SC13G 1 tm2133286d1_sc13g.htm SC13G

证券交易委员会

华盛顿特区20549

附表13G

根据1934年《证券交易法》

Applied Optoelectronics, Inc.

（发行人名称）

普通股，面值0.00 1美元

（证券类别名称）

03823U102

（CUSIP号）

2021年11月8日

（需要提交本声明的事件发生日期）

选中以下框，以指定提交时间表所依据的规则:

¨	规则13d-1（b）
x	规则13d-1（c）
¨	规则13d-1（d）

*此封面页的其余部分应填写，以供报告人就证券的主题类别在此表格上进行首次归档，并用于随后的任何修订，其中包含可能会更改先前封面页中所提供的披露的信息。

就1934年《证券交易法》（“该法案”）第18条的目的而言，本封面其余部分中要求的信息不应被视为“已归档”，也不应承担以下责任:该法案的这一部分，但应服从该法案的所有其他规定（但是，请参见注释）。

CUSIP No.03823U102
	1.	举报人姓名 D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C。
	2.	如果是组的成员，请选中相应的框（请参阅说明）
		（a）	¨
		（b）	¨
	3.	仅供SEC使用
	4.	公民身份或组织地点特拉华州
数量股份有益的拥有人每个报告与之打交道的人			5.	唯一投票权 -0-
			6.	共享投票权 1,434,997
			7.	唯一的判断力 -0-
			8.	共享的处理能力 1,434,997
	9.	每个报告人实益拥有的总金额 1,434,997
	10.	检查第（9）行中的总金额是否不包括某些份额（请参阅说明）
	11.	以第（9）行中的金额表示的类别百分比 5.1%1
	12.	报告人的类型（见说明） OO

1 2021年11月8日，D.E.Shaw&Co.，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.P.和David E. Shaw成为超过5%的证券类别的实益拥有人。2021年11月10日，D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.成为超过5%的证券类别的实益拥有人。本文档中提供的实益拥有权信息是截至2021年11月10日的最新信息。

CUSIP No.03823U102
	1.	举报人姓名 D.E.Shaw&Co.，L.L.C。
	2.	如果是组的成员，请选中相应的框（请参阅说明）
		（a）	¨
		（b）	¨
	3.	仅供SEC使用
	4.	公民身份或组织地点特拉华州
数量股份有益的拥有人每个报告与之打交道的人			5.	唯一投票权 -0-
			6.	共享投票权 1,542,977
			7.	唯一的判断力 -0-
			8.	共享的处理能力 1,542,977
	9.	每个报告人实益拥有的总金额 1,542,977
	10.	检查第（9）行中的总金额是否不包括某些份额（请参阅说明）
	11.	以第（9）行中的金额表示的类别百分比 5.4%2
	12.	报告人的类型（见说明） OO

2021年11月8日，D.E.Shaw&Co.，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.P.和David E. Shaw成为超过5%的证券类别的实益拥有人。2021年11月10日，D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.成为超过5%的证券类别的实益拥有人。本文档中提供的实益拥有权信息是截至2021年11月10日的最新信息。

CUSIP No.03823U102
	1.	举报人姓名 D.E.Shaw&Co.，L.P。
	2.	如果是组的成员，请选中相应的框（请参阅说明）
		（a）	¨
		（b）	¨
	3.	仅供SEC使用
	4.	公民身份或组织地点特拉华州
数量股份有益的拥有人每个报告与之打交道的人			5.	唯一投票权 -0-
			6.	共享投票权 1,623,509
			7.	唯一的判断力 -0-
			8.	共享的处理能力 1,631,309
	9.	每个报告人实益拥有的总金额 1,631,309
	10.	检查第（9）行中的总金额是否不包括某些份额（请参阅说明）
	11.	以第（9）行中的金额表示的类别百分比 5.8%3
	12.	报告人的类型（见说明）净光度，净光度

32021年11月8日，D.E.Shaw&Co.，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.P.和David E. Shaw成为超过5%的证券类别的实益拥有人。2021年11月10日，D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.成为超过5%的证券类别的实益拥有人。本文档中提供的实益拥有权信息是截至2021年11月10日的最新信息。

CUSIP No.03823U102
	1.	举报人姓名 David E. Shaw
	2.	如果是组的成员，请选中相应的框（请参阅说明）
		（a）	¨
		（b）	¨
	3.	仅供SEC使用
	4.	公民身份或组织地点美国
数量股份有益的拥有人每个报告与之打交道的人			5.	唯一投票权 -0-
			6.	共享投票权 1,623,509
			7.	唯一的判断力 -0-
			8.	共享的处理能力 1,631,309
	9.	每个报告人实益拥有的总金额 1,631,309
	10.	检查第（9）行中的总金额是否不包括某些份额（请参阅说明）
	11.	以第（9）行中的金额表示的类别百分比 5.8%4
	12.	报告人的类型（见说明）在

4 2021年11月8日，D.E.Shaw&Co.，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.P.和David E. Shaw成为超过5%的证券类别的实益拥有人。2021年11月10日，D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.成为超过5%的证券类别的实益拥有人。本文档中提供的实益拥有权信息是截至2021年11月10日的最新信息。

项目1。
	（a）	发行人名称
		Applied Optoelectronics, Inc.

