附件 99.2
2024年12月11日
Castor Maritime Inc.
作为借款人
TORO CORP。
作为贷款人和
有基熊海运公司。
利奥诺海运公司。
Cinderella海运公司。
木兰海运有限公司。
阿里尔海运公司。
ASTERIX SHIPPING CO。
松谷海运株式会社。
约翰尼布拉沃海运公司。
米基海运公司。
阿拉丁海运公司。
作为担保人
贷款协议
有关
高级有担保定期贷款融资，最高可达以下较低者：
（a）船舶市值的55%】或（b）100,000，000美元提供融资担保
9艘散货船命名为“MAGIC THUNDER”、“MAGIC PERSEUS”，
《Magic ECLIPSE》、《Magic Celeste》、《Magic Ariel》、《Magic Starlight》、《Magic Pluto》、《Magic
MARS”和“MAGIC CALLISTO”以及一艘名为“RAPHAELA”的集装箱船
指数
| 条款 |
页
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1
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释义
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1
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2
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设施
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19
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3
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放贷人的立场
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19
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4
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回撤
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20
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5
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利息
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20
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6
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利息期限
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25
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7
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违约利息
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26
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8
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还款及提前还款
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27
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9
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先决条件
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29
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10
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申述及保证
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30
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11
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一般事业
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33
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12
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企业经营
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38
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13
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保险
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39
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14
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船舶契约
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46
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15
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安全套
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52
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16
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付款和计算
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54
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17
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收据的应用
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55
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18
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收益的应用
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56
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19
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违约事件
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57
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20
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费用及开支
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63
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21
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财务契约
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64
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22
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赔款
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65 |
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23
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不抵销、不扣税
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67
|
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24
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违法等。
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69
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25
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成本增加
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70
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26
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抵消
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71
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27
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贷款办公室的转移和变化
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75
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28
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变动和豁免
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78
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29
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通告
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81
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30
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连带责任
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83
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31
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补充
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83
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32
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法律和管辖权
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84
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日程安排
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附表1提款通知
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85
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附表2条件先例文件
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86
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A部
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86
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B部分
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87
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附表3过户证明
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88
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附表4合规证书表格
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92
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执行
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执行页面
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93
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这份协议是在2024年12月11日
之间
| (1) |
Castor Maritime Inc.，一间于马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake路信托公司综合大楼MH96960，作为借款人;
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| (2) |
TORO CORP.，作为贷款人;
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| (3) |
尤吉熊海运公司、利奥诺海运公司、信黛乐海运公司、木兰海运公司、阿里尔海运公司、亚士泰瑞海运公司、松谷海运公司、约翰尼布拉沃海运公司、米基海运公司。和阿拉丁海运公司。每一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，其注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake路Ajeltake路信托公司综合大楼MH96960，作为联合和几个保证人;
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背景
| (A) |
贷款人已同意向借款人提供担保定期贷款融资，额度最高为：（a）船舶市值的55%（定义见下文）]或（b）100,000，000美元用于公司一般用途，两者中的较低者。
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| (b) |
公司担保人为借款人的全资子公司，将为借款人在本协议项下的义务提供担保。
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同意了如下：
| 1 |
口译
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| 1.1 |
定义
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除第1.5条另有规定外（一般解释），在本协议中：
“账户”表示每一个收益账户，在复数中，表示所有这些账户。
“开户行”的意思是Joh。Berenberg，Gossler & Co.，KG，通过其在Neuer Jungfernstieg 20,20354汉堡或任何继任者的办公室以这种身份行事
“账户质押”是指，就每个账户而言，以约定形式为该账户创建担保的质押协议，在复数形式中，是指所有这些协议。
“前进”指借款人对承诺的一部分的每次借款或（视上下文可能需要）此类借款的本金金额。
“合计可保额”具有第13.16条赋予的涵义（抵押权人的利息和附加风险保险).
“商定表格”指就任何文件而言，该文件以贷款人书面批准的形式或根据任何财务文件的任何相关条文所指明的任何其他批准程序以其他方式批准的形式。
“认可经纪商”是指Arrow、Clarksons、Maersk Brokers和Howe Robinson（或通常通过其发布估值的此类人的任何关联公司）中的每一个，在复数中，是指所有这些人。
“批准的旗帜”指就船舶而言，马绍尔群岛共和国国旗或贷款人可能（在其唯一和绝对酌情权下）批准的其他旗帜作为该船舶注册的旗帜，或（视情况而定）应注册的旗帜。
“批准的船旗国”指，就船舶而言，马绍尔群岛共和国或贷款人可能批准该船舶注册或（视情况而定）注册的任何其他国家。
“经批准的管理人”指，就船舶而言：
| (a) |
Pavimar S.A.一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存在的公司，其注册地址位于马朱罗Ajeltake Island Ajeltake Road Trust Company Complex，Marshall Islands MH96960；
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| (b) |
Castor船舶；
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| （c） |
或贷款人可能不时批准的任何其他公司作为该船舶的商业和/或技术管理人。
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“可用期”指自本协议之日起至下列日期止的期间：
| (a) |
2024年12月11日（或贷款人等较后日期，与借款人约定）；或
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(b)
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如果更早，则为贷款全部借入、取消或终止的日期。
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“气球分期”具有条款8.1中给出的含义。(分期付款金额).
“借款人”指Castor Maritime公司，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake岛Ajeltake路Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“破产成本”具有第22.2条所赋予的涵义（破产成本).
“营业日”指银行开展一般业务的一天（周六、周日除外）：
| (a) |
就根据财务文件须作出的任何付款而在雅典及纽约进行；及
|
| (b) |
in、Athens和Limassol关于根据本协议或任何其他财务文件将采取的任何其他行动。
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“取消通知”具有条例草案第8.6条所赋予的涵义（可选设施取消).
2
“Castor船”指Castor Ships S.A.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存在的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，MH96960；
“控制权变更”的意思是：
| (a) |
就担保方（借款方除外）而言，变更：
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| （一） |
该担保方任何股份的最终实益拥有权；或
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| （二） |
任何该等股份所附表决权的最终控制权；或
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| （三） |
任何这些股份的合法所有权；和
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| (b) |
就借款人而言，导致任何个人或一致行动人团体直接或间接取得公司担保人非许可持有人控制权的变更；
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| （c） |
就上文（b）分段而言"控制”指（无论是通过股份所有权、代理、合同、代理或其他方式）有权：
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| （一） |
在借款人的股东大会上可能投出的最大票数的50%以上，或控制其投出；或
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| （二） |
委任或罢免借款人的全部或多数董事或其他同等高级人员；或
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| （三） |
就借款人的董事或其他同等高级人员有义务遵守的借款人的经营和财务政策发出指示；和/或
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就上文（b）段而言"一致行动人”指根据协议或谅解（无论是正式或非正式的）积极合作的一群人，通过其中任何一方直接或间接直接或间接收购借款人的股份，以获得或巩固对借款人的控制权。
“代码”是指1986年的美国国内税收法典。
“承诺”指贷款人同意借给借款人的金额，但以本协议任何条款下未取消或减少的金额为限；
“合规证书”指附表4所列表格的证明书（合规证书表格）（或以贷款人批准或要求的任何其他形式）按第11.16条所列时间及方式提供（合规证书).
