖区，我们必须满足某些要求才能继续获得税收优惠的资格。我们无法保证未来能够满足这些要求，以充分实现这些激励措施带来的收益。此外，实施全球最低税收制度的拟议计划可能会减少或消除我们的税收优惠政策的好处。
我们将接受美国国税局和其他税务机关的审查，并不时修改之前提交的纳税申报表。我们定期评估这些检查和修订导致有利或不利结果的可能性，以确定我们的所得税拨备是否充足，这需要估计和判断。虽然我们相信我们的税务估计是合理的，但无法保证税务当局会同意这样的估计。我们可能要进行诉讼才能实现估算中反映的结果，这可能既费时又费钱。无法保证我们将获得成功，或任何最终决定不会与我们的历史所得税条款和有效税率所反映的待遇存在重大差异。
我们的债务和债务契约可能会对我们的财务状况和业务产生不利影响。
截至2026年4月26日，我们有65亿美元的高级无抵押票据未偿还，根据其条款，如果我们遇到控制权变更和同时将票据评级下调至低于投资级别，我们可能需要以相当于本金额的101%的价格加上应计和未付利息回购票据。我们还拥有循环信贷额度，允许我们借入高达约41亿美元的资金。虽然截至2026年4月26日，这些信贷安排下没有未偿还的金额，但我们可能会在未来根据这些安排借入金额或订立新的融资安排。我们履行债务义务的能力取决于我们的业务运营结果，并受到本节讨论的其他风险的影响。如果我们未能履行我们的债务义务，或未能遵守财务和其他债务契约，我们可能会违约，任何借款可能会立即到期应付，而这种违约可能构成我们其他义务项下的违约。无法保证我们将有足够的财务资源或能够安排融资以在此时偿还任何借款。我们的信用评级发生重大变化、全球金融市场中断，或以更高的利率对现有债务进行新的或再融资，可能对我们获得未来融资的资金和资本成本以及我们的财务状况产生重大不利影响。
我们的业务有赖于我们使用的信息系统的成功实施和正常运作。
我们的业务依赖于某些信息系统，包括企业资源规划、产品研发、财务报告、信息技术网络管理和电信，这可能是
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由我们或第三方供应商维护。这些系统的故障可能会扰乱我们的运营，妨碍我们及时准确地处理和报告财务业绩的能力，并对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们定期实施新的或增强的信息系统，这需要大量的人员、培训和财务资源，并对我们的业务运营带来风险。如果信息系统的实施或改进被推迟或不成功，我们可能无法实现预期的生产力改进或成本效率，并可能遇到服务中断和运营困难，这可能导致质量问题、声誉损害、失去市场和收入机会，并以其他方式对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们可能会产生与商誉或长期资产相关的减值费用。
我们有大量与收购相关的商誉和其他收购的无形资产。商誉和购买的使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，但每年在每个财政年度的第四季度进行减值审查，更经常的是，当事件或情况变化表明资产的账面价值可能无法收回时。审查将我们每个报告单位的公允价值与其相关的账面价值（包括商誉）进行比较。可能导致商誉和无形资产减值的因素包括不利的行业或经济趋势、对未来现金流的估计减少、我们普通股的市场价格下跌、我们的战略或产品组合的变化以及重组活动。我们评估减值的估值方法要求管理层根据历史经验和对未来经营业绩的预测做出判断和假设。我们已将费用记入收益，并可能在未来被要求将费用记入收益，此时已确定存在商誉或无形资产减值。
我们不得继续宣派现金股息或回购我们的股份。
我们继续支付季度股息和回购股票的能力取决于资金可用性和董事会的定期确定，即现金股息和股票回购符合我们股东的最佳利益，并且符合适用的法律和协议。未来的股息和股份回购可能会受到以下因素的影响：除其他因素外，我们的现金流；投资、收购、基础设施项目和研发的潜在未来资本要求；适用的税收、公司或其他法律的变化；合同限制，例如我们债务安排中的财务或经营契约；以及我们的业务模式的变化。我们的股息支付和股份回购可能会不时发生变化，我们无法保证我们将继续宣派股息或以任何特定金额或根本回购股份。减少或暂停我们的股息支付或股票回购可能会对我们普通股的价格产生负面影响。
法律、合规及其他风险
我们面临与法律诉讼、索赔和调查相关的风险。
