ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS，INC. 2019年股权激励计划
股票鉴赏权授予通知和协议
本股票增值权奖励公告及协议（以下简称通知和协议"）是由AssetMark金融控股公司（AssetMark Financial Holdings，Inc.）（资产标记金融控股公司）于下列授出日期作出的。公司“）和个人接受者（”接受者“）在本通知及协议第一部的股票增值权奖励公告（以下简称”通知”).除另有说明外，本通知和协议中使用但未定义的任何大写术语应具有《AssetMark金融控股公司2019年股权激励计划》（该计划可能不时修订）中赋予该术语的含义。计划”).
i.股票鉴赏权奖励公告
收件人：# # # PARTICIPANT _ NAME # # #
地址：# # # HOME _地址# # #
本公司已向受益人授予若干股票增值权（"特别行政区"）就本公司的普通股而言，每股面值0.00 1美元，普通股"）在符合本协议所附的《特别行政区协定》的条款和条件的情况下，规定如下：
授予日期：# # # GRANT _日期# # #
归属生效日期： # # # ALTERNATIVE _ VEST _ BASE _ DATE # # #
每特区行使价：# # # GRANT _ PRICE # # #
特别行政区总数： # # # TOTAL _ AWARDS # # #
付款方式：# # #付款方式# # #
到期日：# # # EXPIRY _ DATE # # #
归属时间表:
特别行政区将根据以下归属时间表，全部或部分归属并可行使：
特别行政区须于归属生效日期的头四个周年日的每一个周年日归属并可行使相当于特别行政区四分之一的特别行政区，但在该日期的每一个周年日，选择权人须继续受雇于公司或在公司服务。
# # # VEST _ SCHEDULE _ TABLE # # #
ii.协议
1.特别行政区的奖项.
(a)本公司董事局特此将本通知及协议第一部的股票增值权奖励通知书（以下简称通知"），股票增值权总数（特别行政区"）在通知中就普通股股份作出规定，自通知中规定的批出日期起生效授予日期“），按《通知》所列的每特区行使价（以下简称”行使价“），并在符合本通知和协议第二部分中本协议的条款和条件的前提下（”协议”).每项特别行政区均有权在行使时收取一笔款额，款额相当于（a）行使当日普通股的公平市价超过（b）上述行使价的部分（每项特别行政区的超额部分，即升值价值”).
SARs是根据《公约》的条款授予AssetMark金融控股公司2019年股权激励计划计划”).
(b)考虑.特别行政区的批予是考虑到受助人将向公司提供的服务。
（c）没有作为股东的权利.特区的接收者对特区所涵盖的任何普通股股份，不享有作为股东的权利，也不享有公司股东对受本通知规限的特区的任何权利或特权（包括投票或收取股息的权利）。
2.锻炼；归属.
(a)行使权利.这些特别行政区须按照本公告所载的归属附表及本协议的适用条文，在其任期内归属及可行使。
(b)何时运动.除本计划或本协议另有规定外，受助人（或在受助人死亡或丧失工作能力后行使的情况下，受助人的遗嘱执行人、管理人、继承人或受遗赠人（视情况而定））可按照本第2条规定的程序，在归属后的任何时间，直至到期日或根据本第3条提前终止之前，全部或部分行使其既得特别行政区。如果部分行使，则受让人（或其遗嘱执行人、管理人、继承人或受让人）可在归属后的任何时间行使剩余未行使部分的特别行政区，直至到期日或根据本条例第3条提前终止为止。在任何情况下，特别行政区不得在本公告所载的到期日后行使到期日"），届时特别行政区（不论已归属或未归属）应立即终止。
（c）运动方法.这些特别行政区可藉（i）递交一份行使通知而行使，该通知的格式须附于附件 A（该"行权公告“），其中载列正在行使的特别行政区的数目（”已行使特别行政区"），连同公司可能要求的任何额外文件，或（ii）委员会或公司可能提供的其他方式及依据的程序。每项活动必须符合当时适用于特区的任何现行程序，并必须载有公司所要求的陈述。在公司收到该完全执行的行使通知及任何适用的扣缴税款后，行使通知中指明的特别行政区数目须当作已行使。
（d）行使权利的文件.如果非受益人行使特别行政区，则该人必须提交公司合理接受的文件，以核实该人有行使特别行政区的合法权利.
（e）行使日期.在公司接获完全执行的行使通知的营业日，该等特别行政区须当作行使。如该通知是在该日期的营业时间后收到的，则该特别行政区须当作在紧接公司收到该通知的营业日期后的营业日期行使。
3.服务终止.