“契约货币”具有第22.5条所赋予的涵义（货币赔偿).
“贡献”是指，就贷款人而言，欠该贷款人的那部分贷款。
3
“企业担保”指各公司担保人以约定形式对借款人在本协议项下的义务及借款人作为一方的其他财务单证的担保。
“企业担保人”指企业担保人A、企业担保人B、企业担保人C、企业担保人D、企业担保人E、企业担保人F、企业担保人G、企业担保人H、企业担保人I、企业担保人J、企业担保人K中的每一个，在复数中表示所有这些人；
“公司担保人A”指Aladdin Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，MH96960。
“公司担保人B”指Ariel Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，MH96960。
“公司担保人C”指Asterix Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存在的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake Island Ajeltake Road Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“公司担保人D”指Cinderella Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road的Trust Company Complex，MH96960。
“公司担保人F”指Johnny Bravo Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“公司担保人g”指Liono Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存在的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake Island Ajeltake Road Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“公司担保人H”指Mickey Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，MH96960。
“公司担保人I”指Mulan Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake Island Ajeltake Road Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“公司担保人J”指Songoku Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立并存续的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake Road Trust Company Complex，MH96960。
“公司担保人K”指Yogi Bear Shipping Co.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址位于马朱罗Ajeltake Island Ajeltake Road Trust Company Complex，马绍尔群岛MH96960。
“违约”是指违约事件或潜在违约事件。
“中断事件”是指以下两种情况中的一种或两种：
4
| (a) |
对那些支付或通信系统或那些在每种情况下都需要运作以便支付与贷款有关的款项（或以其他方式以便进行财务文件所设想的交易）的金融市场造成重大破坏，而这些破坏不是由任何一方或（如适用）任何担保方造成的，也不受其控制；或者
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| (b) |
任何其他事件的发生，导致一方或（如适用）任何担保方的金库或支付业务中断（技术或系统相关性质），阻止该业务或任何其他方或（如适用）任何担保方：
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| （一） |
免于履行财务文件项下的付款义务；或
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| （二） |
根据财务文件的条款与其他方或（如适用）任何担保方进行沟通，且（在任何一种情况下）不是由该方或（如适用）其运营中断的任何担保方造成且超出其控制范围。
|
“美元”和“$”是指美利坚合众国目前的法定货币。
“提款日期”是指，借款人要求借入贷款的日期，或（视文意需要）实际借入贷款的日期。
“提款通知”指以附表1所列表格发出的通知（提款通知）（或以贷款人批准或合理要求的任何其他形式）。
“收益”就船舶而言，指现在或以后成为（实际或或或有的）应付给拥有该船舶的每个公司担保人（扣除就该船舶应付的任何租船佣金）或贷款人的所有款项，以及因使用或操作该船舶而产生的款项，包括（但不限于）：
| (a) |
但属于（b）款范围的除外；
|
| （一） |
所有运费、租金和通行费用；
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| （二） |
在征用船舶出租的情况下应向该公司担保人或贷款人支付的赔偿；
|
| （三） |
救助、拖航服务报酬；
|
| （四） |
滞期费、滞留金；
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| （五） |
因雇用该船舶的任何租船合同或其他合同的违约（或变更或终止的付款）而造成的损害赔偿；和
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| （六） |
根据任何保险在任何时间就失去雇用而须支付的所有款项；及
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| (b) |
如果和每当该船舶按（a）（i）至（vi）款范围内的任何款项与任何其他人合集或共享的条款受雇时，则相关合集或共享安排的净收入中归属于该船舶的该比例。
|
5
“收益账户”指，就船舶而言，以拥有该船舶的企业担保人的名义在指定的开户银行开立的账户“相关公司担保人名称-收益账户”，或任何其他账户（与该账户银行的那个或另一个办事处），以取代该账户，并由贷款人为本协议的目的指定为该收益账户。
“环境索赔”的意思是：
| (a) |
任何政府、司法或监管当局因环境事件或指称环境事件而提出或与任何环境法有关的任何申索；或
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| (b) |
任何其他人提出的与环境事件或指称环境事件有关的任何申索，以及“索赔”是指要求损害赔偿、赔偿、罚款、罚款或任何其他任何种类的付款，不论是否与上述类似；采取或不采取某些行动或停止或暂停某些行动的命令或指示；以及任何形式的强制执行或监管行动，包括扣押或扣押任何资产。
|
“环境事件”是指，就每艘船舶而言：
| (a) |
任何从该船舶释放的环境敏感材料；或
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| (b) |
环境敏感材料从该船舶以外的船舶上释放并涉及该船舶与该其他船舶发生碰撞或发生某种其他航行或操作事件的任何事件，在任何一种情况下，该船舶实际上或可能可能因此而可能被逮捕、扣押、扣留或强制执行和/或该船舶和/或作为其所有人的相关企业担保人和/或该船舶的任何经营者或管理人有过错或据称有过错或以其他方式应对任何法律或行政行为承担责任；或
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| （c） |
环境敏感材料被释放的任何其他事件，其中不是从该船舶上释放的，并且与此有关，该船舶实际上或可能有责任被逮捕和/或作为该船舶所有人的相关企业担保人和/或该船舶的任何经营者或管理人有过错或据称有过错或以其他方式对任何法律或行政行动负有责任。
|
“环境法”指与污染或保护环境、运输环境敏感材料或实际或威胁释放环境敏感材料有关的任何法律、法规、公约和协议。
“对环境敏感的材料”是指石油、石油产品和任何其他物质（包括任何化学品、气体或其他危险或有毒物质）正在（或能够成为或成为）污染、有毒或危险的物质。
“违约事件”指第19.1条所述的任何事件或情况（违约事件).
