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S-8 1 d117278ds8.htm S-8 S-8

第333号注册-

 

 
 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

表格S-8

注册声明

1933年《证券法》

 

 

Raymond James Financial, Inc.

(在其章程中指明的注册人的确切名称)

 

 

 

佛罗里达州

  59-1517485

(国家或其他司法

公司或组织)

 

(IRS雇主

识别号)

钟琴公园道880号

佛罗里达州圣彼得堡33716

(主要行政办公室地址,邮编)

Raymond James Financial, Inc.修订并重述2012年股票激励计划

(方案全称)

 

Jonathan W. Oorlog,Jr。

首席财务官

钟琴公园道880号

佛罗里达州圣彼得堡33716

(727) 567-1000

(姓名、住址和电话,

包括地区代码,代理服务)

 

通讯副本请寄至:

Jonathan N. Santelli,esq。

执行副总裁兼总法律顾问

钟琴公园道880号

佛罗里达州圣彼得堡33716

(727) 567-1000

 

 

通过复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小的报告公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司”、“新兴成长型公司”的定义。

 

大型加速披露公司      加速披露公司  
非加速文件管理器      较小的报告公司  
     新兴成长型公司  

如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7(a)(2)(b)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 
 


解释性说明

表格S-8上的这份登记声明(“登记声明”)的目的是根据经修订的1933年证券法(“证券法”)登记额外的2,600,000股注册人普通股,每股面值0.01美元(“普通股”),可根据经修订和重述的2012年股票激励计划(经不时修订,“计划”)发行。根据表格S-8的一般指示E,表格S-8上的先前注册声明的内容,档案编号。333-270391,333-236605,333-209628和333-179683,先前就该计划提交的,在未在此修改或取代的范围内或通过任何随后提交的文件(通过引用并入本文或其中),通过引用并入本注册声明。

第二部分

注册声明中要求的信息

项目3。以引用方式纳入文件。

通过此引用,Raymond James Financial, Inc.(“公司”)向委员会提交或将提交的以下文件特此纳入本注册声明并成为其一部分:

 

1.    公司年度报告于表格10-K截至2025年9月30日的财政年度,于2025年11月25日向委员会提交(包括该等资料来自公司于附表14a为于2026年1月7日向委员会提交的于2026年2月19日举行的年度股东大会,以引用方式并入该年度报告的第三部分)。
2.    公司季度报告于表格10-Q截至2025年12月31日的季度,于2026年2月6日向委员会提交。
3.    公司季度报告于表格10-Q截至2026年3月31日的季度,于2026年5月6日向委员会提交。
4.    公司目前的报告以表格8-K向委员会提交2025年12月2日,2025年12月4日,2026年1月15日2026年2月23日.
5.    自上述年度报告所涵盖的财政年度结束以来,根据1934年法案第13(a)和15(d)节提交的所有其他报告。
6.    对公司普通股的描述载于附件 4.1根据公司于2024年11月26日向委员会提交的截至2024年9月30日财政年度的10-K表格年度报告。

此外,公司根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13(a)、13(c)、14和15(d)条提交的所有文件,在本登记声明日期之后和本登记声明的生效后修正案提交之前,如果表明在此提供的所有证券已被出售或注销所有未出售的证券,则应被视为通过引用并入本登记声明,并自提交此类文件之日起成为本登记声明的一部分,但被视为已


根据委员会规则提供且未提交,除非特别以引用方式并入本注册声明。包含在通过引用并入或被视为通过引用并入本文的文件中的任何声明应被视为为本注册声明的目的而修改或取代,只要包含在本文中的声明或任何其他随后提交的文件中的声明也被或被视为通过引用并入本文的声明修改或取代此类声明。经如此修改或取代的任何该等声明,除经如此修改或取代外,不得视为构成本注册声明的一部分。

项目5。指定专家和顾问的利益。

根据本登记声明登记的普通股的有效性将由E. Michael Serbanos为公司传递,他是Raymond James Financial, Inc.的市场、产品和国际总法律顾问。Serbanos先生有资格参与该计划。截至2026年5月14日,Serbanos先生实益拥有公司普通股的股份、限制性股票单位和/或收购公司普通股的其他权利,这些合计不到公司普通股已发行股份的1%。

项目8。展品。

请参阅附件索引,该索引通过引用方式并入本文。

展览指数

 

附件编号    展品说明
  4.1    Raymond James Financial, Inc.修订和重述了2012年股票激励计划(经修订至2026年2月19日),该计划通过引用附录A并入公司于2026年1月7日向美国证券交易委员会提交的2026年2月19日举行的年度股东大会的最终委托书。
  5.11    E. Michael Serbanos,ESQ.关于证券合法性的意见。
 23.11    同意毕马威会计师事务所,独立注册会计师事务所。
 23.21    E. Michael Serbanos,ESQ.的同意(包含在附件 5.1中)
 24.11    授权委托书(附于签字页)。
 1071    备案费表。

 

1 

随函提交。



律师权

通过这些礼物认识所有人,以下出现的签名的每一个人构成并任命Jonathan J. Doyle、Paul M. Shoukry和Jonathan N. Santelli,以及他们每个人(只要这些人每个人是瑞杰金融,Inc.或其关联公司的雇员),他的真实合法的代理人和代理人,拥有完全和若干替代权,为他或她并以他或她的名义、地点和代替,以任何和所有身份签署对本登记声明的任何和所有修改(包括生效后的修改),并将其连同所有证物以及与此有关的所有文件提交证券交易委员会,授予上述事实上的律师和代理人以及他们每个人充分的权力和授权,以尽其可能或可能亲自为所有意图和目的,在场所内和场所周围进行和执行每一项必要和必要的行为和事情,特此批准和确认上述事实上的律师和代理人或他们中的任何人或他们的替代人可能合法做或促使做的所有事情。

根据经修订的1933年《证券法》的要求,本登记声明已由以下人员在所示日期以身份签署。


签名

  

标题

 

日期

/s/保罗·舒克里

Paul M. Shoukry

  

首席执行官兼董事(首席执行官)

 

2026年5月14日

Paul C. Reilly

Paul C. Reilly

  

执行主席兼董事

 

2026年5月14日

/s/JONATHAN W. OORLOG,JR。

Jonathan W. Oorlog,Jr。

  

首席财务官(首席财务官)

 

2026年5月14日

/s/凯瑟琳·拉尔森

Katherine H. Larson

  

首席财务官(首席会计官)

 

2026年5月14日

Mark W. Begor

Mark W. Begor

  

董事

 

2026年5月14日

Marlene Debel

Marlene Debel

  

董事

 

2026年5月14日

Jeffrey N. Edwards

Jeffrey N. Edwards

  

董事

 

2026年5月14日

Benjamin C. Esty

Benjamin C. Esty

  

董事

 

2026年5月14日

Art A. Garcia

Art A. Garcia

  

董事

 

2026年5月14日

Anne Gates

Anne Gates

  

董事

 

2026年5月14日

Raymond W. McDaniel, Jr.

Raymond W. McDaniel, Jr.

  

董事

 

2026年5月14日

Roderick C. Mcgeary

Roderick C. McGeary

  

董事

 

2026年5月14日

/s/Cecily M. MISTARZ

塞西莉·M·米斯塔兹

  

董事

 

2026年5月14日

Raj Seshadri

Raj Seshadri

  

董事

 

2026年5月14日