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EX-10.1 2 ntra-20240630xex10d1.htm EX-10.1 经修订和重述的雇佣协议Steve Chapman CEO晋升。1.8.19.final.sgnd.Spdf

附件 10.1

经修订及重订的雇佣协议

这份经修订和重述的就业协议(“协议”)自2024年8月1日(“生效日期”)起生效,由Steve CHAPMAN(“执行官”)与特拉华州公司NATERA,INC.(“公司”)签署。

1. 职责 范围 就业.
(a)职务. 自生效日期(“雇佣”)起生效,公司同意聘用行政总裁担任首席执行官(“CEO”)。 执行人员应向公司董事会(“董事会”)报告。 此外,不迟于聘用开始后的董事会第一次会议,行政长官应当选为 董事会, 全部 此后 期间 任期 高管的 服务 作为 首席 行政人员 公司的高级人员,行政人员须 担任成员 董事会。 行政长官同意 辞去 董事会成员,就任何辞任或终止其作为行政总裁的雇用,不论是否自愿、有因由或无因由,以及无因由或无因由。
(b)对公司的义务. 在其任职期间,执行人员应为全职 雇员 奉献 高管的 商业 努力 公司 订单 履行职责 行政长官的职位。 The 行政人员应遵守 在他受雇期间可能不时生效的公司政策和规则。 高管应设在公司德州总部,但承认该职位可能需要出差目的。
(c)没有相互冲突的义务. 行政人员向公司声明并保证,他没有承担任何不一致的义务或承诺,无论是合同义务还是其他义务或承诺 与之冲突 他的 义务 这个 协议。 The 行政人员 代表 保证他不会因其受雇而使用或披露任何商业秘密或其他专有信息 知识分子 物业 哪个 行政人员 任何 其他 实体 任何 对, 标题或 利息 他的 就业 不是 侵犯 违反 权利 任何 其他 实体。 高管向公司声明并保证,他已归还所有财产和机密信息 归属 任何 先前 雇主。 期间 就业, 行政人员 同意 不是 从事任何 其他就业、咨询 或其他业务 活动 (无论全职或兼职)将与公司产生利益冲突。
(d)开工 日期. The 开工 日期 就业 根据 至本协议生效日期为2019年1月2日(“生效日期”)。
2. 现金 激励 Compensation.
(a)工资. 公司应向执行人员支付作为其服务的报酬和 初始 基地 公司2019财年薪酬为 a 毛额 年度 $450,000 (四 五十 美元)。 这个 薪酬将根据公司自即日起生效的职工薪酬政策进行调整 时间。 这样的 工资 应付款项 依循 公司的 标准 工资单 程序。The 年度 Compensation 指定 这一节 2(a), 作为 效果从 时间 时间, 转介 这份协议是“基本工资”。
(b)现金红利. 执行机构应 符合资格 每年一次 激励bonus. 行政长官的 符合条件 奖金 公司的 2019 财政 平等 50% 他的 基地 工资 (“合资格奖金”),在满足适用绩效目标的范围内支付。 奖金 公司的 2019 财政 年, 如果 任何, 计算出来的 基于 成就 公司 业绩

