附件 1.01

 

 

Harmonic Inc.

 

冲突丨矿石料丨价价

 

截至2025年12月31日止年度

 

Harmonic Inc.（“Harmonic”）截至2025年12月31日的日历年的这份冲突Minerals报告（“CMR”）符合1934年证券交易法下的规则13p-1（“规则”）。除非本文另有定义，请参阅规则、我们于2012年8月22日由美国证券交易委员会发布的关于表格SD和SEC Release No. 34-67716的专门披露报告，以了解对本报告中使用的术语的定义。

 

该规则要求在公司制造或承包制造产品时披露某些信息，而规则中规定的矿物对于这些产品的功能或生产（“涵盖产品”）是必要的。称为“冲突Minerals”或“3TG”的特定矿物为金、铌钽铁矿（丨钽铁矿）、锡石和黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡和钨。就该规则和本报告而言，“涵盖的国家”是刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

 

 

我们开发和销售（i）多功能和高性能的视频交付软件、产品、系统解决方案和服务，使我们的客户能够高效地创建、准备、存储、播放和向消费设备（包括电视机、个人电脑、笔记本电脑、平板电脑和智能手机）提供全方位的高质量广播和流媒体视频服务，以及（ii）宽带接入解决方案，使宽带服务提供商能够更有效地将高速互联网服务部署到消费者的家中和移动设备。

 

我们经营两个部门，视频和宽带。我们的视频业务在全球范围内向有线电视运营商、卫星和电信（telco）付费电视服务提供商（我们统称为“服务提供商”）以及广播和媒体公司（包括流媒体新媒体公司）销售视频处理、制作和播放解决方案和服务。我们的视频业务基础设施解决方案通过发货我们的产品、软件许可或作为软件即服务（“SaaS”）订阅交付。我们的宽带业务向全球有线电视运营商和其他宽带服务提供商销售宽带接入解决方案和相关服务，包括我们基于COSTM软件的宽带接入解决方案。

 

这份CMR中的信息包括所有拥有多数股权的子公司和需要合并的可变利益实体的活动。它不包括不需要合并的可变利益实体的活动。这份报告可在我们的网站上查阅：https://www.harmonicinc.com/corporate-responsibility/sustainability。

 

Harmonic产品由我们的第三方承包商使用全交钥匙电子制造服务（“EMS”）制造。我们产品中使用的材料和组件由我们的第三方承包商从第三方供应商处采购。Harmonic不直接从其他各方购买原矿或未精制的冲突矿物，也不在覆盖国家进行直接采购。我们依靠我们的供应商（其组件中含有3TG）向我们提供有关冲突Minerals来源的信息。我们的供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们的许多最大供应商也是SEC注册人，并受该规则的约束。

 

 

 

 

 

 

 

 

1

 

根据经济合作与发展组织（OECD）关于来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链尽职调查指南第二版以及关于金、锡、钽和钨的相关补充文件（统称为“OECD指南”）的五步指南，我们尽职调查的设计包括但不限于以下五个步骤：

 

 

 

 

 

 

下文描述了我们就OECD指南的五个步骤中的每一个步骤所开展的某些活动。

 

2.1管理制度

 

2.1.1冲突矿产政策

 

Harmonic采用了冲突Minerals政策，该政策作为附件1附于本报告后，并发布在我们的网站https://www.harmonicinc.com/corporate-responsibility/sustainability。本网站地址收录，仅供参考。Harmonic网站上包含的信息未通过引用并入本CMR。

 

2.1.2内部团队

 

Harmonic成立了冲突Minerals报告监督委员会，成员包括由运营高级副总裁主办的企业质量副总裁、企业法律顾问、供应链管理副总裁，以及来自监管合规、工程、销售等相关职能的高管级代表和主题专家。在冲突Minerals项目经理的带领下，主题专家团队负责实施我们的冲突Minerals合规策略。我们的高级管理层定期听取关于我们尽职调查工作结果的简报。

 

2.1.3控制系统

 

由于我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们与我们的EMS供应商及其供应商进行接触并积极沟通。我们参与了负责任的Minerals倡议（RMI），该倡议提供了供应链上游供应商的信息披露。

 

我们的控制包括但不限于我们的（a）商业行为和道德准则，可在http://investor.harmonicinc.com/corporate-governance/上查阅，突出并概述了所有Harmonic员工的预期行为，以及（b）供应商行为准则，可在https://www.harmonicinc.com/corporate-reponsibility/responsbile-business/上查阅。这些网站地址仅供参考。Harmonic网站上包含的信息未通过引用并入本CMR。