6
“最后还款日期”指，就贷款而言，日期落在提款日的第五个周年日
“财务文件”是指一起：
| (a) |
本协议；
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| (b) |
任何账户质押；
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| （c） |
公司担保；
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| （d） |
任何从属协议；
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| （e） |
任何次级债务证券；
|
| （f） |
抵押贷款；
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| （g） |
总作业；
|
| （h） |
任何租船合同转让；
|
| （一） |
附信；和
|
| （j） |
由借款人、任何公司担保人或任何其他人在任何时间签署的任何其他文件（无论是否设定担保权益），作为根据本协议或本定义中提及的任何其他文件应付给贷款人的任何金额的担保，或确立任何形式的从属地位或优先权安排，单数表示其中任何一项。
|
“金融负债”是指，就某人而言（the“债务人”），债务人的任何实际或或有负债：
| (a) |
就债务人借入或筹集的任何款项而须支付的本金、利息或任何其他款项；
|
| (b) |
债务人发行的任何贷款股票、债券、票据或其他证券项下；
|
| （c） |
根据向债务人提供的任何承兑信贷、担保或信用证融资；
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| （d） |
根据融资租赁、递延购买对价安排（在每种情况下，除关于在正常业务过程中按正常商业条款获得的资产或服务）或具有债务人借款或筹集资金的商业效果的任何其他协议；
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| （e） |
根据任何外汇交易、债务人订立的任何利息或货币掉期、交换或任何其他种类的衍生交易，或如订立任何该等交易所依据的协议要求相互负债的净额结算，则债务人对净额的负债；或
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| （f） |
出售或贴现的应收款项项下（不包括在无追索权基础上出售的任何应收款项）；或
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7
| （g） |
根据债务人就另一人的赔偿责任订立的担保、赔偿或类似义务，如果对债务人的提述是指另一人，则该赔偿责任将属于（a）至（f）范围。
|
“财政年度”指，就各借款人及公司担保人而言，自1月1日起的每一年期间，其各自或（视属何情况而定）已就该期间编制或应就该期间编制综合账目。
“一般任务"是指，就船舶而言，一般转让（除其他外）收益、保险和与该船舶相关的任何征用补偿以约定的形式出现，复数表示所有这些。
“集团”指借款人及其不时的直接及间接附属公司，包括但不限于公司担保人及“集团成员”应作相应解释。
“历史悠久的SOFR”指，就贷款或贷款的任何部分而言，与贷款或该部分贷款的利息期长度相等且截至报价日前不超过五（5）个美国政府证券营业日的最近适用期限SOFR；
“国际航协”意为国际船级社协会。
“初始市值"指就每艘船舶而言，按照附表2第3段所提述的相对于该等船舶的估值计算的该等船舶的市场价值（条件先例文件），B部分。
“分期付款”具有条例草案第8.1条所赋予的涵义（分期付款金额).“保险”是指，就船舶而言：
| (a) |
无论是在本协议日期之前、当天还是之后，就该船舶、其收益或与其有关的其他方面而订立的所有保险和再保险保单和合同、保单或合同，包括该船舶在任何保护和赔偿或战争风险协会中的条目；和
|
| (b) |
所有权利（包括但不限于拥有该船舶的相关公司担保人根据与与上述保单或保险合同有关的任何再保险合同相关的任何贯穿条款可能拥有或与之相关的任何和所有权利或索赔）以及与上述任何内容有关或源自于上述任何内容的其他资产，包括返还保费的任何权利以及与任何索赔有关的任何权利，无论相关保单、保险合同或进入是否已在本协议日期或之前到期。
|
“利息期限”指根据第6条厘定的每一期间（利息期）或根据第7条选定（违约利息).
“插值历史术语SOFR”是指，就贷款而言，利率（四舍五入到与Term SOFR相同的小数点后数位）是根据以下之间的线性插值得出的：
| (a) |
要么：
|
8
| （一） |
最近的适用期限SOFR（截至报价日前不超过三个额外营业日的一天）的最长期限（可获得期限SOFR的期限）低于该贷款的利息期；或
|
| （二） |
如果在低于贷款的利息期或该部分贷款的期限内没有此种期限SOFR，则SOFR为报价日前不超过三个美国政府证券营业日（且不少于两个美国政府证券营业日）的一天；和
|
| (b) |
超过贷款利息期或该部分贷款的最短期限（可获得期限SOFR）的最近适用期限SOFR（截至报价日前不超过三个美国政府证券营业日的一天）。
|
“插值项SOFR”指，就贷款或贷款的任何部分而言，在以下之间线性插值所产生的利率（四舍五入到与Term SOFR相同的小数点后数位）：
| (a) |
低于贷款或该部分贷款的利息期的最长期限（可获得期限SOFR）的适用期限SOFR；及
|
| (b) |
超过贷款利息期或该部分贷款的最短期限（可获得期限SOFR）的适用期限SOFR；
|
“ISM代码”指国际海事组织通过的《国际安全管理守则》（包括关于其实施的准则）可能会不时修订或补充（以及条款“安全管理制度”, “安全管理证书”和“合规文件”的含义与《ISM守则》赋予它们的含义相同）。
“ISPS代码”指国际海事组织采纳的国际船舶和港口设施安全守则，该守则可能会不时修订或补充。
“ISSC”指根据ISPS代码颁发的有效且现行的国际船舶安全证书。
“贷款人”指Toro Corp.，一家在马绍尔群岛共和国注册成立的公司，注册地址位于马绍尔群岛马朱罗Ajeltake岛Ajeltake路Trust Company Complex，MH96960。
“贷款”指本协议项下当其时未偿还的本金及“贷款的一部分”是指预付款或贷款的任何其他部分，视上下文可能需要.。
“重大伤亡”指就船舶而言，该船舶的任何伤亡，而就该船舶向所有保险人提出的索偿或索偿总额，在就任何有关专营权或免赔额作出调整前，超过500,000美元或任何其他货币的等值；
“市场扰动率”指参考利率；
“保证金”指每年1.80%。
9
“市值”指就每艘船舶而言，根据第15.3条厘定的该等船舶的市场价值（船舶估价).
“重大不利变化”是指贷款人认为可能产生重大不利影响的任何事件或一系列事件。
“实质性不利影响”表示对以下方面的重大不利影响：
| (a) |
借款人和/或作为一个整体的任何担保方的业务、财产、资产、负债、经营或状况（财务或其他方面）；
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| (b) |
借款人和/或任何担保方在任何财务文件到期时（i）遵守或履行其任何义务或（ii）解除其任何债务的能力；或
|
|
（c）
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任何财务文件的有效性、合法性或可执行性。
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“最高预付金额”的意思是：
金额不超过（i）100,000，000美元和（ii）60%中的较小者。（60%）的船舶初始市值
“抵押贷款”是指，就每艘船舶而言，该船舶上的第一优先或（视情况而定）优先船舶抵押权以约定形式存在，在复数形式中，指全部。
“抵押船舶”是指在相关时间受到抵押的船舶，复数表示所有船舶。
“参与成员国”是指根据欧盟有关经济和货币联盟的立法，以欧元为法定货币的任何欧盟成员国。
“党”是指本协议的一方。
“支付货币”具有第22.5条所赋予的涵义（货币赔偿).