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目标。 董事会或薪酬委员会应利用商业上合理的努力进行沟通 这样的 公司 业绩 目标 行政人员 三月 31 每个 年, 主题 为适应不断变化的要求,年内对这些目标进行任何合理和必要的修订 公司的 生意。 这样的 奖金 获奖 基于 公司 奖金 政策和根据公司管理层现金激励计划,除本文另有规定外,公司可全权酌情更改。 公司董事会的决心 Compensation 委员会 尊重 奖金 最终 绑定。 除了 作为 另有规定 在这里, 行政人员 不是 有权 年度 奖金 如果 行政人员 不是 受雇 公司 日期 这样的 奖金 已付款。 此外, 行政人员 不是 有权 a 与公司离职时按比例分配奖金。
(c)年度股权奖励. 在董事会或其薪酬委员会批准的情况下,公司应根据公司的年度股权奖励流程并与公司的标准股权授予周期保持一致,授予员工年度股权奖励(“年度股权奖励”)。授予的受限制股份单位数量按照公司股权授予政策和程序进行计算。年度股权奖励须遵守根据公司2015年股权激励计划(“计划”)授予的股权所适用的条款和条件,如计划和每个适用的奖励协议中所述。任何基于绩效的奖励的归属条款和条件将在适用的奖励协议中规定。
3.行政人员 福利. 作为 a 定期 状态, 全职 员工, 行政人员 有资格 参与 全部 公司赞助 好处, 主题 每个 案例 一般而言 适用 条款 和条件 计划 惠益 问题 决定 任何 管理这种计划或福利的委员会。 公司的福利会不时变动,目前 包括 医疗, 牙科, 视觉 生活 保险, a 401(k) 退休 计划 a 公司 匹配,以及假期工资和带薪休假。
4.商业 费用. The 行政人员 已报销 普通的 必要的 根据公司当时的政策提交的业务费用。 此外,行政长官应有资格为所有持续时间为四小时或更长的航班乘坐公务舱。
5. 就业 关系.
(a)就业 . The 高管受雇于公司 是没有特定时间段的。 行政人员受雇于公司应“随意”,即行政人员或公司可随时以任何理由终止行政人员的雇用,无论是否有理由。 本协议将取代可能已向执行机构作出的任何相反陈述。 本协议应构成行政人员与公司就行政人员雇佣的“随意”性质达成的充分、完整的协议,该协议可 只有 改变了 快递 写的 协议 已签署 行政人员 公司的 总法律顾问或首席执行官。
(b)权利 关于 终止. 关于 任何 终止 就业, 行政人员有权获得行政人员在终止生效日期之前(包括终止生效日期)根据本协议获得的补偿、福利和费用补偿。
6. 终止 福利.
(a)条件.如果执行人员受到本第6条下文所述的非自愿解雇,则该执行人员将有权获得本第6条所述的福利,前提是该执行人员已(i)在公司完成了三年的连续服务(中投非自愿解雇(定义见下文)的情况除外),(ii)归还了该执行人员所拥有的所有公司财产,(iii)辞去了公司董事会成员的职务及其所有

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附属公司(在适用范围内)和(iv)以公司规定的合理形式执行所有债权的一般解除(“解除”)。执行人员必须在公司规定的日期或之前以规定的形式(“发布截止日期”)执行并交回发布。发布截止日期在任何情况下都不会晚于高管离职后的五十天。为免生疑问,如果执行人员未能在发布截止日期或之前退回发布,或如果执行人员撤销发布,则执行人员将无权享受本第6节所述的福利。
(b)遣散费.如果执行人员受到非自愿解雇,则公司应向执行人员一次性支付相当于十二个月基本工资的款项(或如果非自愿解雇发生在该控制权变更时或之后的十八个月内(“中投非自愿解雇”),则公司应向执行人员一次性支付相当于(a)十八个月基本工资加(b)合资格奖金之和的款项(为免生疑问计算,如同所有绩效标准已按目标水平(如适用)的100%得到满足一样)。这样的金额将被称为“遣散费”。

现金遣散费将在行政人员离职后六十天内支付;但是,如果这六十天期限跨越两个日历年,那么无论如何将在第二个日历年支付。

如果执行人员受到非自愿解雇,并且如果执行人员在离职后选择根据《综合综合预算和解法案》(“COBRA”)继续提供健康保险,那么公司将根据COBRA支付执行人员的每月保费,直至(i)离职后十二个月(如果中投非自愿解雇,则为离职后十八个月),(ii)执行人员根据COBRA继续提供的保险期满或(iii)执行人员收到与新就业或自营职业相关的基本相当的健康保险的日期。为避免对行政人员、公司或公司其他雇员造成不利的税务后果,在必要或可取的范围内,这些金额可作为应税收入报告给行政人员,由公司自行决定。