(a)因非因由、死亡、伤残、退休或与控制权变更有关的合资格终止而终止.如受助人因与控制权变更有关的原因、死亡、伤残、退休（定义见下文）或合资格终止（定义见下文）以外的任何原因而经历服务终止，则（i）在终止服务日期尚未归属的任何部分的特别行政区须于终止服务时终止，及（ii）受助人可行使特别行政区的已归属部分，但只在以下日期中较早的日期结束的期间内：（A）服务终止后90（90）天或（B）到期日。
(b)因故终止.如受助人因故终止服务，则特别行政区（不论已获授予或未获授予）须立即终止，并停止行使。
-2-
（c）因残疾而终止.如受助人因受助人残疾而经历服务终止，则任何当时未予归属的特别行政区部分，须于服务终止日期起100%归属受助人，而受助人可行使任何当时尚未归属的特别行政区部分，但只可在截至以下日期（以较早者为准）的期间内行使：（i）服务终止后12个月的日期或（ii）到期日。
（d）因死亡而终止.如受助人因受助人死亡而经历服务终止，则自服务终止之日起，任何当时未予归属的特别行政区部分须100%归属，而任何当时尚未归属的特别行政区部分，可由受助人的遗产、以遗产或继承方式取得行使特别行政区权利的人或在受助人死亡后被指定行使特别行政区的人行使，但只限于以下日期中较早日期结束的期间内：（i）服务终止后12个月的日期或（ii）到期日。
（e）因退休而终止.如果受助人由于受助人的在受助人年满60岁或以上并为公司或附属公司服务至少10年时退休(“退休"），然后（i）在《归属附表》所描述的服务终止后的第一个归属日期，任何当时未归属的特别行政区须按比例分配的部分，须自该服务终止日期起归属，并按在该归属日期结束并在《归属附表》所描述的最近的先前归属日期（如无，则为《归属生效日期》）开始的期间内的服务天数，按比例分配，（ii）任何在终止服务日期仍未归属的特别行政区的部分，须于终止服务时终止 及（iii）受助人可行使特别行政区的既得部分，但只可在以下日期中较早日期结束的期间内行使：（A）服务终止后90（90）天的日期或（B）到期日.
（f）因与控制权变更有关的合资格终止而终止.如果受助人由于受助人的非自愿终止服务，包括公司（或继任人）在控制权变更生效日期后一年或一年内无故终止服务或由受益人（定义见下文）终止服务符合条件的终止”），然后任何当时未予归属的特别行政区部分，须于服务终止日期起100%归属，而任何当时尚未归属的特别行政区部分，可由受益人行使，但只可在以下日期中较早的日期结束的期间内行使：（A）服务终止后90（90）天或（B）到期日。
仅为本第3条的目的，"很好的理由"系指（a）如受助人是与公司或其附属公司订立的雇用或服务协议的一方，而该协议订定了良好理由的定义，则为该协议所载的定义；或（b）如无此种协议，或如该协议未订定良好理由，则在未经受助人明示书面同意的情况下，发生下列一项或多项情况，公司在收到接收方关于适用情况的书面通知后三十（30）天内（接收方必须在接收方知悉适用情况后九十（90）天内提供通知）未对以下情况作出补救：（i）接收方的职责、责任、权限、职称、地位或报告结构的任何重大不利变化，或（ii）接收方的基薪或奖金机会大幅减少。
4.付款方式.在行使全部或部分特别行政区时，受助人有权获得通知中规定的现金形式的付款，其价值等于行使特别行政区的增值价值减去根据第8条扣留的任何金额。
5.对运动的限制.这些特别行政区不得行使，直至行使时、行使时发放现金和支付代价的方法不构成违反公司（或母公司或子公司）的任何适用法律或适用政策。收件人承认，虽然这些特别提款权将以现金结算，但这些特别提款权仍可能受公司有关公司证券的政策的约束，包括但不限于公司有关内幕交易的政策和《交易法》第16条。
-3-
6.SARs的不可转移性.除通过遗嘱或世系或分配法律外，不得以任何其他方式转让这些特别行政区，并且只能由受益人在受赠人的有生之年行使。本协议的条款对受益人的遗嘱执行人、管理人、继承人、继承人和受让人具有约束力。
7.任期.这些特别行政区只能在本通知规定的期限内行使，并且只能按照本协议的条款在该期限内行使。
8.税务义务.
