| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13D
根据1934年证券交易法
(修订号。44)
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Staar Surgical Company
(发行人名称) |
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普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称) |
附表13D
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Broadwood Partners,L.P。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
WC
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
德拉瓦雷
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
16,123,842.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
32.6 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
PN
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附表13D
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Broadwood Capital,Inc。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
自动对焦
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
纽约
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
16,123,842.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
32.6 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
CO,IA
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附表13D
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Neal C. Bradsher
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
AF、PF
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
16,149,742.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
32.6 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
In,HC
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附表13D
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| CUSIP编号: |
| 1 | 报告人姓名
Richard T. LeBuhn
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
PF
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
美国
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
21,286.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
0.0 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
在
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附表13D
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| 项目1。 | 证券和发行人 | |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,每股面值0.01美元
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| (b) | 发行人名称:
Staar Surgical Company
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
25510 Commercentre Drive,Lake Forest,California,92630。
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项目1评论:
发行人名称为STAAR Surgical Company,一家特拉华州公司(“发行人”)。发行人主要行政办公室地址为25510 Commercentre Drive,Lake Forest,California 92630。附表13D的第44号修订涉及发行人的普通股,每股面值0.01美元(“股份”)。
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| 项目2。 | 身份和背景 | |
| (a) |
(a)、(f)提交本声明的人是:(i)Broadwood Partners,L.P.,一家特拉华州有限合伙企业(“Broadwood Partners”);(ii)Broadwood Capital,Inc.,一家纽约公司(“Broadwood Capital”);(iii)美国公民Neal C. Bradsher(“Bradsher先生”);(iv)美国公民Richard T. LeBuhn(“LeBuhn先生”,与Bradsher先生、Broadwood Partners和Broadwood Capital这些“报告人”)合称。
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| (b) |
(b)、(c)Broadwood Capital是一家在美国证券交易委员会注册的投资顾问,主要从事提供投资咨询服务的业务。Broadwood Partners是一家集合投资工具,主要从事将其资产投资于证券的业务。Broadwood Capital担任Broadwood Partners的普通合伙人。Neal C. Bradsher是Broadwood Capital的总裁。Richard T. LeBuhn是Broadwood Capital的执行副总裁。报告人的主要营业地址为:c/o Broadwood Capital,Inc.,156 West 56th Street,3rd Floor,New York,New York 10019。
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| (d) |
在过去五年中,没有任何报告人在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违法或类似轻罪)。
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| (e) |
在过去五年中,没有任何报告人是有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,并且由于该诉讼,曾经或正在受到一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或发现任何违反此类法律的行为。
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 | |
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购买Broadwood Partners实益拥有的16,123,842股股份的资金来自其营运资金。除在日常业务过程中用于营运资金用途的任何借入资金外,未使用借入资金购买股份。购买Broadwood Capital实益拥有的16,123,842股股份的资金来自Broadwood Partners的营运资金,Broadwood Partners是股份的直接所有者。除在日常业务过程中用于营运资金用途的任何借入资金外,未使用借入资金购买股份。购买Bradsher先生实益拥有的16,149,742股股票的资金来自他的个人资金和Broadwood Partners的营运资金。除在日常业务过程中用于营运资金用途的任何借入资金外,未使用借入资金购买股份。购买勒布恩先生实益拥有的21,286股股票的资金来自他的个人资金。未使用借入资金购买股份。
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| 项目4。 | 交易目的 | |
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报告人正在提交本附表13D/a,以报告其各自受益所有权百分比的变化。报告人在先前于2026年1月16日提交的13D/A(第43号修订)中的第4项披露没有重大变化,只是由于先前于2026年1月16日提交的13D/A(第43号修订)中描述的联合归档和征集协议的终止,Richard T. LeBuhn在提交本第44号修订后立即不再是报告人。报告人打算持续审查其在发行人的投资。根据各种因素,包括但不限于发行人的财务状况、股份价格水平、证券市场状况以及一般经济和行业状况,报告人可就其在发行人的投资采取其认为适当的行动。在这方面,报告人一直并可能继续与发行人管理层、董事会、其他重要股东和其他人就发行人可以采用的替代方案进行接触,以随着时间的推移创造显着的额外股东价值。除本文另有规定外,报告人目前没有任何与附表13D项目4(a)-(j)分段所列事项有关或导致的计划或提案。然而,根据市场条件并在遵守适用证券法的情况下,报告人保留在以后日期按照报告人认为可取的条款和时间,对其在公开市场或私下协商交易中可能被视为实益拥有的股份数量进行一项或多项此类变更或交易的权利。
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 | |
| (a) |
(a)-(d)截至本协议日期,Broadwood Partners可被视为16,123,842股股份的实益拥有人,占股份的32.6%,基于截至本协议日期已发行的49,512,749股股份。Broadwood Partners拥有0股的唯一投票权或指挥权,以及16,123,842股的共同投票权或指挥权。Broadwood Partners拥有处置或指示处置0股的唯一权力和处置或指示处置16,123,842股的共同权力。截至本协议日期,Broadwood Capital可被视为16,123,842股股份的实益拥有人,占股份的32.6%,基于截至本协议日期已发行的49,512,749股股份。Broadwood Capital拥有0股的唯一投票权或指挥权以及16,123,842股的共同投票权或指挥权。Broadwood Capital拥有处置或指导处置0股的唯一权力和处置或指导处置16,123,842股的共同权力。截至本协议日期,Bradsher先生可被视为16,149,742股的实益拥有人,占股份的32.6%,基于截至本协议日期已发行的49,512,749股。Bradsher先生拥有25,900股的唯一投票权或指挥权,以及16,123,842股的共同投票权或指挥权。Bradsher先生拥有处置或指示处置25,900股的唯一权力和处置或指示处置16,123,842股的共同权力。截至本协议日期,LeBuhn先生可被视为21,286股股份的实益拥有人,占股份的0.0%,基于截至本协议日期已发行的49,512,749股股份。勒布恩先生拥有21,280股的唯一投票权或指挥权,以及6股的共同投票权或指挥权。LeBuhn先生拥有处置或指示处置21,280股股份的唯一权力和处置或指示处置6股股份的共同权力。报告人就发行人进行的股份交易在过去六十天的情况载于附件 B,所有该等交易均在公开市场进行。除上述情况外,作为对Bradsher先生和LeBuhn先生担任发行人董事会成员的补偿,Bradsher先生和LeBuhn先生持有某些股票期权,详见第6项。
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| (e) |
不适用
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 | |
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以上项目4所列信息以引用方式全部并入本项目6。除上述情况外,作为Bradsher先生和LeBuhn先生作为发行人董事会成员的服务的补偿,Bradsher先生和LeBuhn先生持有的某些股票期权在以下较早日期归属和可行使:(a)2026年6月18日和(b)发行人2026年年度股东大会日期,但在每种情况下,取决于Bradsher先生和LeBuhn先生(如适用)在发行人的持续服务。股票期权在Bradsher先生于2026年3月10日就发行人提交的表格4和LeBuhn先生于2026年3月10日就发行人提交的表格4中进行了描述。报告人与任何人就发行人的证券没有任何合同、安排、谅解或关系,而本文和/或报告人就发行人提交的先前附表13D中没有描述。
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| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 | |
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附件 A:联合备案协议附件 B:股份交易时间安排
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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随附签名的评论:
*本报告人放弃对此处报告的证券的实益所有权,但其在其中的金钱利益除外,且本报告不应被视为承认该报告人是经修订的1934年证券交易法第16条所指的证券的实益所有人,或出于任何其他目的。
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