(c)股权奖励的归属.
(一)基于时间的股权奖励.如果行政人员受非自愿终止(不符合中投非自愿终止的条件)的约束,则执行人员将被授予(i)额外50%的未归属和已发行的期权股份和仅基于执行人员对公司的持续服务而授予的其他基于股权的奖励授予的股份(统称,“基于时间的股权奖励”)于非自愿终止日期计量或(ii)若干受未行使的基于时间的股权奖励规限的股份,其厘定犹如行政人员已完成自非自愿终止日期起计量的额外十八个月的持续服务。
(二)基于绩效的股权奖励.如果高管遭遇非自愿终止(不符合中投非自愿终止的条件),那么该高管将归属于该高管当时未归属的基于绩效的股权奖励(每项“基于绩效的股权奖励”)下可发行的股份数量,并统称,“基于绩效的股权奖励”)计算如下:(1)根据在该奖励规定的计量期结束时确定的适用的基于绩效的股权奖励中规定的业绩条件的实际达成情况而有资格归属的股份总数(“合资格股份”)乘以(2)(a)0.50和(b)该基于绩效的股权奖励的计量期中的较大者,在此期间高管为公司提供服务的部分为如果执行人员完成了额外的十八(18)个月的连续服务,从非自愿终止之日起计算。为明确起见,执行人员应在基于业绩的股权奖励下归属100%的合格股份,前提是该奖励在该18个月的连续服务期内归属;执行人员不得归属于基于业绩的股权奖励的任何部分

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除非根据该裁决的条款达到最低履约条件。

尽管有上述规定,对于截至2024年4月22日尚未兑现的基于业绩的股权奖励,这些奖励受制于基于公司市值的里程碑(“市场估值股权奖励”),如果高管受到非自愿终止(不符合中投非自愿终止的条件),则高管将被授予在高管停止向公司提供服务之日起十八(18)个月内就其中所述的每个业绩里程碑实现的任何未归属和未兑现的市场估值股权奖励的此类部分。

此外,如果非自愿终止发生在实现市值业绩里程碑之后,但在完成后续归属的持续服务要求(如有)之前,当且仅当股票价值等于或超过适用的第一里程碑股票价值或第二里程碑股票价值(如市场估值股权奖励中定义的此类术语)时,市场估值股权奖励的剩余部分才有资格根据本条(c)(ii)加速归属,在(1)该等非自愿终止的日期或(2)以截至该等非自愿终止日期的三个月期间的平均数计算。

(三)中投非自愿终止.如果高管被中投非自愿终止,那么高管应完全归属于所有当时未归属和未完成的基于时间和基于绩效的股权奖励。
(四)应用程序.为免生疑问,且尽管本协议中有任何相反的规定,根据现有股权奖励条款授予执行人员的任何更大利益不应在此被取代。此外,本条第6款应适用于所有未来基于时间和基于绩效的股权奖励,除非此类未来奖励协议的条款另有明确规定。
(d)咨询协议.如果执行人员受到非自愿终止(不符合中投非自愿终止的条件),公司将本着诚意考虑与执行人员签订咨询协议(“咨询协议”)。任何此类咨询协议的条款将由公司董事会全权酌情批准。
(e)“非自愿终止”的定义。就本协议下的所有目的而言,“非自愿终止”是指由于(i)公司(或雇用他的母公司或子公司)出于非因由非自愿解除高管职务或(ii)高管出于正当理由自愿辞职而导致的离职。
(f)“原因”的定义。就本协议下的所有目的而言,“原因”是指:(i)执行人员未经授权使用或披露公司机密信息或商业秘密;(ii)执行人员严重违反执行人员与公司之间的任何协议;(iii)执行人员严重未能遵守公司的书面政策或规则;(iv)执行人员根据美国或其任何州的法律犯下重罪,或“有罪”或“不抗辩”;(v)执行人员的重大过失,在与公司的交易中故意行为失检或实施欺诈行为;(vi)执行人员未能履行或对其指派的职责作出必要努力;(vii)执行人员(1)因身体或精神损害或(2)死亡而无法在至少连续120天的时间内履行执行人员职位的基本职能,无论是否有合理的通融;或(viii)未能善意配合对公司或其董事、高级职员或执行人员的政府或内部调查,如果公司已要求此类合作。公司作出的任何因由裁定,须由董事会作出;但在向行政人员发出详细说明具体因由的书面通知前,不得就上述(ii)、(iii)、(vi)及(viii)作出该等裁定

