| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年证券交易法
(修订号。3)
|
|
UMB金融公司
(发行人名称) |
|
普通股,面值1.00美元
(证券类别名称) |
|
902788108
(CUSIP号码) |
附表13d
|
| CUSIP编号: |
902788108
|
| 1 | 报告人姓名
J水手KEMPER
|
||||||||
| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
|
||||||||
| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
|
||||||||
| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
||||||||
| 6 | 公民身份或组织地
美国
|
||||||||
| 各报告人实益拥有的股份数目如下: |
|
||||||||
| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
3,660,852.00
|
||||||||
| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
||||||||
| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
4.81 %
|
||||||||
| 14 | 报告人类型(见说明)
在
|
附表13d
|
| 项目1。 | 证券和发行人 |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,面值1.00美元
|
| (b) | 发行人名称:
UMB金融公司
|
| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
1010 Grand AVE,KANSAS CITY,MISSOURI,64106。
|
| 项目2。 | 身份和背景 |
| (a) |
此附表13D由J. Mariner Kemper(“报告人”)提交。
|
| (b) |
报告人的地址为c/o UMB金融 Corporation,1010 Grand Boulevard,Kansas City,Missouri,64106。
|
| (c) |
报告人为UMBF董事长兼首席执行官,地址见上文第1项。
|
| (d) |
近五年内,举报人未在刑事诉讼中被定罪(不含交通违法或类似轻罪)。
|
| (e) |
在过去五年中,报告人不是具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼的当事方,该民事诉讼的结果是或正在受到禁止未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动或发现与此类法律有关的任何违反行为的判决、法令或最终命令的约束。
|
| (f) |
报告人为美国公民。
|
| 项目4。 | 交易目的 |
|
2024年4月28日,UMBF与BoFA Securities,Inc.和摩根士丹利 & Co. LLC(作为其中指定的承销商(统称“承销商”)的代表、Bank of America,N.A.(以远期买方的身份)(“远期买方”)和BoFA Securities,Inc.(以远期卖方的身份)(“远期卖方”)就远期卖方注册公开发售和销售2,800,000股UMBF普通股订立(i)承销协议(“承销协议”),以及(ii)与远期买方就2,800,000股UMBF普通股订立远期销售协议(“远期销售协议”)。根据承销协议,承销商还被授予30天的选择权,以购买最多420,000股额外的UMBF普通股。2024年4月30日,承销商根据承销协议全额行使选择权以购买额外的420,000股UMBF普通股,就此,UMBF与远期买方就420,000股UMBF普通股订立额外远期销售协议(“额外远期销售协议”)。2025年3月14日,UMBF通过交付3,220,000股UMBF普通股以实物方式结算远期销售协议和额外远期销售协议(“远期结算”)。由于进行了远期结算,自2025年3月14日起,报告人不再是UMBF普通股百分之五以上(5%)的实益拥有人。本次修订第3号的备案构成报告人的退出。
|
|
| 项目5。 | 发行人的证券权益 |
| (a) |
截至本报告出具之日,报告人被视为实益拥有3,660,852股UMBF普通股,约占截至2026年3月2日被视为已发行在外的UMBF普通股股份的4.81%。
|
| (b) |
报告人拥有的股份名称:(i)单独投票或指示投票的权力:2,505,138(ii)共同投票或指示投票的权力:1,155,714(iii)单独处分或指示处分的权力:2,505,138(iv)共同处分或指示处分的权力:1,155,714报告人可被视为实益拥有多个关联实体持有的UMBF普通股。该信托是大股东,报告人是Kemper房地产公司(“Kemper房地产”)和先锋服务公司(“先锋”)的高级职员和董事。Kemper Realty和Pioneer均为实体,报告人可通过这些实体直接或间接控制投票和投资决策。Kemper Realty持有28.8945万股,Pioneer持有39.2029万股。1,024股UMBF普通股由报告人的儿子拥有,1,020股由报告人的女儿拥有,并以他们的名义在托管账户中管理。报告人是这些账户的托管人,并保留对这些股份的投票权和处置权。报告人还共享投票权或代表信托和基金会处置在各种信托账户中持有的UMBF普通股股份的权力,包括:(i)1,506,200股股份由R. Crosby Kemper Jr. Marital Trust拥有,但唯一的投票和决定权由报告人持有。(ii)21,460股股份由Rufus Crosby Kemper遗嘱下的信托拥有,26,499股股份由Sheila K. Dietrich不可撤销信托拥有,64,362股股份由Enid and Crosby Kemper基金会拥有。在每种情况下,作为受托人的UMB银行,n.a.拥有唯一的投票和决定权,但不得仅按报告人、Alexander C. Kemper和Heather Miller或其中任何两人的指示行事。(iii)280,693股股份由R.C. Kemper慈善信托和基金会拥有,但唯一的投票权和决定权由共同受托人:报告人Thomas J. Wood III和Sheila Kemper Dietrich持有。(iv)56.95万股股份由R. C. Kemper Jr. Charitable Trust and Foundation拥有,但唯一的投票和决定权由大多数个别共同受托人:报告人Mary S. Kemper和Mary Kemper Wolf持有。(v)58,566股股份由R. Crosby Kemper不可撤销王朝信托拥有,但唯一的投票和决定权由大多数报告人R. Crosby Alexander C. Kemper、Sheila Kemper Dietrich、TERM3、Heather Miller和Mary Kemper Wolf持有。(vi)126,367股股份由Bebe and Crosby Kemper艺术基金会拥有。UMB银行,N.A.作为公司受托人,拥有唯一的投票权和决定权,但只能根据大多数报告人Mary Kemper Wolf、Heather Miller和Sheila Kemper Dietrich的指示行事。(vii)12,558股股份由Mary S. Hunt信托拥有。Kemper先生和UMB银行,n.a.是共同受托人,但报告人对股份拥有唯一的投票权和决定权。(viii)47,422由William T. Kemper慈善信托基金拥有。UMB银行,n.a.和报告人是共同受托人,但报告人对股份拥有充分的投票权和决定权。(ix)8,217由Megan Kemper信托所有。Megan Kemper是受托人,但报告人对股份拥有充分的投票权和决定权。
|
| (c) |
附件 99.1列出了与报告人在过去60天内进行的交易有关的信息。
|
| (d) |
不适用。
|
| (e) |
由于进行远期结算,自2025年3月14日起,报告人不再是UMBF普通股百分之五(5)%以上股份的实益拥有人。
|
| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 |
|
附表13D的第3号修正案第4项所载的信息通过引用并入本文。
|
|
| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 |
|
99.1附表13d项目5(c)的交易明细表
|
| 签名 | |
|
经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
|
|
|