 

2.1.4供应商参与和活动

 

尽管我们不直接从第三方供应商购买材料和组件，但作为我们风险管理计划的一部分，以确保供应商理解我们的期望，我们已在我们的供应商行为准则中包含有关相关和适用的环境合规义务以及负责任地采购冲突Minerals的信息。Harmonic合规人员还定期向我们的供应商发送电子邮件和培训文件，以提高认识并告知他们有关冲突Minerals相关规则和条例的更新。

 

我们通常与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行直接审计。我们通过采用RMI举措和建议来支持审计工作。

 

 

 

 

2

2.1.5申诉机制

 

我们有申诉机制，员工和供应商可以根据我们的举报人政策和商业行为和道德准则匿名举报违反Harmonic政策的行为，或者以非匿名方式向Harmonic人力资源部门举报。

 

2.1.6维修记录

 

我们采取了一项政策，即从最后一次使用或发放之日起至少保留5年的合规数据和相关文件，以较晚者为准。

 

2.1.7识别和评估供应链中的风险

 

由于我们的规模、我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们更直接的供应商中识别出处于上游的供应商。因此，我们参与了下文第3节所述的多项全行业举措。

 

我们依靠我们的供应商，其组件中含有3TG，向我们提供有关冲突Minerals来源的信息。我们的供应商同样依赖其供应商提供的信息。我们的许多最大供应商也是SEC注册人，并受该规则的约束。

 

2.1.8设计实施应对风险战略

 

针对这一风险评估，Harmonic制定了经批准的风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突Minerals计划。定期向高级管理层提供这一风险评估的最新情况。

 

作为我们风险管理计划的一部分，为确保供应商理解我们的期望，我们已在公司网站上发布有关相关和适用的环境合规义务的信息，包括向Harmonic及其供应商负责任地采购冲突中的Minerals。Harmonic合规团队还定期向我们的供应商发送电子邮件和培训文件，以提高认识并告知他们有关冲突Minerals的规则和条例的更新。

 

正如我们的冲突Minerals政策中所描述的，我们要求我们供应链中的所有供应商使用来自经负责任商业联盟认证的刚果民主共和国无冲突冶炼厂的材料。但是，如果我们确定任何供应商违反了这一政策，或者存在可能存在的合理风险，那么我们将要求供应商承诺设计并采取适当的纠正措施，以转移到无冲突的来源

 

2.1.9.在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

 

我们通常与3TG冶炼厂和精炼商没有直接关系，也不对我们供应链中的这些实体进行直接审计。

 

2.1.10供应链尽职调查报告

 

Harmonic的尽职调查措施包括：

 

 

 

我们的供应商也获得了完成模板的说明和指导。

 

 

 

 

3

 

3.1尽职调查执行情况

 

我们对我们的产品进行了分析，发现我们几乎所有的产品，不包括软件产品，都是覆盖产品。此后，我们本着诚意进行了合理设计的合理原产国调查（“RCOI”），以确定是否有任何3TG起源于所涵盖的国家，以及是否有任何3TG可能来自与产品有关的回收或废料来源：（i）其中3TG是该产品的功能或生产所必需的；（ii）由Harmonic制造或订约制造的产品；（iii）在2025日历年完成制造的产品。

 

根据我们的RCOI，我们无法确定3TG不是源自所覆盖的国家，或者我们的3TG是否来自回收或废料来源。

 

在执行RCOI之后，我们实施了旨在符合OECD指导方针的尽职调查流程，以便对冲突Minerals的来源和监管链进行尽职调查。

 

3.2供应链尽职调查流程

 

我们依靠我们的EMS承包商及其供应商提供关于提供给我们的组件和材料中所含3TG来源的信息--包括由其较低级别供应商提供给他们的3TG来源。

 

3.2.1努力确定矿山或产地位置

 

通过我们参与RMI和OECD的实施计划，并通过要求我们的供应商完成RMI冲突Minerals报告模板，我们已经确定，寻求有关我们供应链中3TG冶炼厂和精炼商的信息代表了我们为确定我们供应链中3TG的矿山或原产地所能做出的最合理的努力。请访问我们网站上https://www.harmonicinc.com/corporate-responsibility/sustainability下的常见问题部分。本网站地址收录，仅供参考。Harmonic网站上包含的信息未通过引用并入本CMR。