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事件和此类事件在收到该通知后的三十(30)天内仍未治愈(如果可能治愈)至董事会合理满意。
(g)“控制权变更”的定义。就本协议下的所有目的而言,“控制权变更”是指(i)任何“人”(如《交易法》第13(d)和14(d)条所使用的术语)直接或间接成为“受益所有人”(定义见《交易法》第13d-3条),代表公司当时已发行的有表决权证券所代表的总投票权的百分之五十(50%)以上的公司证券;(ii)完成公司出售或处置公司全部或几乎全部资产;(iii)完成公司与另一实体的合并或合并,合并或合并将导致公司在紧接其之前已发行的有表决权证券继续(通过继续未发行或通过转换为存续实体或其母公司的有表决权证券)占公司或该存续实体或其母公司在紧接该合并或合并后已发行的有表决权证券所代表的总投票权的百分之五十(50%)以上的情况除外;或(iv)作为董事会(“现任董事会”)成员的个人停止以任何理由在12个月内至少构成董事会成员的多数;但条件是,如果任何新董事会成员的任命或选举(或选举提名)是由当时仍在任的现任董事会成员的多数票批准或推荐的,则就本计划而言,该新成员应被视为现任董事会成员。尽管有上述规定,如果交易的唯一目的是改变公司成立状态或创建一家控股公司,该公司将由紧接该交易之前持有公司证券的人以基本相同的比例拥有,则该交易不构成控制权变更。此外,如果控制权变更构成与任何股权奖励相关的支付事件,其中规定了延期补偿,并受《守则》第409A条的约束,那么尽管计划或适用的股权奖励协议中有任何相反的规定,但在《守则》第409A条要求的范围内,与此类股权奖励相关的交易也必须构成《财政部条例》第1.409A-3(i)(5)条所定义的“控制权变更事件”。
(h)“好理由”的定义。就本协议的所有目的而言,“良好理由”系指公司在每种情况下未经行政人员事先书面同意而采取的任何行动,即(i)导致行政人员的职责、权力或责任的重大减少或行政人员的头衔或职位的减少(因故除外);但为免生疑问,(x)修改行政长官的头衔和(y)未能提名或维持行政长官在董事会(因故除外)各自应构成良好理由;(ii)要求行政长官向董事会以外的任何人报告;(iii)以期权、RSU和绩效奖励等形式减少基本工资、年度激励奖金机会、年度长期激励股权奖励的授予日期公允价值,或员工福利或退休计划、政策、惯例下的福利,或行政人员参与的安排;(iv)将行政人员的主要工作地点迁至距离公司在德克萨斯州奥斯汀的办公室超过25英里的地点;但如果行政人员书面同意设立另一地点作为其主要工作地点,则就本条款而言,该其他地点应取代德克萨斯州奥斯汀;或(v)构成公司对本协议的重大违反(包括但不限于未能及时支付或发放基本工资,年度激励奖金或年度长期激励股权奖励或根据高管与公司之间的任何重大协议提供福利);但在所有情况下,除非(1)高管在其初始存在后120天内向公司发出导致良好理由的条件通知,否则在任何情况下,任何此类条件的发生均不得构成良好理由,(2)公司未能在发出该通知的日期后30天内纠正该条件,及(3)行政人员在该补救期限届满后120天内终止其在公司的雇用。Good Reason的存在不会因行政人员因身体或精神疾病而暂时丧失工作能力而受到影响,该疾病不构成《守则》第409A条规定的“残疾”以及根据该条颁布的《财政部条例》所定义的“残疾”。

