SEC表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址* Foskett Christopher M (最后)(第一)(中)C / O第一数据公司225 LIBERTY STREET,29th Floor (Street) NEW YORKNY10281 (City)(State)(Zip) | 2。发行人姓名and股票代码或交易代码 FIRST DATA CORP [ FDC ] | 5。报告人与发行人的关系 (选中所有适用的) Director10%OwnerXOfficer(下面给出标题)其他(请在下面说明)见备注 |
| 3.最早交易日期(月/日/年) 07/29/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的XForm由多个报告人提交 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| A类普通股票 | 07/29/2019 | D | 447,316(1) | D | (1)(2) | 0 | D | |||
| 表II - 衍生证券获得,处置,或实益拥有 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7。衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接实益拥有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| B类普通股票 | (3) | 07/29/2019 | D | 88,676 | (3) | (3) | A类普通股票 | 88,676 | (2) | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $12.65 | 07/29/2019 | D | 158,182 | (4) | 05/01/2024 | B类普通股票(3) | 158,182 | (5) | 0 | D | ||||
| 股票期权(买权) | $16 | 07/29/2019 | D | 79,091 | (6) | 10/15/2025 | A类普通股票 | 79,091 | (7) | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $12.52 | 07/29/2019 | D | 55,066 | (4) | 02/24/2026 | A类普通股票 | 55,066 | (5) | 0 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1。包括(i)先前受时间归属约束的26,364股限制性股票,并根据交换比率(在脚注(2)中定义)全额加速并以Fiserv,Inc。(Fiserv)普通股结算,(ii)以前基于时间归属的336,542个限制性股票单位,根据交换比率转换为以Fiserv普通股股票计价的单位,并将继续受有效时间适用的相同条款和条件的约束,并且( iii)26,364股受履约授权的限制性股票,根据交换比率转换为以Fiserv普通股股票计价的奖励,并且在满足调整后的履约条件后仍有资格归属,在每种情况下,均符合与First Data Corporation(发行人),Fiserv和300 Holdings,Inc。(Merger Sub)于2019年1月16日(合并协议)签订的协议和合并计划。 |
| 2.根据发行人,Fiserv及Merger Sub之间的合并协议,于2019年7月29日合并子公司合并为发行人(合并)的有效时间后,发行人的每股普通股均转换为接收权Fiserv普通股0.303股(交换比率)。 |
| 3。 B类普通股股票可在发行人事先书面同意的情况下,在发行人事先书面同意的情况下,在任何时候以一对一的方式转换为A类普通股股票,并在转让时自动转让,但有一些例外情况,某些其他事件。 |
| 4。这些股票期权完全归属并可行使。 |
| 5。根据合并协议,紧随合并生效后,该期权转换为购买Fiserv普通股数量的期权,该股票等于发行人普通股的股份数量,但须在此之前获得该期权授予。有效时间乘以交换比率,每股行权价格等于紧接有效时间之前的该股票期权的每股行使价除以交换比率。 |
| 6. The options were originally scheduled to vest two thirds will vest over time, with one fourth of such amount vesting on each of December 31, 2017, 2018, 2019 and 2020, and one third vesting upon the Issuer's achievement of a closing trading price of the Class A Common Stock equal to or greater than $32.00 per share over any ten consecutive trading-day period following the Issuer's initial public offering. |
| 7. Pursuant to the Merger Agreement, immediately after the effective time of the Merger, the option was converted into an option to purchase a number of shares of Fiserv common stock equal to the number of shares of Issuer common stock subject to such option award immediately prior to the effective time multiplied by the exchange ratio, with an exercise price per share equal to the exercise price per share of such stock option immediately prior to the effective time divided by the exchange ratio. Upon the effective time of the Merger, 26,364 options subject to time-based vesting that were not fully vested were accelerated. With respect to the 26,364 options subject to performance vesting criteria, they will continue to be governed by the same terms and conditions as were applicable at the effective time, and will remain eligible to vest upon satisfaction of an adjusted performance condition in accordance with the Merger Agreement. |
| Remarks: |
| 执行副总裁 |
| / s / Gretchen A. Herron,受委托书 | 07/29/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:直接或间接实益拥有的每类证券的单独行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,see指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为See 18 USC 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||