我们不时以及将来可能涉及专利侵权、商业秘密盗用、其他知识产权、贸易合规，包括进出口和海关、反垄断、反腐败、遵守政府合同要求、环境法规、网络安全、隐私、数据保护、证券、合同、产品性能、产品责任、不正当竞争、就业、工作场所安全等事项的法律诉讼或索赔。我们可能会收到，并且已经收到，与政府调查我们公司或我们的员工潜在或涉嫌违反法律或法规有关的询问、逮捕令、传票和其他信息请求。我们有时也会收到客户的通知，他们认为我们欠他们赔偿、产品保修或与第三方对这类客户提出的索赔有关的其他义务。
法律诉讼、索赔和政府调查，无论是否有理，以及内部调查，过去和将来可能是起诉、辩护或进行的耗时和昂贵的；转移管理层的注意力和我们的其他资源；限制我们销售产品和服务的能力；导致损害赔偿、禁令救济、处罚和罚款的不利判决；并对我们的业务产生负面影响。我们无法预测当前或未来的法律诉讼、索赔或调查的结果。
我们面临与全球监管环境相关的风险。
我们受制于美国和多个外国司法管辖区的法律以及各理事机构的规则和条例，包括与财务和其他披露、会计准则、证券、公司治理、公共采购和公共资金、知识产权、税收、贸易（包括进出口和海关条例）、反垄断、网络安全、环境、健康和安全、就业、移民和旅行条例、人权、隐私、数据保护和本地化以及反腐败有关的规则和条例。不断变化、不一致或相互冲突的法律、规则和法规，以及对其解释和应用的模糊造成不确定性和挑战，合规可能是繁重和昂贵的，会分散管理时间和注意力，并以其他方式对我们的业务运营产生不利影响。
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违反这些法律、规则和规定可能会导致罚款、刑事处罚、限制我们的业务以及损害我们的声誉，并可能对我们的业务运营、财务状况和经营业绩产生不利影响。
实施和报告我们的可持续发展战略和目标可能会导致额外成本，而我们无法实现这些目标可能会对我们的声誉和业绩产生不利影响。
我们会定期传达与可持续发展事项相关的战略和目标。这些战略和目标，以及它们的基本假设，反映了我们目前的计划和愿望，我们可能无法实现它们。我们的可持续发展努力可能需要大量支出，并且我们需要改变我们的制造、运营或设备设计和流程。我们可能会面临客户、股东和监管机构不断变化的期望和要求，包括客户对可持续产品的需求不断增加。我们正在或可能会受到新的法律法规的约束，例如加利福尼亚州的气候变化披露规则、欧盟的企业可持续发展报告指令和国际可持续发展标准委员会标准。衡量和报告温室气体排放的标准和流程以及其他可持续性指标可能会随着时间而改变，并可能导致数据不一致、增加我们的成本、导致我们的战略和目标发生重大修订或影响我们实现这些目标的能力。任何未能或被认为未能及时遵守或满足我们的可持续发展要求、预期或目标，或未能实现与可持续发展相关的计划投资和技术创新的预期收益，都可能对我们产品的需求产生不利影响，使我们承担重大成本和负债以及声誉风险，进而对我们的业务、财务状况和经营业绩产生不利影响。
我们面临与环境、健康和安全法规相关的风险。
我们须遵守环境、健康和安全（EHS）条例，其中包括：设计、制造、销售、运输、进出口和使用我们的产品；使用、处理、排放、回收、运输和处置我们的产品或生产我们的产品所使用的危险材料；我们的设施的运营；以及使用我们的不动产，包括与基础设施项目的建设有关。未能或无法遵守现有或未来的EHS法规可能导致：重大补救或其他法律责任、处罚或罚款；限制某些产品的开发、制造、销售、运输、进口、出口或使用；限制我们的设施运营或使用我们的不动产；以及我们的不动产价值下降。我们可能被要求改变我们的产品设计、制造和运营，并产生大量费用以遵守EHS法规，包括报告要求。任何未能遵守这些规定的行为都可能使我们承担重大成本和责任，从而可能对我们的业务、财务状况和经营业绩产生重大不利影响。
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项目2。未登记出售股本证券及所得款项用途
发行人购买股本证券
2025年3月，我们的董事会批准了一项普通股回购计划，授权进行100亿美元的回购，这是对此前2023年3月批准的100亿美元授权的补充。截至2026年4月26日，根据回购计划，仍有约132亿美元可用于未来的股票回购。
| 期 | 总数 的 购买的股票 |
平均
付出的代价
每股*
|
聚合
价格
付费*
|
总数 购买的股份为 部分公开 宣布的计划 |
最大美元
股份价值
那可能还
购买下
该计划*
|
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| （单位：百万，每股金额除外） | |||||||||||||||||||||||||||||