(a)扣缴税款.接受方同意与公司（或雇用或保留接受方的母公司或子公司）作出适当安排，以满足适用于行使特别行政区的所有联邦、州、地方和外国所得税和就业税预扣要求，公司（或雇用或保留接受方的母公司或子公司）有权并被授权从付款或任何其他补偿或金额（以现金、股份或其他财产形式）中扣除，（视属何情况而定）（视属何情况而定）公司（或雇用或保留收款人的母公司或附属公司）认为有需要，以满足所有该等税项及规定。
(b)代码409A节。尽管本协议有任何相反的规定，这些特别行政区的本意是不受《守则》第409A条的规限；但本公司并不向受款人保证该特别行政区的任何特定税务处理。在任何情况下，本公司均无须承担守则第409A条可能对收款人施加的任何额外税项、利息或罚款，或因未能遵守守则第409A条而作出的任何损害赔偿。
9.整个协议；管辖法律.本协议构成双方关于本协议标的的全部协议，完全取代本公司和接收方之前就本协议标的所作的所有承诺和协议，除非公司和接收方签署书面协议，否则不得对接收方的利益作出不利的修改。本协定受国内实体法管辖，但不受特拉华州法律选择规则的管辖。
10.不保证继续服务.RECIPIEN ACKNOWLEDGES AND AGREES THE VESTING OF SARS PURSUANT TO THE VESTING SHEDULE HEREOF is EARNED OnlY BY CONTINUING A Service Provider AT THE WILL OF THE COMPANY（OR THE PARENT OR SUBSIDIARY Employing OR REETAINING RECIPIEENT）AND NOR AND THE VESTING OF SARS PURSUANT TO THE VESTING SHEDULE HEREOF IS IS IS IS REARNED ON BY CONTINUING A SURTY ARTINUING A SURTY A SUR收件人进一步确认并同意本协议、本协议所述交易及本协议所述转让时间表并不构成本协议所述任何期间或任何情况下作为服务提供者继续参与的明示或暗示承诺，亦不应以任何方式干扰收件人或公司（或其母公司或附属公司）的权利
-4-
受援方在此接受SARs，但须遵守本协议的所有条款和规定。RECIPIEENT HAS REVED THIS AGREEMENT IN ITS ANTIRETY，HAS HAD ANOPPORTUNITY TO OBTAIN THE ADVICE OF COUNSEL PRIOR TO EXECUTING THIS AGREEMENT AND FULLY UNDERSTANDS ALL ROVISIONS OF THIS AGREEMENT。受援国在此同意接受委员会对根据本协定提出的任何问题所作的所有决定或解释为具有约束力的结论性最后决定。收件人还同意在下述住所地址发生任何变化时通知本公司。
收件人 AssetMark Financial Holdings, Inc.
_____________________：Ted Angus
签名
__________________姓名：Ted Angus
打印名称标题：执行副总裁兼总法律顾问
# # # HOME _地址# # #
地址
_____________________
电子邮件地址
# # #接受_日期# # #
-5-
表A
AssetMark Financial Holdings, Inc.
SARS运动通知
AssetMark金融控股公司。
格兰特大街1655号，10楼
康科德，加利福尼亚州 94520
注意：公司秘书
格兰特大街1655号，10楼
康科德，加利福尼亚州 94520
注意：公司秘书
1.特别行政区的行使.自今天____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________接受者"）特此选择行使________________Recipient’s SARs（the "特别行政区"）的普通股，每股面值0.00 1美元普通股"）的AssetMark金融控股。公司“）根据及依据公司与收款人于_____________日签署的股票增值权授予通知书及协议（”特区通告及协议”).
2.付款的交付.收款人在此向本公司交付与行使特别行政区有关的任何和所有预扣税款。
3.受助人的代表.收件人确认收件人已收到、阅读及理解特区通告及协议，并同意遵守及受其条款及条件约束。
4.税务咨询.受助人明白，受助人可能因行使特别行政区而蒙受不利的税务后果。受助人代表受助人曾就行使特别行政区而谘询任何受助人认为可取的税务顾问，而受助人并不依赖公司提供任何税务意见。
5.继承人和分配人.本公司可将其在本行使通知下的任何权利转让给单一或多个受让人，而本行使通知应对本公司的继承人和受让人有利。除本协议规定的转让限制外，本行使通知对受让人及其继承人、遗嘱执行人、管理人、继承人和受让人具有约束力。
6.释义.有关本行使通知的解释的任何争议，须由收件人或公司立即提交委员会，由委员会在其下一次常会上审查该争议。委员会对此种争端的解决应是最终的，并对所有当事方具有约束力。
7.管辖法律；可分割性.本行使通知受特拉华州国内实体法管辖，但不受法律选择规则管辖。如本条例的任何条文成为或被有管辖权的法院宣布为非法、不可执行或无效，则本行使通知应继续全面有效。
8.整个协议.特区通告及协议以引用方式并入本文。本行使通知及特区通知及协议构成各方就本协议标的事项所达成的全部协议，并完全取代本公司及接收方先前就本协议标的事项所作出的所有承诺及协议，除非本公司与接收方签署书面协议，否则不得对接收方的利益作出不利的修改。
提交人：接受人：
收件人 AssetMark Financial Holdings, Inc.
签署人
打印名称打印名称
标题
# # # HOME _地址# # #地址：
收到日期