“许可持有人”在附函中披露为在本协议日期拥有借款人控制权（该术语在“控制权变更”定义的（c）段中定义）的人；
“准许担保权益”的意思是：
| (a) |
财务单证设定的担保权益；
|
| (b) |
按照海事惯例对未支付的船长、船员工资留置；
|
| （c） |
救助留置权；
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| （d） |
与本协议不加禁止的船舶有关的任何租船项下不超过一个月的预付租金的法律运作所产生的留置权；
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| （e） |
对船长在正常交易过程中发生的付款以及在船舶的正常运营、修理或保养过程中因法律运作或其他原因而产生的任何其他留置权的留置权，前提是此类留置权不担保逾期超过30天的金额（除非相关公司担保人以适当步骤善意对逾期金额提出异议），并且在修理或保养留置权的情况下，须遵守第14.13（d）条（对租船、委任经理等的限制);
|
10
| （f） |
在任何诉讼或仲裁中为原告或被告设定的任何担保权益，作为成本和费用的担保，而相关公司担保人正本着诚意积极起诉或抗辩此类诉讼或仲裁；和
|
| （g） |
就未逾期未缴的税款或就通过适当步骤善意争议并已就其作出适当准备金的税款而言，因法律运作而产生的担保权益。
|
“相关文件”的意思是：
| (a) |
任何财务文件；
|
| (b) |
第13条所设想或提述的任何保单或保险合约（保险）或本协议的任何其他条款或其他财务文件；
|
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（c）
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任何财务文件所设想或提及的任何其他文件；
|
“相关管辖权”就公司而言，是指：
| (a) |
英格兰和威尔士；
|
| (b) |
公司注册成立或组建所在国家的法律；
|
| （c） |
公司以其主要利益为中心或正在或最近行使公司中央管理和控制的国家；
|
| （d） |
公司整体净收益须缴纳公司税、所得税或任何类似税项的国家；
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| （e） |
具有重大价值的公司资产（相关公司发行的证券或向其提供的贷款除外）所处的国家，该公司在该国设有分支机构或永久营业地，或该公司设定的担保权益必须或应该在该国注册，以确保其有效性或优先权；和
|
| （f） |
（b）款或（c）款所述国家的法院请求提供协助时，该国家的法院有权就该公司作出清盘、行政或类似命令，不论是作为主要或属地或附属程序，或将具有此种管辖权。
|
“相关事项”的意思是：
| (a) |
有关文件所设想、所引起或与有关文件有关的任何交易或事宜；或
|
| (b) |
与相关文件或属于（a）款范围内的交易或事项有关的任何声明，并涵盖任何此类交易、事项或声明，无论是在本协议签署之前的任何时间订立、产生或作出的，还是在该签署时或之后的任何时间作出的。
|
11
“违约的潜在事件”是指随着任何通知的发出、时间的流逝、贷款人的确定和/或任何其他条件的满足，将构成违约事件的事件或情况。
“提前还款日”具有条例草案第15.2条所赋予的涵义（预付款；提供额外担保).
“预付通知”具有第8.5（b）条所赋予的涵义（自愿提前还款的条件).
“被禁止的人”是指受到制裁的任何人（无论是根据姓名或因被列入某一类人或通过直接或间接拥有或控制的方式而被指定）。
“报价日”指就利率待定的任何期间而言，除非有关银团贷款市场的市场惯例有所不同，否则在该期间的第一天之前的两个额外营业日，在这种情况下，报价日将由贷款人根据该市场惯例确定（如果通常会在一天以上给出报价，则报价日将是这些日子中的最后一个）。
“参考利率”指，就贷款或贷款的任何部分而言：
| (a) |
截至报价日的适用期限SOFR，期限与贷款或该部分贷款的利息期相等；或
|
| (b) |
依据第5.3条另有厘定（Term SOFR不可用），如果在任何一种情况下，该利率低于零，则该参考利率应被视为零；“相关人士”具有第19.9条所赋予的涵义（相关人士).
|
“还款日期"指根据第8条须作出偿还的日期（还款及提前还款).
“申购补偿“包括因定义（b）段所指的任何行为或事件而须支付的所有赔偿或其他款项”亏损总额”.
“留存账户”指借款人名下在指定的开户行“Castor Maritime Inc. –保留账户”的账户，或替代该账户并由贷款人为本协议目的指定为保留账户的任何其他账户（与开户行的该办事处或其他办事处）。
“制裁”指任何制裁当局不时施加、管理、颁布或执行的任何贸易、经济或金融制裁法律、条例、禁运、冻结规定、禁止或其他限制性措施（包括“二级”或“域外”制裁）。在适用于贷款人和/或对贷款人具有约束力的任何制裁不适用于担保方和/或对担保方具有约束力的情况下，此类制裁应被视为适用于该担保方并对其具有约束力。
“制裁咨询”指美国财政部、国务院和海岸警卫队于2020年5月14日发布的、可能经修订或补充的《海运业、能源和金属部门及相关社区制裁咨询》，以及任何类似的未来咨询。
12
“被制裁国”是指受到全国或全境全面制裁的任何国家或领土（目前是阿富汗、古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚和克里米亚）。
“制裁管理局”指美国、联合国安理会、欧盟或其任何成员国、英国、上述任何一方各自的政府机构和机构，包括美国财政部外国资产控制办公室、美国国务院、美国商务部、英国女王陛下财政部、金融制裁实施办公室，或颁布、管理或实施法律适用于贷款人、借款人和任何担保方的制裁的任何其他相关制裁机构。
“担保负债"是指借款人、担保方或其中任何一方在本协议日期或以后任何时间或时间根据任何财务文件或与任何财务文件有关的任何判决或与之相关而承担的所有责任；为此目的，应不考虑由任何国家的破产法下的任何破产、清算、安排或其他程序实施或与之相关的任何全部或部分解除这些责任或更改其条款。
“担保权益”的意思是：
| (a) |
抵押、押记（不论固定或浮动）或质押、任何海事或其他留置权或任何种类的任何其他担保权益；
|
| (b) |
原告在诉讼下的权利在REM；和
|
| （c） |
某人（a）订立的任何安排，其效力是将另一人（b）置于经济上与B如果持有A资产的担保权益本应处于的地位相似的地位；但（c）款不适用于银行或金融机构的标准业务条款所赋予的抵销权或账户组合权。
|
“保安方”的意思是：
| (a) |
公司担保人；及
|
| (b) |
任何其他人（贷款人及非集团成员的任何其他经理人除外），作为担保人或抵押人，作为任何从属地位或优先权安排的一方，或以任何类似身份，签立属于定义最后一段的文件“财务文件”.