| 月# 1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| （2026年1月26日至2026年2月22日） | 0.3 | $ | 334.51 | $ | 95 | 0.3 | $ | 13,544 | |||||||||||||||||||||
| 月# 2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| （2026年2月23日至2026年3月22日） | 0.4 | $ | 352.57 | 148 | 0.4 | $ | 13,396 | ||||||||||||||||||||||
| 月# 3 | |||||||||||||||||||||||||||||
| （2026年3月23日至2026年4月26日） | 0.4 | $ | 364.64 | 157 | 0.4 | $ | 13,239 | ||||||||||||||||||||||
| 合计 | 1.1 | $ | 352.63 | $ | 400 | 1.1 | |||||||||||||||||||||||
___________________________
*金额包括根据《通胀削减法案》的消费税对股票回购征收1%的附加费。此项消费税记入权益，并酌情减少回购计划下的可用金额。
项目3。优先证券违约
无
项目4。矿山安全披露
不适用。
项目5。其他信息
截至二零二六年四月二十六日止三个月期间，根据规则第16a-1（f）条的定义，没有任何董事或高级人员，
通过
或
终止
“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，每个都在条例S-K项目408中定义。
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项目6。附件
展品编号按照S-K条例第601项的附件表：
| 以参考方式纳入 | |||||||||||||||||||||||||||||
|
附件
没有。
|
说明 | 表格 | 档案编号。 | 附件编号 | 备案日期 | ||||||||||||||||||||||||
| 31.1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 31.2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 32.1 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 32.2 | |||||||||||||||||||||||||||||
| 101.SCH | 内联XBRL分类法扩展架构文档丨内联XBRL分类法扩展架构 | ||||||||||||||||||||||||||||
| 101.CAL | 内联XBRL分类法扩展计算linkbase文档↓ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 101.DEF | 内联XBRL分类法扩展定义linkbase文档↓ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 101.LAB | 内联XBRL分类法扩展标签Linkbase文档↓ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 101.PRE | 内联XBRL分类学扩展演示linkbase文档↓ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 104 | 封面页交互式数据文件（格式为内联XBRL，包含在附件 101中） | ||||||||||||||||||||||||||||
↓特此提交。
⑥随函提供。
60
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告并获得正式授权。
| 应用材料公司 | ||||||||
| 2026年5月21日 | 签名： | /s/布里斯·希尔 | ||||||
| Brice Hill | ||||||||
| 高级副总裁、首席财务官 （首席财务官） |
||||||||
| 2026年5月21日 | 签名： | /s/亚当·桑德斯 | ||||||
| 亚当·桑德斯 | ||||||||
| 副总统， 公司控制人和 首席会计官 （首席会计干事） |
||||||||
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