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附件 10.1

(一)“分离”的定义。就本协议下的所有目的而言,“离职”应指《守则》第409A条规定的“离职”以及根据该条颁布的财政部规定所定义的“离职”。
(j)“代码”的定义。就本协议下的所有目的而言,“法典”是指经修订的1986年美国国内税收法典。
(k)“服务”的定义。就本协议项下的所有目的而言,“服务”系指作为公司雇员或顾问的服务。
(l)金降落伞税务限制.
(一)如果确定公司、其任何关联公司、获得公司所有权或有效控制权的任何人或获得公司大部分资产所有权(在《守则》第280G条及其下的条例的含义内)或该人的任何关联公司向高管或为高管的利益而进行的任何类型的付款或分配(现金、股权或其他),无论是根据本协议的条款或根据包括高管股权授予协议在内的任何其他协议(“总付款”)支付或应付或分配或分配,都将受到《守则》第4999节规定的消费税或与此类消费税有关的任何利息或罚款(此类消费税连同任何此类利息或罚款统称为“消费税”),然后,支付总额应(i)全额或(ii)向执行人员支付较少的金额,以导致支付总额的任何部分均无需缴纳消费税(“减少的支付”),以前述情况中的任何一项为准,导致执行人员在税后基础上收到最大价值的利益,尽管支付总额的全部或部分可能需要缴纳消费税。
(二)为免生疑问,付款总额应包括加速归属公司授予的与公司控制权变更相关的股权奖励,但仅限于此类加速归属被视为与公司控制权变更相关的降落伞付款。
(三)关于总付款中是否有任何“降落伞付款”(在代码第280G条的含义内)以及是否进行减少付款的确定(“确定”)应由公司选定的独立会计师事务所(“会计师事务所”)作出,该会计师事务所应在高管离职后的七个工作日内(如适用)向公司和高管提供该确定,连同详细的支持性计算,或公司或行政人员要求的更早时间(如行政人员合理地认为任何总付款可能须缴纳消费税)。在任何情况下,在会计师事务所作出决定后,公司应在切实可行范围内尽快向行政人员或为行政人员的利益支付或转移当时应支付给行政人员的款项,并应在未来迅速向行政人员或为行政人员的利益支付或转移成为应付给行政人员的款项。会计师事务所的任何认定,对高管和公司均具有约束力,无明显错误。
(四)为确定是否减少付款(如适用),公司应安排将适用于行政人员的所有联邦、州和地方所得税和就业税以及消费税(包括消费税)考虑在内。如果减少支付,公司应按以下顺序减少或消除支付总额:(1)取消无内在价值的期权的加速归属,(2)减少现金支付,(3)取消期权以外的股权奖励的加速归属,(4)取消具有内在价值的期权的加速归属,以及(5)减少支付给执行人员的其他利益。在加速归属减少的情况下,这种加速归属应按高管股权奖励授予日期的倒序取消。如果现金支付或其他利益是

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附件 10.1

减少,此种减少应以自确定之日起最远时间支付的付款或福利开始的相反顺序发生。为免生疑问,如果受期权约束的股份的行权价格超过该等股份的公允市场价值,则该期权将被视为没有内在价值。
(五)由于会计师事务所在本协议项下初步确定时的代码第4999和280G节的应用存在不确定性,有可能公司已经支付了本不应该支付的款项(“多付款项”)或本可以支付本不会由公司支付的额外款项(“少付款项”),在每种情况下与本协议项下是否以及在何种程度上减少支付的计算一致。在任何一种情况下,会计师事务所应确定已发生的少缴或多缴的金额。如果会计师事务所确定发生了多付款项,就所有目的而言,此种多付款项应被视为行政人员应向公司偿还的对行政人员的贷款,以及按《守则》第7872(f)(2)条规定的适用联邦利率计算的利息;但前提是,如果此类付款不会减少根据《守则》第4999条应课税的金额,则行政人员不得向公司支付任何金额。如果会计师事务所确定发生了支付不足的情况,公司应立即向或为高管的利益支付或转移这种支付不足的情况,连同按《守则》第7872(f)(2)条规定的适用联邦利率计算的利息。
(六)如果第6(l)节适用于行政部门收到减少的付款,则该节应取代任何计划、安排或协议中关于行政部门对付款总额的权利的任何相反规定。
7.专有 信息 发明 协议. The 行政人员 保持 受公司标准专有信息和发明协议的约束,高管此前已签署该协议。
8.成功ors. 本协议对任何继承者(不论是直接或间接的,或通过购买、租赁、合并、合并、清算或其他方式)具有约束力,对全部或实质上 全部 公司的 商业 和/或 资产。 全部 目的 这个 协议, “公司”一词应包括受本协议约束的公司业务和/或资产的任何继承者。
9. 杂项 规定.
(a)通知. 本协议所设想的通知和所有其他通信应 写作 视为 妥妥的 给定 个人 已交付 以美国挂号信或挂号信邮寄,要求回执并预付邮资。 就行政长官而言,邮寄通知应按他最近以书面形式向公司传达的家庭住址寄给他。 在这种情况下 公司,邮寄通知应寄往其公司总部,所有通知均应提请其公司秘书注意。通知也可通过电子邮件或传真发送,一经传送或确认即生效 传输, 作为 案例 可能 是, 地址 注意到 作为 一套 向前 本协议或该当事人最后以书面通知方式提供给对方的其他地址。
(b)修改和 豁免. 本协议的任何条款不得修改、放弃 出院了 除非 修改, 弃权 放电 同意了 写作 执行人员和公司董事会授权的公司高级管理人员。 任何一方均不得放弃任何违反、或合 与,任何 本协议的条件或规定由 对方 须被视为放弃任何其他条件或条文或放弃相同条件或条文于另一时间。