|
“安全期”指自本协议之日起至贷款人通知借款人和担保方：
| (a) |
财务文件项下借款人或任何担保方到期支付的所有款项均已支付；
|
| (b) |
根据任何财务文件，没有欠款或已累积（但尚未到期付款）的金额；
|
13
| （c） |
根据第20条，借款人或任何担保方均无任何未来或或有负债（费用及开支), 21 (赔款）或23（不抵销、不扣税）或本协议的任何其他条款或其他财务文件；及
|
| （d） |
贷款人认为，在借款人或担保方的任何当前或可能的未来破产中，或在与财务文件或由财务文件设定的担保权益所涵盖（或先前涵盖）的任何资产有关的任何当前或可能的未来程序中，不存在财务文件项下的任何付款或交易将被搁置或必须被撤销或调整的重大风险。
|
“侧信”指日期为本协议日期或前后的信函，指明公司担保人在本协议日期拥有控制权的人（该术语在“控制权变更”定义的（c）段中定义）将由贷款人、借款人和公司担保人以约定形式执行；
“船舶”是指A船、B船、C船、D船、E船、F船、G船、H船、I船、J船中的每一艘船，在复数中表示所有这些船。
“A船”系指目前在马绍尔群岛旗下按相关核定船旗国法律注册、船名为“MAGIC CELESTE”、IMO编号为9442407的保证人A所有权下的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
“B船”指目前在马绍尔群岛旗下按相关核定船旗国法律注册、船名为“MAGIC ARIEL”的公司担保人B所有权下登记的80281载重吨Kamsarmax散货船。
“C船”系指目前在马绍尔群岛旗下按相关核定船旗国法律注册、船名为“MAGIC PERSEUS”的企业担保人C所有权下的80281载重吨Kamsarmax散货船。
“D船”是指目前在马绍尔群岛旗下按照相关批准船旗国法律注册、船名为“MAGIC ECLIPSE”的公司担保人D所有权的74,940载重吨巴拿马型散货船。
“F船”是指目前在马绍尔群岛旗下按照相关批准船旗国法律注册、船名为“MAGIC MARS”的公司担保人F拥有的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
“G号船”指目前在马绍尔群岛旗下按相关核定船旗国法律注册、船名为“MAGIC THUNDER”的企业担保人G所有权下登记的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
“船舶H”指目前在马绍尔群岛旗下按相关批准船旗国法律注册、船名为“MAGIC CALLISTO”的公司担保人H所有权下登记的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
14
“船舶I”系指目前在马绍尔群岛旗下按照相关核定船旗国法律注册、船名为“MAGIC STARLIGHT”的公司担保人I所有权下登记的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
“J号船”指目前在马绍尔群岛旗下按相关核准船旗国法律注册、船名为“MAGIC PLUTO”的企业担保人J所有权下登记的83,375载重吨Kamsarmax散货船。
“K号船”指目前在马绍尔群岛旗下根据相关批准船旗国法律注册于企业担保人K所有权的集装箱船舶，IMO编号为9442407，船名为“RAPHAELA”。
“SOFR”指纽约联邦储备银行（或接管该利率公布的任何其他人）公布的（在管理人进行任何更正、重新计算或重新公布之前）由纽约联邦储备银行（或接管该利率公布的任何其他人）管理的担保隔夜融资利率（SOFR）；
“指定时间”的意思是伦敦时间上午11点。
“次级债权人”指借款人、担保方或根据本协议成为次级债权人的任何其他人。
“次级债”就附属债权人而言，具有该附属债权人订立的附属协议所赋予的涵义。
“次级债务证券”是指以约定形式就任何次级债务创建担保权益的文件。
“从属协议”指由次级债权人、借款人、担保方和贷款人以约定形式订立或将订立的从属协议。
“术语SOFR”指由芝加哥商品交易所 BenchMark Administration Limited（或接管该利率管理的任何其他人）或借款人可获得的任何其他相关信息来源管理的术语SOFR参考利率，该信息来源与芝加哥商品交易所 BenchMark Administration Limited（或接管该利率管理的任何其他人）有直接或间接联系，可从中得出所公布的相关期间的术语SOFR参考（在任何更正前，重新计算或由管理人重新发布）由芝加哥商品交易所 BenchMark Administration Limited（或接管该费率发布的任何其他人）提供；
“亏损总额”是指，就船舶而言：
| (a) |
该船舶的实际、建设性、妥协、同意或安排的全损；
|
| (b) |
任何由任何政府或官方当局或声称是或代表政府或官方当局的任何人或多人实施的对该船舶的任何征收、没收、征用或收购，不论是否为全部或部分代价、低于其应有价值的代价、名义代价或不作任何代价，除非是自该等事件发生之日起一个月内重新交付给拥有该船舶的相关企业担保人的完全控制；
|
15
| （c） |
任何审裁处或任何声称是审裁处的人或人士对该船舶的任何谴责；及
|
| （d） |
该船舶的任何逮捕、扣押、扣押、没收或扣留（包括任何劫持或盗窃），除非在一个月内重新交付给拥有该船舶的相关企业担保人完全控制。
|
“总亏损日期”是指，就船舶而言：
| (a) |
在该船舶发生实际损失的情况下，该船舶发生的日期，或者，如果不知道，该船舶最后一次被听到的日期；
|
| (b) |
在该船舶发生建设性、妥协、同意或安排的全损的情况下，以以下较早者为准：
|
| （一） |
向保险人发出放弃通知的日期；及
|
| （二） |
由拥有该船舶的相关企业担保人或其代表与该船舶的保险人作出的任何妥协、安排或协议的日期，其中保险人同意将该船舶视为全损；和
|
| （c） |
在任何其他类型的全损的情况下，在贷款人看来构成全损的事件发生的日期（或最有可能的日期）。
|
“过户证明”具有第26.2条所赋予的涵义（贷款人转让).
