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EX-5.1 3 e7380 _ ex5-1.htm 图表5.1

 

 

附件 5.1

 

 

2026年2月27日

 

Twin Vee PowerCats公司。

3101 S. US-1

英尺。皮尔斯,佛罗里达州34982

 

Re:Twin Vee PowerCats Co.关于S-3表格的注册声明

 

女士们先生们:

 

我们已就根据经修订的1933年证券法(“证券法”)于2026年2月27日向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的S-3表格注册声明(“注册声明”)的准备工作担任特拉华州公司(“公司”)的法律顾问。登记声明涉及公司根据《证券法》颁布的委员会一般规则和条例第415条不时提议要约和出售总额不超过100,000,000美元的以下证券:

 

(一) 公司普通股的股份,每股面值0.00 1美元(“普通股”);

 

(二) 公司优先股的股份,每股面值0.00 1美元(“优先股”);

 

(三) 债务证券,在一个或多个系列(即“债务证券“),可由公司选定的受托人根据日期为根据该契约首次发行债务证券之日或前后日期的契约发行(”受托人“)和公司,以作为注册声明4.10及其补充的一份或多份契约(有关任何特定系列债务证券的”义齿”);

 

(四) 认股权证购买普通股、优先股或债务证券(单独或统称为“认股权证“)将根据一份或多于一份认股权证协议发行,日期为根据该协议首次发行认股权证的日期或前后,由公司与认股权证发行前指定的认股权证代理人分别以登记声明附件4.12、4.13和4.14的格式(每一份,a”认股权证协议”);以及

 

(五) 由两种或两种以上普通股或优先股证券和/或认股权证组成的单位(“单位”,连同普通股、优先股和认股权证,“公司证券“)将根据一份或多于一份单位协议(每份为”单位协议“,连同认股权证协议”协议”)公司与在发行单位前将获委任的单位代理人之间。

 

在提出这一意见时,我们审查了公司的公司注册证书和章程,每一项均为现行有效,登记声明及其证物,以及我们认为可取的其他记录、文书和文件,以便提出这些意见。

 

 

 

在我们的审查中,我们承担了所有自然人的法律行为能力、所有签字的真实性、作为原件提交给我们的所有文件的真实性、作为认证、符合或照相副本提交给我们的所有文件与原件的符合性以及后一种文件的原件的真实性。我们还假设,将选择纽约法律来管辖认股权证协议和单位协议,并且这种选择是一项有效和合法的规定。如果公司的义务取决于针对此类协议的其他方的任何协议的可执行性,我们已假定此类协议可针对此类其他方执行。至于任何对本文所表达的意见具有重要意义且未经独立确立或核实的事实,我们依赖高级职员和公司其他代表的口头或书面陈述和陈述。此外,我们已经获得并依赖那些我们认为合适的公职人员证书。

 

就以下所表达的每一项意见而言,我们假设,在任何公司证券交付时或之前,(i)注册声明已被宣布为有效且该有效性并未被终止或撤销,(ii)招股章程补充文件,在适用法律和委员会相关规则和条例要求的范围内,将及时向委员会提交,说明由此提供的每一类或系列公司证券以及由此要求的任何其他事项,并将遵守适用法律,(iii)每一类别或系列公司证券的发行和销售的最终条款将已根据公司董事会(或其授权委员会)通过的授权决议并根据适用的组织文件和适用的法律(包括(a)任何普通股股份的适当保留,以供在行使、转换或交换任何公司证券为普通股时发行(“可转换证券”),以及(b)执行(在持证公司证券的情况下)正式确立,下文第1至4段提及的公司证券及任何相关文件的交付和履行应已妥为完成,并应保持完全有效),(iv)在发行任何普通股时,包括在行使、转换或交换任何可转换证券时,已发行及发行在外的普通股股份总数将不超过公司根据公司章程及其他相关文件授权发行的普通股股份总数;(v)所有公司证券将按注册声明及任何适用的招股章程补充文件所设想的方式发行及出售;及(vi)在任何情况下均未发生任何法律变更或董事会的进一步行动,影响该等证券的有效性或可执行性。我们还假设,在本协议日期之后将成立的任何公司证券的条款,以及该公司证券的发行和交付,或公司遵守该公司证券的条款均不会违反任何适用法律或公共政策,或导致违反当时对公司具有约束力的任何文书或协议的任何条款,或任何对公司具有管辖权的法院或政府机构施加的任何限制。

 