	（b）	发行人主要执行办公室的地址
		13139Jess Pirtle Blvd。 Sugar Land，TX77478

项目2。
	（a）	提交文件的人的姓名
		D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C。 D.E.Shaw&Co.，L.L.C。 D.E.Shaw&Co.，L.P。 David E. Shaw

	（b）	主要营业办事处的地址，如无，则为住所
		每个报告人的营业地址是: 美洲大道1166号，9楼^四楼纽约，NY10036

	（c）	公民身份
		D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。 D.E.Shaw&Co.，L.L.C.是一家根据特拉华州法律组建的有限责任公司。 D.E.Shaw&Co.，L.P.是一家根据特拉华州法律组建的有限合伙企业。 David E. Shaw是美利坚合众国公民。

	（d）	证券类别的名称
		普通股，面值0.00 1美元

	（e）	CUSIP号
		03823U102

项目3。		如果此声明是根据规则13d-1（b）或13d-2（b）或（c）提交的，请检查提交人是否为:
不适用
项目4。		所有权

截至2021年11月10日:

（a）	实益拥有的金额:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	1,434,997股这包括（i）以D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.的名义发行的409,073股股票和D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.有权通过可转换证券购买的1,025,924股股票。

	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	1,542,977股这包括（i）以D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.的名义发行的409,073股股票，D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.有权通过可转换证券购买的1,025,924股股票，以D.E.Shaw Oculus Portfolitions，L.L.C.的名义发行的107,864股股票，以D.E.Shaw渐近投资组合，L.L.C.的名义发行116股。
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	1,631,309股这包括（i）以D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.的名义发行的409,073股股票，D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.有权通过可转换证券购买的1,025,924股股票，以D.E.Shaw Oculus Portfolitions，L.L.L.C.的名义发行的107,864股股票，以D.E.Shaw Permentote Portfolios，L.L.C.名义发行的116股股份，及（v）以D.E.Shaw Investment Management，L.L.C.管理的88,332股股份。
	David E. Shaw:	1,631,309股这包括（i）以D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.的名义发行的409,073股股票，D.E.Shaw Valence Portfolitions，L.L.C.有权通过可转换证券购买的1,025,924股股票，以D.E.Shaw Oculus Portfolitions，L.L.L.C.的名义发行的107,864股股票，以D.E.Shaw Permentote Portfolios，L.L.C.名义发行的116股股份，及（v）以D.E.Shaw Investment Management，L.L.C.管理的88,332股股份。

（b）

班级百分比:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	5.1%
	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	5.4%
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	5.8%
	David E. Shaw:	5.8%

（c）

该人拥有的股份数量:

（一）

投票或直接投票的唯一权力:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	-0-分享
	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	-0-分享
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	-0-分享
	David E. Shaw:	-0-分享

（二）

共有的投票权或直接投票权:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	1,434,997股
	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	1,542,977股
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	1,623,509股
	David E. Shaw:	1,623,509股

（三）

处置或指示处置以下财产的唯一权力:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	-0-分享
	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	-0-分享
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	-0-分享
	David E. Shaw:	-0-分享

（四）

处置或指导处置以下财产的共同权力:

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C.:	1,434,997股
	D.E.Shaw&Co.，L.L.C.:	1,542,977股
	D.E.Shaw&Co.，L.P.:	1,631,309股
	David E. Shaw:	1,631,309股

David E. Shaw并不直接持有任何股份。凭借David E. Shaw担任D.E.Shaw&Co.总裁和唯一股东的职位， Inc.，是D.E.Shaw&Co.的普通合伙人， L.P.，又是D.E.Shaw Valence投资组合的投资顾问， L.L.C.和D.E.Shaw Oculus投资组合， L.L.C.和D.E.Shaw Investment Management的管理成员， L.L.C.和D.E.Shaw顾问， L.L.C.，也就是D.E.Shaw渐近投资组合的投资顾问， L.L.C.，以及凭借David E. Shaw担任D.E.Shaw&Co.总裁和唯一股东的职位。二、 Inc.，是D.E.Shaw&Co.的管理成员， L.L.C.，他是D.E.Shaw Valence投资组合的经理， L.L.C.和D.E.Shaw Oculus投资组合， L.L.C.和D.E.Shaw Manager的管理成员， L.L.C.，他是D.E.Shaw渐近投资组合的经理， L.L.C.， David E. Shaw可被视为拥有1,623,509股股票的共同投票权或直接投票权，以及处置或指示处置1,631,309股股份的共有权力，上述1,631,309股，占流通股的5.8%，因此， David E. Shaw可被视为此类股份的实益拥有人。“David E. Shaw否认拥有这1,631,309股股票的实益所有权。，

项目5。	拥有一类人5%或更少的所有权
不适用
项目6。	代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用
项目7。	母公司、控股公司或控制人所报告的取得证券的子公司的识别和分类。
不适用
项目8。	集团成员的识别和分类
不适用
项目9。	解散集团的通知
不适用
项目10。	认证

通过在下面的签名，D.E.Shaw Valence Portfolios，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.L.C.，D.E.Shaw&Co.，L.P.和David E. Shaw的每个人都证明，尽这些报告人所知和所信，上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而获得或持有的，也不是为了改变或影响证券发行人的控制权。并且不是与任何具有这种目的或效果的交易有关或作为其参与者持有的。

签名

经合理查询，并尽其所知和所信，以下签署人保证本声明中所述的信息是真实，完整和正确的。David E. Shaw以Nathan Thomas为受益人授予的日期为2017年3月1日的授权书随附于此。

日期:2021年11月18日

	D.E.Shaw Valence Portfolies，L.L.C。

	由:	/s/Nathan Thomas
		内森·托马斯
		授权签字人

	D.E.Shaw&Co.，L.L.C。

	由:	/s/Nathan Thomas
		内森·托马斯
		授权签字人

	D.E.Shaw&Co.，L.P。

	由:	/s/Nathan Thomas
		内森·托马斯
		首席合规官

	David E. Shaw

	由:	/s/Nathan Thomas
		内森·托马斯
		David E. Shaw的实际代理人