“美国”的意思是美利坚合众国。
“美国公认会计原则”是指美国公认的会计原则。
“美国税务义务人”的意思是：
| (a) |
为税务目的而在美国居住的人；或
|
| (b) |
根据财务文件支付的部分或全部款项来自美国境内的来源，用于美国联邦所得税目的的人。
|
| 1.2 |
某些条款的构建
|
在本协议中：
“行政通知"指委任管理人的通知、拟委任的通知及法律（一般或有关个案）规定须在委任管理人之前或与委任管理人有关的情况下向法院提出或给予某人的任何其他通知；
“批准”指，就第13条而言（保险），由贷款人酌情以书面批准；
“资产”包括每一种财产、资产、利息或权利，包括对任何收入或其他付款的任何现在、未来或或有权利；
16
“公司”包括任何合伙企业、合营企业和非法人协会；
“同意”包括一项授权、同意、批准、决议、许可、豁免、备案、登记、公证和合法化；
“或有负债”指不确定是否会产生和/或其金额仍未确定的负债；
“文件”包括契据；也包括信函或传真；
“超额风险”指，就船舶而言，因船舶的保险价值低于为该索赔目的对船舶进行评估的价值而导致的船舶根据船体和机械保单无法收回的普通海损、打捞和打捞费索赔比例；
“费用”指任何种类的成本、收费或开支（包括所有法律成本、收费及开支）及任何适用的增值税或其他税项；
“重大过失”是指有别于一般疏忽的一种疏忽形式，其中一般要行使的尽责和谨慎被忽视到特别高的程度，其中最朴素的审议没有作出，应该大家最清楚的审议没有得到遵循；
“法律”包括任何命令或法令、任何形式的授权立法、任何条约或国际公约以及欧洲联盟理事会、欧洲联盟委员会、联合国或其安全理事会的任何条例或决议；
“法律或行政行为”指任何法律程序或仲裁以及任何行政或监管行动或调查；
“责任”包括每一种债务或负债（现在或将来，某些或有），无论作为本金或担保人或其他方式发生；
“月份"须根据第1.3条（“月”的含义);
“义务保险”指，就船舶而言，根据第13条已生效的所有保险，或拥有该船舶的借款人有义务生效的所有保险（保险）或本协议的任何其他条款或其他财务文件；
“母公司”具有第1.4条所赋予的涵义（“子公司”的含义);
“人”包括任何个人、任何合伙企业、任何公司；任何州、州的政治细分部门和地方或市政当局；以及任何国际组织；
“政策”就任何保险而言，包括证明保险合同或其条款的凭条、保险单、入境证明或其他文件；
“保护和赔偿风险”指在伦敦管理的保护和赔偿协会所涵盖的通常风险，包括污染风险以及因纳入研究所时间条款（Hulls）（1/10/82）或研究所时间条款（Hulls）（1/11/1995）第8条或研究所修订的运行结束条款（1/10/71）或任何同等条款而无法根据船体和机械政策追回的任何在发生碰撞时应支付给任何其他人或人的任何款项的比例（如有）；
17
“监管”包括任何政府、政府间或超国家机构、机构（货币或其他）、部门、中央银行、监管、自律或其他当局或组织的任何条例、规则、官方指示、请求或准则（无论是否具有法律效力）；
“子公司”具有第1.4条所赋予的涵义（“子公司”的含义);
“继任者"包括有权（通过转让、更替、合并或其他方式）根据本协议或任何其他财务文件享有的任何人的权利（或在这些权利中的任何权益）或作为管理人、清盘人或其他方式有权行使这些权利的任何人；特别是提及的继承人包括因合并、分立、重建或其他重组而将这些权利（或在这些权利中的任何权益）转让或转移给的人或任何其他人；
“税”包括任何国家、国家的任何政治分支机构或任何地方或市政当局（包括与外汇管制有关的任何此类措施）施加的任何当前或未来的税收、关税、征收、征收或收费，以及任何相关的罚款、利息或罚款；和
“战争风险”包括国际船体条款第29条（1/11/02或1/11/03）、研究所时间条款第24条（船体）（1/11/95）或研究所时间条款第23条（船体）（1/10/83）排除的地雷风险和所有风险。
| 1.3 |
“月”的含义
|
一段或多段“月份”在相关日历月的当天结束，数值对应期间开始的日历月的当天（“数字对应的日子”），但：
| (a) |
如果数字对应日不是营业日，则在数字对应日之后的营业日；如果同一个日历月没有更晚的营业日，则在数字对应日之前的营业日；或者
|
| (b) |
在相关日历月的最后一个营业日，如该期间开始于一个日历月的最后一个营业日或该期间的最后一个日历月没有数字对应日，且“月”和“每月”应作相应解释。
|
| 1.4 |
“子公司”的含义
|
一家公司（S）是另一家公司（P）的子公司，如果：
| (a) |
S的大部分已发行股份（或S的大部分已发行股份具有无限的资本和收益分配权）由P直接拥有或间接归属于P；或
|
| (b) |
P直接或间接控制S已发行股份所附的多数表决权；或
|
18
| （c） |
P有直接或间接的权力委任或罢免S的过半数董事；或
|
| （d） |
否则，P有直接或间接的权力确保S的事务按照P的意愿进行，任何S为其附属公司的公司都是S的母公司。
|
| 1.5 |
一般解释
|
在本协议中：
| (a) |
对财务文件或任何其他文件的提述，或对财务文件或任何其他文件的规定的提述，是指经修订或补充的提述，无论是在本协议日期之前还是以其他方式；
|
| (b) |
对任何法律的提述或对任何法律的规定的提述，包括任何修订、延期、重新制定或替换，无论是在本协议日期之前作出的还是以其他方式作出的；
|
| （c） |
表示单数的词语应包括复数，反之亦然；并且
|
| （d） |
条例草案1.1（定义）至1.5（一般解释）申请，除非出现相反意向。
|
| 1.6 |
标题
|
在解释财务文件或财务文件的任何规定时，应完全忽略该文件和任何其他财务文件中的所有条款、子条款和其他标题。
| 2 |
设施
|
| 2.1 |
融资金额
|
在不违反本协议其他规定的情况下，贷款人应为本协议序言中所述的目的，一次向借款人提供高级担保定期贷款融资，最高可达：（a）船只初始市场价值的55%或（b）100,000，000美元中的较低者。
| 2.2 |
垫款目的
|
借款人承诺仅将预付款用于本协议序言所述目的。
| 3 |
出借人的地位
|
| 3.1 |
利益几个
|
本协议项下出借人的权利有几项。
| 3.2 |
个人诉权
|
贷款人有权就借款人根据本协议向其支付的任何到期应付款项提起诉讼。
19
| 3.3 |
几项义务
|
贷款人在本协议下的义务是若干项；而贷款人未能履行其在本协议下的义务，不应导致借款人、任何担保方、任何贷款人（全部或部分）解除其在任何财务文件下的义务。
| 4 |
缩编
|
| 4.1 |
请求预付款
|
在符合以下条件的情况下，借款人可通过确保贷款人不迟于相关提款日期前一个工作日下午5点收到已完成的提款通知，要求提前借款。
| 4.2 |
可用性
|
第4.1条所提述的条件（请求预付款）是：
| (a) |
a提款日期必须是相关可用期内的一个营业日；
|
| (b) |
垫款不得超过相关最高垫款金额；
|
| （c） |
且垫款不得超过贷款及承诺须一（1）次垫款予借款人，承诺项下任何未提取的金额须予注销，且借款人日后不得借入。
|
| 4.3 |
提款通知不可撤销
|
提款通知必须由借款人的正式授权签字人签署，一旦送达，未经贷款人事先同意不得撤销提款通知。
| 4.4 |
垫付款项
|
在不违反本协议规定的情况下，贷款人应在提款日向借款人提供承诺，并应向借款人在提款通知中指明的账户支付款项：
贷款人根据本条第4.44条作出的付款（垫付款项）应构成垫款的作出，借款人届时应作为主要和直接义务人对贷款人负债。
| 5 |
利息
|
| 5.1 |
支付正常利息
|
在符合本协议规定的情况下，每一计息期的贷款利息由借款人在该计息期的最后一天支付。
| 5.2 |
正常利率
|
在符合本协议规定的情况下，某一计息期的预付款相对于预付款的利率应为（i）保证金和（ii）该计息期的参考利率的总和。
20
| 5.3 |
Term SOFR不可用
|
| (a) |
插值项SOFR：如果贷款的利息期没有期限SOFR，则适用的参考利率应为与贷款利息期长度相等的期限内适用的插值期限SOFR。
|
| (b) |
历史术语SOFR：如果上述（a）款适用，但贷款的利息期没有适用的插值期限SOFR，则该利息期的参考利率应为贷款的历史期限SOFR。
|
| （c） |
插值历史术语SOFR：如果上述（b）款适用，但贷款的利息期没有历史期限SOFR，则适用的远期参考利率应为与贷款利息期长度相等的期间的插值历史期限SOFR。
|
| （d） |
资金成本：如上文（c）段适用，但贷款的利息期没有插值历史期限SOFR，则该远期利率贷款和第5.8段（资金成本）以下适用于该计息期的贷款。
|
| 5.4 |
利息期限和利率正常利率的通知
|
贷款人应当将以下情况通知借款人：
| (a) |
每个利率；和
|
| (b) |
每个利息期的期限，在每一个确定后在合理可行的范围内尽快。
|
| 5.5 |
利息期限的选择
|
借款人可在不迟于每一利息期开始前的第二个营业日上午11时30分（雅典时间）之前，藉由贷款人收到的通知，指明该利息期的期限应为一（1）或三（3）个月（或借款人可能要求并由贷款人全权酌情同意的其他期限）.
