附件 1.1
2025年8月22日
Protalix Biotherapeutics, Inc.
大学广场2号,套房100
新泽西州哈肯萨克07601
关注:Eyal Rubin,首席财务官
尊敬的鲁宾先生:
兹提述Protalix BioTherapeutics,Inc.(“公司”)与H.C. Wainwright & Co.,LLC(“Wainwright”)于2025年3月17日修订的截至2023年2月27日的市场发售协议(“ATM协议”)。本函(“修订”)构成公司与Wainwright就修订此处所述ATM协议达成的协议。此处使用但未定义的定义术语应具有ATM协议中赋予此类术语的含义。
1.ATM协议中定义的术语“协议”修订为指经本修订修订的ATM协议。
2.现将ATM协议第三款第一句修改重述如下:
“公司已编制并向美国证券交易委员会(“委员会”)提交(i)表格S-3(档案编号:333-264394)的货架登记声明,内容涉及根据经修订的1933年《证券法》(“1933年法”)公开发售和销售公司的某些证券,包括股份,以及根据该法案颁布的规则和条例(“1933年法条例”),该货架登记声明已于2022年4月29日由委员会宣布生效,以及(ii)于2025年4月28日,表格S-3上的货架登记声明(档案编号333-286802),涵盖根据1933年法案和1933年法案条例公开发行和出售公司的某些证券,包括股份,该货架登记声明已于2025年8月22日由委员会宣布生效。”
3.特此修订ATM协议第三段第二句,删除“截至任何时间”等字样,并在其位置插入“截至本协议日期至2025年8月22日有关表格S-3上的货架登记声明(档案编号333-264394)和截至2025年8月23日及其后有关表格S-3上的货架登记声明(档案编号333-286802)”等字样。
4.公司与Wainwright特此同意,本修订日期应为ATM协议项下的陈述日期,公司根据ATM协议第3(o)、3(p)和3(q)条的交付物应于本修订日期交付给Wainwright,公司应于本修订日期向委员会提交招股章程补充文件。
5.除本协议明确规定外,ATM协议的所有条款和条件在本修正案执行后继续完全有效,且不得以任何方式更改、修改或被本协议规定的条款所取代。
6.本修正案可在一个或多个对应方中执行,并可通过传真或“.pdf”签名或其他方式(包括通过电子或数字签名)执行,每一对应方应被视为原件,所有这些对应方应共同构成一份相同的协议。
【页面剩余部分故意留空】
2
确认上述内容正确阐述了公司与Wainwright达成的谅解,请在下面提供的空格中签名,据此,本修订将构成截至上述日期对ATM协议的具有约束力的修订。
| 非常真正属于你, | ||
| H.C. WAINWRIGHT & CO.,LLC | ||
| 由 | ||
| 姓名: | ||
| 职位: | ||
接受并同意:
| Protalix Biotherapeutics, Inc. | |||
| 签名: | |||
| 姓名: | Eyal Rubin | ||
| 职位: | 高级副总裁兼首席财务官兼财务主管 | ||
[签名页至PLX ]修订
自动取款机协议】
3