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附件 10.1

(c)409A. 如果公司在高管离职时确定该高管为《守则》第409A(a)(2)(b)(i)条规定的“特定雇员”,则现金遣散费 付款 6, 程度 主题 409A 代码, 已付款 第一 商业 以下 早些时候 (a)该 到期 六个月 期间 实测 自行政长官离职或(b)行政长官去世之日起。 就《守则》第409A条而言,根据本协议作出的每笔“付款”(定义见《守则》第409A条)应被视为 a “分开 付款。” 另外, 目的 409A 代码, 每个 这样的 付款应 视为 豁免 409A 代码 最充分 程度 可能 “短期延期” 豁免 财政部 法规§ 1.409A-1(b)(4), 作为 很好 作为 任何 其他 适用 豁免。
(d)整个协议. 没有其他协议、陈述或谅解(无论 口头或书面 是否 快递 或暗示)that 不是 明示 一套 向前 这个 任何一方已就本协议的标的事项订立或订立协议。 本协议载有 整个 理解 当事人 尊重 主题 物质 这里的 取代 并替换任何先前的 协议, 申述或 理解 之间 当事人 尊重

本协议的标的,包括但不限于行政人员与公司于2017年8月7日订立并经不时修订的若干雇佣协议。

(e)预扣税款. 本协议中提及的所有形式的补偿均应予以减免,以反映法律要求代扣代缴的税款或其他扣除。 我们鼓励高管从公司获得有关高管薪酬的自己的税务建议。 The 行政人员 同意 公司 不是 a 职责 设计 Compensation 政策在 a 方式 最小化 高管的 负债, 行政人员 不是 使 任何 索赔 针对公司或其董事会涉及高管薪酬产生的税务责任。
(f)法律的选择、地点的选择和可分割性. 本协议应根据德克萨斯州法律(其关于法律选择的规定除外)进行解释。 公司和行政人员同意向位于德克萨斯州特拉维斯县的有管辖权的联邦法院和位于该州的有管辖权的州法院提出因行政人员受雇于公司而产生的任何索赔、投诉或诉讼,无论是在法律上还是在股权上 特拉维斯 县, 状态 德州 只有, 这样的 法院 独家 管辖权 任何 这样的 很重要。 如果 任何 规定 这个 协议 变成 视为 无效, 非法 无法执行 任何 适用 管辖权 原因 范围, 程度 持续时间 覆盖范围, 然后 这样的 条款应被视为修正到符合适用法律所需的最低限度,以便有效和 可强制执行 或者, 如果 这样的 规定 不能 所以 修正 没有 实质上 改变 意向 各方,则该条款应予打击,本协议的其余部分应继续完全有效 效果。 如果 任何 规定 这个 协议 渲染 非法 任何 目前 未来 法规, 法律、条例或规章(统称“法律”),则仅在使该规定符合法律规定所需的最低限度内对该规定予以限制或限制。 本协议的所有其他条款和规定应继续完全有效,不受损害或限制。
(g)不转让. 本协议及执行机构在本协议项下的所有权利和义务对执行机构而言是个人的,不得在任何时候由执行机构转让或转让。 The 公司 可能 分配 权利 这个 协议 任何 实体 假设 公司的义务 本协议下 连接 任何 出售 转存 全部 a 实质性 部分 公司对该实体的资产。
(h)对口单位. 本协议可由两个或两个以上的对应方签署,每一方视为正本,但所有这些共同构成一份相同的仪器。

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作为证明,每一方均已在上述日期和年份的第一天签署本协议,就公司而言,由其正式授权人员签署。

执行

作者:/s/Steve Chapman

姓名:Steve Chapman

Natera, Inc.

作者:/s/Rowan Chapman

姓名:Rowan Chapman

标题:薪酬委员会主席