 

3.2.2调查

 

我们使用了RMI准备的报告模板来收集我们的第一级供应商提供的冲突Minerals和冶炼厂信息。我们联系并调查了2025年1月1日之后通过我们的EMS承包商向我们提供组件和材料的所有一级供应商。此外，我们纳入了组件性质或供应商所在地表明这些组件可能含有3TG的供应商。

 

3.2.3调查回复

 

我们向我们RCOI范围内的330家活跃和直接供应商中的100%发出了RMI调查，通过我们的初步调查和跟踪工作，我们收到了292份回复，即88%。88%的回复供应商涵盖了我们约90%的活动部件或产品。对回复的完整性、合理性、一致性进行了审查，并根据需要定期跟进我们的合同制造商和组件供应商进行更正和澄清。

 

在供应商的回复中，195家供应商（即59%）表示，从对其直接供应商的RMI调查回复中“没有刚果民主共和国冲突”；38家供应商（即11%）表示“刚果民主共和国冲突不受影响”；59家供应商（即18%）表示，从对其直接供应商的RMI调查中“无法确定刚果民主共和国冲突”。

 

此外，由于我们以外包制造业务模式运营，我们对涉及Harmonic产品的外部合同制造合作伙伴和系统集成商供应链活动进行了分析。2025年，我们花了超过85%的采购预算与25个直接组件和OEM制造商。我们对这25家顶级供应商的调查回复结果如下：“DRC无冲突”-14（56%）；“DRC冲突无法确定”-6（24%）；“无回应”-5（20%）。

 

 

 

 

4

3.3供应链尽职调查报告

 

在执行RCOI和尽职调查后，由于我们无法全面确定我们产品中使用的所有冲突Minerals的来源、用于加工它们的设施、它们的原产国、它们的矿山或原产地，以及它们是否来自回收资源或废料资源，我们得出的结论是，我们的产品在2025日历年是“无法确定的刚果民主共和国冲突”。

 

 

在下一个合规期，Harmonic打算采取下列步骤来改进从其尽职调查中收集到的信息，以进一步降低我们产品中的冲突Minerals不利于所涵盖国家的武装团体的任何风险：

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

5

附件1-冲突矿产政策

 

Harmonic致力于以合乎道德的方式采购我们产品中使用的矿物，并支持《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）第1502条的目标，该法案旨在防止使用直接或间接资助或惠及刚果民主共和国（DRC）和毗邻国家武装团体的冲突矿物。

 

我们的直接供应商和合同制造商必须遵守Harmonic的供应商行为准则，其中包括与冲突矿物和负责任的采购有关的要求。我们就这些事项和他们可以采取的步骤对我们的供应商进行教育，以提高他们制造和销售给Harmonic的产品中所含矿物来源的透明度。我们要求我们供应链中的所有供应商使用源自刚果民主共和国以外的材料，或以其他方式来自经负责任商业联盟认证的刚果民主共和国无冲突冶炼厂的材料，或以其他方式向我们证明其无冲突状态。我们与供应商进行定期审查，以确保他们遵守这一政策。

 

Harmonic与电子行业的许多公司一样，在制造我们的产品时使用了组件，其中包括《多德-弗兰克法案》涵盖的一些矿物。但是，我们不直接从冶炼厂或矿山购买这些矿物；因此，我们必须依赖我们的供应商在责任Minerals倡议（RMI）调查模板中提供的来源信息。我们在供应链中做出合理努力，以确定我们使用的主题矿物的原产国或矿山，并期望我们的供应商在其供应链中做出类似努力。

 

Harmonic继续与其供应链密切合作，将新开采的矿物追溯到其原产地，以确保负责任的采购。

 

如果您需要Harmonic产品的具体冲突矿源信息或需要更多关于我们政策的信息，请通过regulatory.compliance@harmonicinc.com与Harmonic产品合规团队联系。

 

除了这项冲突矿物政策外，我们还建立了一个冲突矿物遵守方案，该方案旨在遵循经济合作与发展组织（经合组织）建立的框架。

 

有关我们对负责任采购和其他道德实践的承诺的更多信息，请参阅我们的商业行为和道德准则。

 

该政策可在我们的网站https://www.harmonicinc.com/corporate-responsibility/sustainability上公开查阅。

 

 

 

 

 

 

 

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