SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

勾选此框，以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1（c）的肯定抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人的姓名及地址^*

桑蒂尼·吉诺

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O INTERCEPT PHARMACEUTICALS，INC。

麦迪逊大道305号

（街道）

莫里斯敦

新泽西州

07960

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Intercept Pharmaceuticals, Inc.[ICPT]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)	其他（请在下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
11/08/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	11/08/2023		U		23,645	D	$19⁽¹⁾	0	D
普通股	11/08/2023		D		8,111⁽²⁾	D	$19⁽³⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
购买普通股的选择权	$17.08	11/08/2023		D			12,089	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	12,089	⁽⁴⁾	0	D
购买普通股的选择权	$16.82	11/08/2023		D			12,790	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	12,790	⁽⁴⁾	0	D
购买普通股的选择权	$9.17	11/08/2023		D			12,547	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	12,547	⁽⁴⁾	0	D
购买普通股的选择权	$183.62	11/08/2023		D			3,500	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	3,500	⁽⁵⁾	0	D
购买普通股的选择权	$145.22	11/08/2023		D			1,598	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	1,598	⁽⁵⁾	0	D
购买普通股的选择权	$122.01	11/08/2023		D			2,036	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	2,036	⁽⁵⁾	0	D
购买普通股的选择权	$85.12	11/08/2023		D			2,748	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	2,748	⁽⁵⁾	0	D
购买普通股的选择权	$82.25	11/08/2023		D			2,174	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	2,174	⁽⁵⁾	0	D
购买普通股的选择权	$72.74	11/08/2023		D			2,966	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	普通股	2,966	⁽⁵⁾	0	D

答复说明：

1.本表格4报告根据截至2023年9月26日发行人Alfasigma S.p.A.（“Alfasigma”）和Alfasigma的全资子公司Interstellar Acquisition Inc.（“买方”）之间的合并协议和计划（“合并协议”）的条款处置的证券，据此，买方完成了对发行人普通股（“公司普通股”）的要约收购，随后与发行人合并，自2023年11月8日（“生效时间”）起生效。在生效时间，公司普通股的每一股已发行和未发行的股票都被注销，并转换为收取19.00美元现金的权利（“发售价”），不计利息，并需缴纳适用的预扣税。

2.指授予报告人的限制性股票单位（“RSU”）。每个RSU代表在RSU归属时获得一股公司普通股的或有权利。

3.根据合并协议，在生效时间，在紧接生效时间之前未偿还的每个RSU被注销，并转换为收取现金付款（不计利息，并受任何适用的预扣税款的限制）的或有权利，该现金付款等于（A）发售价乘以（B）受该RSU约束的公司普通股的股份数量。这种付款权将按照在紧接生效时间之前适用于适用的RSU的相应部分的归属时间表（包括任何归属加速条款）归属和支付。

4.根据合并协议，购买在紧接生效时间之前尚未行使且每股行使价低于发售价的公司普通股的每一份期权（不论是否已获授予）均被取消，并转换为收取现金付款的权利（不计利息，并减去任何适用的预扣税款），该现金付款等于（A）发售价超过（y）根据该期权应支付的每股公司普通股行使价的部分，乘以（B）在紧接生效日期前受该期权规限的公司普通股的股份总数。

5.根据合并协议，购买在紧接生效时间之前尚未行使且每股行使价等于或高于发售价的公司普通股股份的每项期权（不论是否已归属）均被取消，且不支付任何代价。

	Rocco Venezia，作为事实上的律师	11/13/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。