| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
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如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。 | ||||||||||||||||
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选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。 | ||||||||||||||||
1.报告人姓名、地址*
（街道）
（国家） |
2.发行人名称和股票代码或交易代码 卡特彼勒公司[猫科动物] |
5.报告人与发行人的关系 （勾选所有适用项）
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| 2a。外资交易代号 |
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| 3.最早交易日期（月/日/年） 08/28/2026 |
6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）
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| 4.如修正，正本归档日期（月/日/年） |
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（说明3) | 2.交易日期（月/日/年） | 2A.认定执行日期，如有（月/日/年） | 3. 交易代码（见说明8） | 4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4） | 6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 7.间接实益拥有的实质（见说明4） | |||
| 代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 08/28/2026 | M | 44,403 | A | $219.76 | 78,958(1) | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | F | 12,002 | D | $812.98 | 66,956 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 480 | D | $800.19(2) | 66,476 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 540 | D | $801.1(3) | 65,936 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 280 | D | $802.1(4) | 65,656 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 750 | D | $803.39(5) | 64,906 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 520 | D | $803.86(6) | 64,386 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 1,351 | D | $805.36(7) | 63,035 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 3,382 | D | $806.31(8) | 59,653 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 6,135 | D | $807.41(9) | 53,518 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 2,639 | D | $808.2(10) | 50,879 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 2,137 | D | $809.08(11) | 48,742 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 3,041 | D | $810.31(12) | 45,701 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 5,035 | D | $811.31(13) | 40,666 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 1,280 | D | $812.09(14) | 39,386 | D | |||
| 普通股 | 08/28/2026 | S | 4,831 | D | $813.72(15) | 34,555 | D | |||
| 普通股 | 11,839 | I | 由401（k）计划持有(16) | |||||||
| 表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券 （例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券） |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（见说明3） | 2.衍生证券的转换或行权价格 | 3.交易日期（月/日/年） | 3A.认定执行日期（如有）（月/日/年） | 4.交易代码（见说明8） | 5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5） | 6.可行权日期及到期日（月/日/年） | 7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4） | 8.衍生证券价格（见说明5） | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4） | 10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 11.间接实益拥有权的实质（见说明4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 员工股票期权 | $219.76 | 08/28/2026 | M | 44,403 | (17) | 03/01/2031 | 普通股 | 44,403 | $219.76 | 0 | D | ||||
| 回复说明： |
| 1.这笔交易包括应计股息。 |
| 2.该交易在多个交易中执行，价格从799.67美元到800.63美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 3.该交易在多个交易中执行，价格从800.68美元到801.53美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 4.该交易在多个交易中执行，价格从801.68美元到802.25美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 5.该交易在多个交易中执行，价格从802.72美元到803.66美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 6.该交易在多个交易中执行，价格从803.73美元到804.19美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 7.该交易在多个交易中执行，价格从804.78美元到805.75美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 8.该交易在多个交易中执行，价格从805.80美元到806.79美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应要求向SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 9.该交易在多个交易中执行，价格从806.85美元到807.83美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 10.该交易在多个交易中执行，价格从807.87美元到808.76美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 11.该交易在多个交易中执行，价格从808.81美元到809.59美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 12.该交易在多个交易中执行，价格从809.81美元到810.79美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 13.该交易在多个交易中执行，价格从810.81美元到811.73美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应要求向SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 14.该交易在多个交易中执行，价格从811.82美元到812.49美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 15.该交易在多个交易中执行，价格从813.23美元到813.86美元不等。上述价格反映了加权平均销售价格。报告人在此承诺，应SEC工作人员、发行人或发行人的证券持有人的要求，提供有关进行交易的股票数量和价格的完整信息。 |
| 16.本报告中的信息基于一份日期为2026年7月31日的401（k）计划声明。 |
| 17.股票期权于2021年3月1日根据《卡特彼勒有限公司 2014年长期激励计划》授予并在授予日的第一个、第二个、第三个周年日以1/3的增量平分归属。 |
| /s/Nicole Puza，Joseph E. Creed的POA | 09/01/2026 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。 | ||
| 如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。 | ||
| *表格4：SEC 1474（03-26） | ||