美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第13或15（d）条）
《1934年证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2026年3月20日
Gladstone Investment Corporation
（《章程》指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（I.R.S.雇主 识别号码） |
1521 Westbranch Drive，Suite 100，McLean，Virginia 22102
（主要行政办公室地址）（邮编）
(703) 287-5800
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（前名称或前地址，如自上次报告后更改）
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务，请选中下面的相应框：
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）节登记的证券：
| 各类名称 |
交易 |
各交易所名称 在其上注册 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年证券法规则405（本章17 CFR § 230.405）或1934年证券交易法规则12b-2（本章17 CFR § 240.12b-2）中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
| 项目5.02 | 董事或某些高级人员离任；选举董事；任命某些高级人员；某些高级人员的补偿安排。 |
CEO换届公告
2026年3月20日，David Gladstone向Gladstone Investment Corporation（“公司”）董事会（“董事会”）发出通知，他已辞去公司首席执行官（“首席执行官”）的职务，立即生效。Gladstone先生将继续担任董事会主席。
任命继任首席执行官
2026年3月20日，公司董事会任命David A.R. Dullum为公司首席执行官，立即生效，此外，他目前在过渡期担任总裁一职。在此次晋升之前，Dullum先生，77岁，自2008年4月起担任公司总裁，并于2005年6月至2015年8月担任董事会成员。杜鲁姆先生自2008年2月以来一直在格拉德斯通公司工作。Dullum先生是Gladstone Management Corporation（“顾问”）的执行董事总经理，于2003年8月至2015年5月担任Gladstone Commercial Corporation董事会成员，并于2001年8月至2015年2月担任Gladstone Capital Corporation董事会成员。在加入Gladstone公司之前，从1995年到2007年，Dullum先生是New England Partners的合伙人，这是一家专注于投资中大西洋和新英格兰地区中小型企业的私募股权公司。从1976年到1990年，杜鲁姆先生是总部位于芝加哥的私募股权公司Frontenac Company的管理普通合伙人。杜鲁姆先生曾担任NASBIC（现称SBIA）主席和斯坦福商学院信托基金董事会成员。Dullum先生拥有斯坦福大学商学院MBA学位和乔治亚理工学院BME学位。
其他领导层变动
2026年3月20日，董事会任命John Sateri为公司首席投资官（“CIO”），立即生效。在任命Sateri先生为公司首席信息官的同时，Sateri先生还被任命为Gladstone Capital Corporation、Gladstone Land Corporation、Gladstone Commercial Corporation的首席信息官和顾问。Sateri先生，58岁，自2007年4月以来一直在Gladstone公司工作。自2021年9月起，Sateri先生担任Adviser投资执行副总裁，担任投资委员会成员，支持所有Gladstone管理的信贷、股权和房地产基金（包括公司、Gladstone Commercial Corporation、Gladstone Land Corporation、TERM1和Gladstone Capital Corporation）以及发起对私人控股公司的债务和股权投资。Sateri先生还自格拉德斯通另类收益基金（“GALT”）于2024年6月成立以来担任该基金的总裁。Sateri先生活跃于众多私营公司董事会，拥有夏威夷大学马诺阿分校工商管理学士学位和马里兰大学学院公园分校房地产开发硕士学位。
2026年3月20日，公司董事会批准提升Erika Highland为执行副总裁一职，立即生效，并进一步批准任命她为公司总裁，自2026年10月1日起生效，经过一段过渡期。Highland女士，46岁，自2023年10月起担任公司高级董事总经理。她于2005年8月加入Gladstone公司，领导了众多投资组合公司的投资活动，包括采购、交易执行、投资组合管理和退出。此外，Highland女士曾担任并将继续担任过去和现在多家投资组合公司的董事会成员。在加入Gladstone公司之前，Highland女士曾在富国银行零售金融和A.G. Edwards从事投资银行工作。Highland女士拥有波士顿学院的工商管理理学学士学位，主修金融。
由于公司目前没有任何雇员，并且预计在可预见的未来也不会有任何雇员，因此公司的任何执行官都不会从公司获得直接薪酬。相反，公司的所有高级管理人员和其他人员都受雇于我们的顾问或Gladstone Administration，LLC（“管理员”）。有关公司分别与顾问和管理人的咨询和行政协议条款的讨论，请参阅公司年度代理声明中的“某些交易”；否则，Dullum先生、Sateri先生或Highland女士与公司之间没有根据S-K条例第404（a）项要求报告的交易。Dullum先生、Sateri先生或Highland女士与公司的任何董事或执行官之间没有家庭关系，Dullum先生之间也没有任何安排或谅解，Sateri先生或Highland女士以及与这些晋升有关的任何其他人员。
- 2 -
本8-K表格当前报告中包含的所有陈述，除历史事实外，可能构成该法案第27A条和经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第21E条含义内的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述涉及固有风险和不确定性，因为它们涉及预期、信念、预测、未来计划和战略、预期事件或与非历史事实相关的趋势，最终可能被证明是不正确或错误的。前瞻性陈述包括有关可能或假定的未来事件的信息，包括但不限于与未来业绩相关的信息。“可能”、“将”、“计划”等词语以及这些词语的变体和类似表述旨在识别前瞻性陈述，尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。前瞻性陈述不是对未来业绩的保证，受已知和未知风险、不确定性和其他因素的影响，这些因素可能导致实际结果与此类陈述中包含或预期的结果存在重大差异，包括但不限于公司于2025年5月13日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的截至2025年3月31日止财政年度的10-K表格年度报告中“风险因素”和“管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析”中的风险和不确定性描述，以及向SEC提交的某些其他文件（可在www.sec.gov上查阅）。该公司提醒读者，不要过分依赖任何此类前瞻性陈述，这些陈述仅代表作出之日的情况。公司不承担公开更新或修改任何前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。
| 项目7.01 | 监管FD披露。 |
2026年3月23日，公司发布新闻稿（“新闻稿”），宣布Gladstone先生已卸任首席执行官（2026年3月20日生效）、任命Dullum先生为公司首席执行官（2026年3月20日生效）、任命Highland女士为公司总裁（经过过渡期并于2026年10月1日生效）以及任命Sateri先生为公司首席投资官（2026年3月20日生效）。新闻稿副本以表格8-K提供，作为本当前报告的附件 99.1。
就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，本当前报告8-K表第7.01项中的信息以及随附的附件 99.1不应被视为“已提交”，也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非在此类文件中通过具体引用明确规定。
| 项目9.01。 | 财务报表及附件 |
（d）展品。
| 附件 |
说明 |
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| 99.1 | 2026年3月23日新闻稿 | |
| 104.1 | 封面页交互式数据文件（内嵌在内联XBRL文档中） | |
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签名
根据《1934年证券交易法》的要求，注册人正式授权下述代表人签署的情况下，代表人具有签署权。
| Gladstone Investment Corporation （注册人） |
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| 2026年3月23日 | 签名： | /s/泰勒·里奇 |
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| 泰勒·里奇 | ||||||
| 首席财务官兼财务主管 | ||||||
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