附件 5.1
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西南第10大道560号。 700套房 波特兰,或97205 503.24 1.2300电话。 |
2025年11月12日
Willamette Valley Vineyards, Inc.
8800魔法之道SE
特纳,或97392
| 回复: | Willamette Valley Vineyards, Inc.-表格S-8的注册声明 |
女士们先生们:
我们已就公司于2025年11月12日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的表格S-8上的登记声明(“登记声明”)担任俄勒冈州公司(“公司”)的法律顾问,该登记声明涉及公司根据公司2025年综合股权激励计划(“计划”)可能发行的1,241,132股公司普通股,无面值(“普通股”)。
本文所表达的意见所涵盖的法律仅限于俄勒冈州的法律。
| a. | 审查的文件和事项。 |
关于本意见函,我们审查了以下文件的原件,或经证明或以其他方式识别令我们满意的副本:
A.1注册声明。
A.2以下文件(“组织文件”)由一名高级管理人员向我们证明,自本函发出之日起完整并具有完全效力和效力:(a)经俄勒冈州州务卿于2025年10月16日认证的公司章程(经修订至今),以及(b)经修订至今的公司章程。
A.3经公司一名高级人员向我们证明构成公司董事会与本函所载意见有关的所有程序和行动的记录。
A.4俄勒冈州国务卿签发的日期为2025年11月10日的公司存在证明。
A.5公司高级人员关于与本函相关的某些事实事项的证明(“意见证明”)。
Willamette Valley Vineyards, Inc.
2025年11月12日
第2页
| b. | 某些假设。 |
就本意见函而言,我们所依据的假设如下:
B.1我们审查的每一份文件都是准确、完整的,每一份属于正本的此类文件都是真实的,每一份属于副本的此类文件都符合真实的正本,每一份属于此类文件上的所有签字都是真实的。如任何此类签字为电子签字,则每一适用方已同意以适用法律意义上的电子方式进行相关交易。
B.2所有公开记录(包括其应有和适当的索引)都是准确和完整的。
B.3我们就本意见函审查过的所有文件、文书和证书中所载的所有陈述和陈述,包括意见证书中所载的陈述,都是准确和完整的。
B.4每个自然人都有足够的法律行为能力在登记声明所设想的交易中执行该人的角色。
B.5在本意见函日期后的所有相关时间:(a)注册声明及其任何修订将已生效;(b)普通股将根据俄勒冈州法律进行认证,转让代理人将准备、会签、认证并将证明普通股的股票证书交付给适当的持有人或其代名人,以考虑在购买该普通股时收到应付的对价,并指示注册官进行会签和注册;(c)所有普通股将按照经修订的1933年《证券法》和各州的证券或蓝天法律的适用条款,并按照注册声明和适用的招股说明书补充文件中所述的方式发行和出售;(d)公司将继续作为根据俄勒冈州法律正式注册成立的公司存在;(e)公司将已根据其公司章程、章程和俄勒冈州法律采取所有必要的公司行动,批准普通股的发行和条款,包括但不限于公司董事会作出裁定,认为普通股在发行时已收到或将收到的对价是足够的;(f)目前根据该计划保留发行的普通股股份将继续可用于发行普通股;以及(g)公司不得以任何方式对组织文件或计划作出与本意见函所载意见重大的修订。
关于本意见函中的意见,我们未经调查或分析就依赖了上文A节所述文件中提供的信息。
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Willamette Valley Vineyards, Inc.
2025年11月12日
第3页
| c. | 意见。 |
基于并受制于先前的审查、假设和其他规定,也受制于本意见函中所述或提及的资格、排除和其他限制,我们认为,当普通股以计划中提及的方式发行和出售并在适当的付款和对价的情况下并根据计划随附的协议,将有效发行、全额支付和不可评估。
| d. | 某些资格和豁免。 |
本意见函提出的意见有以下限定和排除:
D.1我们的意见可能受到破产、无力偿债、重组、接管、暂停、欺诈性或可避免的转让或义务、交易的重新定性以及其他影响债权人一般权利和救济的类似法律的影响以及一般衡平法原则的影响的限制,无论是在法律程序中还是在衡平法中考虑。
D.2我们不对(a)县、镇、市和特殊政治分区的法律、规则、条例或决定(i)的效果或遵守情况发表意见,或(ii)作为习惯惯例被理解为仅在意见提出者明确提及时才涵盖的情况,包括任何州的“蓝天”证券法,以及有关刑事和民事没收、平等信贷机会、反歧视、不公平或欺骗性做法、隐私、证券、保证金股票、商品、期货、掉期、受托责任和披露、反垄断、税收、养老金、劳工、雇员福利、医疗保健、国家安全、外国投资、出口管制、外国资产管制、反恐、洗钱、公司透明度、报告实体所有权、赌博,或监管投资公司、金融机构、公用事业、通信或保险公司;或(b)联邦法律、规则、条例或决定。
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本意见函将根据惯例对所涉事项、所用语言的含义以及我们所从事工作的范围和性质进行解释。
上述意见明确限于所述事项。除本意见函明确说明的内容外,未暗示或可推断任何意见。在不限制前述内容的情况下,我们不就(a)计划的可执行性,(b)与注册声明内容有关的任何事项,但本文明确说明的除外,或(c)与公司、普通股、计划、与普通股有关的授予协议或注册声明有关的任何其他事项发表意见。
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Willamette Valley Vineyards, Inc.
2025年11月12日
第4页
本意见函自送达之日起送达,且不承诺就本意见函日期之后发生的任何法律变更或事实告知贵方,即使该变更可能会影响本意见函中确认的法律分析、法律结论或信息。我们没有责任或义务更新本意见函,考虑其对收件人以外的任何人的适用性或正确性,或考虑到法律、事实的变化或我们以后可能意识到的任何其他发展。
我们在此同意将律师的这一意见作为注册声明的证据进行归档。在给予这种同意时,我们在此不承认我们属于根据经修订的1933年《证券法》第7条或根据其颁布的委员会规则和条例要求获得同意的人员类别。
| 非常真正属于你, | |
| /s/Davis Wright Tremaine LLP |
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