| 5.6 |
参考利率变动
|
如已就任何已公布的利率发生已公布的利率更换事件，则涉及以下方面的任何修订或豁免：
（i）就使用替代参考率作出规定；及
（二）
|
(A)
|
使任何财务文件的任何条款与该替代参考利率的使用保持一致；
|
| (b) |
使该置换参考利率能够用于计算本协议项下的利息（包括但不限于使该置换参考利率能够用于本协议目的所需的任何相应变更）；
|
21
| （c） |
实施适用于该替代参考率的市场公约；
|
| (D) |
为该替代参考利率提供适当的回退（和市场干扰）条款；或
|
| （e） |
调整定价以在合理可行的范围内减少或消除因适用该替代参考利率而从一方向另一方转移的任何经济价值（如果任何调整或计算任何调整的方法已由相关提名机构正式指定、提名或推荐，则该调整应根据该指定、提名或推荐确定），可在事先与借款人协商但无需借款人同意的情况下经贷款人同意后进行。
|
| (b) |
在本条例草案第5.6条（参考利率的变化):
|
“公布率”的意思是：
| (a) |
SOFR；或
|
| (b) |
任何报价期限的期限SOFR；
|
“公布费率应急期间"指，关于：
| (a) |
Term SOFR（all quoted tenors），10 US Government Securities business days；and
|
| (b) |
SOFR，10美国政府证券营业日。
|
“公布费率更换事件”是指，就公布的利率而言：
| (a) |
贷款人认为确定Published Rate已发生重大变化的方法、公式或其他方式；
|
(b)
（一）
| (A) |
该Published Rate的管理人或其监事公开宣布该管理人资不抵债；或
|
| (b) |
信息以法院、法庭、交易所、监管机构或类似行政、监管或司法机构的任何命令、法令、通知、请愿或归档（无论描述如何）发布或归档，这些命令、法令、通知、请愿或归档合理地确认该Published Rate的管理人资不抵债，但前提是在每种情况下，届时没有继任管理人继续提供该Published Rate；
|
22
| （二） |
该Published Rate的管理人公开宣布其已停止或将停止永久或无限期地提供该Published Rate，届时，没有继任管理人继续提供该Published Rate；
|
| （三） |
该公布利率管理人的监督人公开宣布该公布利率已经或将永久或无限期终止；或
|
| （四） |
该Published Rate的管理人或其主管宣布该Published Rate可能不再被使用；或
|
| (b) |
该公布利率的管理人（或作为该公布利率构成要素的利率的管理人）确定，该公布利率应根据其减少的提交或其他应急或后备政策或安排计算，并且：
|
| （一） |
导致这种确定的情况或事件（贷款人认为）不是暂时的；或者
|
| （二） |
公布的费率是根据任何此类政策或安排计算的，期间不少于适用的公布费率应急期间；或
|
|
（d）
|
贷款人认为（在事先与借款人协商但不需要借款人同意的情况下），该公布的利率在其他方面不再适合于根据本协议计算利息。
|
“引用tenor”是指，就Term SOFR而言，该费率通常显示在信息服务的相关页面或屏幕上的任何时期。
“相关提名机构”指任何适用的中央银行、监管机构或其他监管机构或它们中的一组，或由它们中的任何一个或金融稳定委员会发起或主持或应其要求组成的任何工作组或委员会。
“替代参考率”是指一个参考利率，它是：
| (a) |
正式指定、提名或推荐由以下人员替代已公布的费率：
|
| （一） |
该公布费率的管理人；或
|
| （二） |
任何相关的提名机构，如果替代人员在相关时间已根据这两款被正式指定、提名或推荐，则“替代参考率”将是上文第（二）款下的替代；
|
23
| (b) |
贷款人认为，在国际或任何相关的国内银团贷款市场上被普遍接受为公布利率的适当继承者或替代者；或
|
| （c） |
在贷款人看来，适当的继任者或公布利率的替代方案。
|
| 5.6 |
市场混乱
|
如果在雅典营业结束前，相关利息期的报价日，贷款人（自行决定）确定其与贷款有关的资金成本将超过市场扰乱率，则第5.8条（资金成本）应向贷款申请相关的利息期。
| 5.7 |
资金成本
|
如本条第5.7条（资金成本）适用，有关计息期的贷款或贷款有关部分的利率不得按第3.1条计算，而应为年利率百分率，即以下各项之和：
| （一） |
保证金；和
|
| （二） |
贷款人通知借款人的利率，以每年百分率表示贷款人与贷款或其相关部分有关的资金成本。
|
| (b) |
如本条第5.7条（资金成本）适用，且贷款人或借款人有此要求，贷款人和借款人应进行谈判（为期不超过30天），以期商定确定利率的替代基础或（视情况而定）筹资的替代基础。
|
| （c） |
除第5.6条另有规定外（参考利率的变化），根据上文（b）段商定的任何替代或替代依据，经全体贷款人和借款人事先同意，对各方均具有约束力。
|
| （d） |
如根据上文（a）段第（二）款通知的任何费率低于零，则有关费率应被视为零。
|
| （e） |
如果没有根据上文（b）段约定的替代或替代依据，借款人可在贷款人设定的利息期结束时提前不少于5天通知贷款人其预付贷款的意向。
|
| （f） |
根据上文（e）段发出的通知是不可撤销的；在贷款人设定的利息期的最后一个营业日，借款人应按适用的利率预付（不收取溢价或罚款）贷款，连同应计利息和金融债务余额。
|
24
| 5.8 |
暂停提款
|