基于这样的审查,我们对本意见中的假设的依赖以及我们对我们认为相关的那些法律问题的考虑,并在遵守本意见中的限制和限定条件的情况下,我们认为:

 

1. 当普通股的发行获得公司所有必要的公司行动的正式授权时,在发行、交付和支付金额不低于其面值并按照注册声明和/或招股说明书和适用的招股说明书补充文件所设想的方式以及通过该公司行动时,该普通股股份将有效发行、全额支付和不可评估。

 

2. 当优先股的发行获得公司所有必要的公司行动的正式授权时,在发行、交付和支付金额不低于其面值并按照注册声明和/或招股说明书和适用的招股说明书补充文件所设想的方式以及通过该公司行动时,优先股的该等股份将有效发行、全额支付且不可评估。

 

 

 

3. 就根据注册声明提供的任何认股权证而言,当(i)与该等认股权证有关的普通股已获正式授权发行,(ii)适用的认股权证协议已获其每一方正式授权、签立及交付,及(iii)认股权证已根据适用的认股权证协议及适用的包销或其他协议的条款获正式授权、签立、发行及交付时,该等认股权证将是公司具有法律效力和约束力的义务,可根据其条款对公司强制执行,但可能因破产、无力偿债、重组、暂停执行或与债权人权利有关的一般法律(包括但不限于欺诈性转让法)或根据一般衡平法原则,包括但不限于重要性、合理性、善意和公平交易的概念以及可能无法获得具体履行或禁令救济,无论在法律程序中还是在衡平法中考虑。

 

4. 就根据注册声明提供的任何认股权证而言,当(i)与该等认股权证有关的普通股已获正式授权发行,(ii)适用的认股权证协议已获其每一方正式授权、签立及交付,及(iii)认股权证已根据适用的认股权证协议及适用的包销或其他协议的条款获正式授权、签立、发行及交付时,该等认股权证将是公司具有法律效力和约束力的义务,可根据其条款对公司强制执行,但可能因破产、无力偿债、重组、暂停执行或与债权人权利有关的一般法律(包括但不限于欺诈性转让法)或根据一般衡平法原则,包括但不限于重要性、合理性、善意和公平交易的概念以及可能无法获得具体履行或禁令救济,无论在法律程序中还是在衡平法中考虑。

 

5. 就根据注册声明提供的任何单位而言,当(i)与该等单位有关的公司证券已获正式授权发行,(ii)适用的单位协议已获其每一方正式授权、签立及交付,及(iii)该等单位已根据适用的单位协议及适用的包销或其他协议的条款获正式授权、签立、发行及交付,该等单位将是公司具有法律效力及具约束力的义务,可根据其条款对公司强制执行,但受破产、无力偿债限制的除外,重组、暂停执行或与债权人权利有关的一般法律(包括但不限于欺诈性转让法)或根据一般衡平法原则,包括但不限于重要性、合理性、善意和公平交易的概念以及可能无法获得具体履行或禁令救济,无论在法律程序中还是在衡平法中考虑。

 

本意见所涵盖的法律仅限于纽约州现行法律和特拉华州现行一般公司法(“DGCL”)。本意见第3、4和5段所涵盖的关于担保和单元协议可执行性的法律仅限于纽约州现行法律。我们不对任何其他司法管辖区的法律发表意见,也不对任何司法管辖区的任何县、市、行政区划或地方当局的法规、行政决定、规章、条例或要求发表意见。

 

我们是纽约州律师协会的成员。我们对除纽约州法律、DGCL和美利坚合众国联邦法律之外的任何法律的效力不发表任何意见,每一项法律均在本协议日期生效。

 

本意见是根据根据《证券法》颁布的S-K条例第601(b)(5)项的要求提供的,除此处明确说明的与公司证券有关的事项外,此处不对与注册声明、注册声明中包含的招股说明书或任何招股说明书补充文件的内容有关的任何事项发表任何意见。

 

 

 

兹同意将本意见作为注册声明的证据,并同意在构成注册声明一部分的招股说明书中“法律事项”标题下提及本事务所。本意见明确限于上述事项,我们不对任何其他事项提出意见,无论是暗示还是其他。本函仅在注册声明生效之日发表,我们不承担更新或补充本意见以反映在本意见日期之后出现并引起我们注意的任何事实或情况,或任何未来法律变化的义务。

 

  非常真正属于你,
   
  /s/Sichenzia Ross Ference Carmel LLP
  Sichenzia Ross Ference Carmel LLP