如贷款人根据第7条发出通知（市场混乱）在属于条款范围的情况下，在承诺（或其部分）提出前送达错误！未找到参考来源。(市场混乱），在贷款人通知中提及的情况继续存在期间，贷款人的垫付义务应予中止。
| 5.9 |
提前还款通知
|
借款人不同意贷款人设定的利率的，借款人可以在贷款人设定的利息期结束时，提前不少于五个营业日通知贷款人其提前偿还贷款的意向。
| 5.10 |
预付款；终止承诺
|
根据第5.90条发出的通知（提前还款通知）不可撤销，且：
| (a) |
在贷款人送达该通知之日，贷款应予取消；及
|
| (b) |
在贷款人设定的利息期的最后一个营业日，借款人应按适用利率加上保证金预付（不收取溢价或罚金）贷款，连同应计利息，前提是始终如借款人须在始终须送达提前还款通知的情况下，在某一利息期最后一天以外的银行交易日就全部贷款进行提前还款，则除预付款项和应计利息外，还须向贷款人支付贷款人可能明显证明是必要的任何款项，以补偿贷款人因作出有关提前还款而招致的任何破产费用。
|
| 5.11 |
预付款项的适用
|
第8条的条文（还款及提前还款）应适用于预付款项。
| 6 |
利息期限
|
| 6.1 |
计息期开始
|
第一个计息期自提款日起算，其后各计息期自上一个计息期届满之日起算。
| 6.2 |
正常利息期的期限
|
除第6.3条另有规定外（分期付款的利息期限期限）和错误！未找到参考来源。(选定计息期匹配存款不可用），每个利息期为：
| (a) |
1周、2周、1个月、2个月、3个月在借款人选择；或者
|
| (b) |
贷款人与借款人约定的其他期限（借款人向贷款人提议的不迟于上午11：00（雅典时间）提前还款的利息期开始前2个工作日）（否则，利息期为三个月）。
|
25
| 6.3 |
分期付款的利息期限期限
|
就根据第8条须偿还的款额（还款及提前还款）在特定的还款日期，与该还款日期有关的利息期应在该还款日期结束。
| 7 |
违约利息
|
| 7.1 |
支付逾期金额的违约利息
|
借款人应当按照本条第7款的下列规定支付利息（违约利息）借款人根据任何财务文件应付的任何款项，而贷款人在有关日期或之前并无收到，即：
| (a) |
财务文件规定该等款项到期支付的日期；或
|
| (b) |
如财务文件规定该等款项须按要求支付，则为要求送达的日期；或
|
| （c） |
如该等款项已根据第19.4条即时到期应付（贷款加速），即其即时到期应付的日期。
|
| 7.2 |
违约利率
|
逾期金额自有关日期（包括该日期）起至实际付款日期（以及判决之前）止，按贷款人厘定的年利率[ 2.50 ]%计息。以上：
| (a) |
如出现本金逾期金额，则以第7.3（a）条所载利率中较高者为准（违约利率的计算）和7.3（b）（违约利率的计算）；或
|
| (b) |
如有任何其他逾期金额，则按第7.3（b）条（违约利率的计算).
|
| 7.3 |
违约利率的计算
|
第7.2条所提述的差饷（违约利率）是：
| (a) |
适用于紧接有关日期前的逾期本金金额的利率（但仅限于适用于该利率的任何当时的利息期的任何未到期部分）；
|
| (b) |
就贷款人可能不时选择的任何期限（包括通知通知）最长为三个月的连续计息期而言，保证金加总：
|
| （一） |
参考利率；或
|
| （二） |
由作为贷款人的贷款人（经与参考银行协商后）不时确定的利率可不时确定。
|
| 7.4 |
利息期和违约率的通知
|
贷款人应将贷款人根据第7.3条确定的每一利率及时通知借款人（违约率的计算利息）及贷款人为第7.3（b）段的目的而选定的每个利息期间（违约利率的计算）的该条款；但这不应被视为意味着借款人有责任支付该利息，该利息仅自贷款人发出通知之日起生效。
26
| 7.5 |
应计违约利息的支付
|
在不违反本协议其他规定的情况下，根据本条款到期的任何利息应在其所确定的利息期的最后一天支付。
| 7.6 |
违约利息的复利
|
任何该等利息如于经厘定的利息期结束时仍未支付，须随即复利。
| 8 |
偿还和预付款项
|
| 8.1 |
分期付款金额
|
借款人通过以下方式偿还借款：
| （一） |
20笔等额连续季度分期付款，每笔金额为2500000美元（每笔“分期付款”，以及一起“分期付款“）；和
|
| （二） |
金额为50,00，000美元的气球分期付款（“气球分期“)
|
前提是，如就垫款而垫付的款项少于最高垫款金额，则分期及气球分期的总金额须按相等于未提取金额的金额在a按比例基础。
| 8.2 |
还款日期
|
与垫款有关的第一期款项须于提款日期后三个月的日期偿还，其后每期款项须按季偿还，而与垫款有关的最后一期款项，须连同最迟于有关最后偿还日期的气球分期付款一并偿还。
| 8.3 |
最后还款日期
|
在最后还款日，借款人应向贷款人额外支付当时根据任何财务文件应计或欠下的所有其他款项。
| 8.4 |
自愿提前还款
|
在符合下列条件的情况下，借款人可以随时向贷款人发出2个工作日通知，提前全部或任何部分偿还贷款。
| 8.5 |
自愿提前还款的条件
|
第8.4条所提述的条件（自愿提前还款）是：
| (a) |
部分预付款项的数额应等于一笔分期付款或其较高的整数倍；
|
27
| (b) |
贷款人已收到借款人至少五个营业日前的不可撤销书面通知（每份，一份“预付通知”）指明预付款项的金额及预付款项的日期；
|
| （c） |
借款人已提供令贷款人满意的证据，证明任何担保方就预付款项所要求的任何同意已获得并仍然有效，且影响借款人或任何担保方的与本协议有关的任何规定已得到遵守；和
|
| （d） |
借款人符合第8.9条（预付款项应付款项）预付款项之日或之前。
|
| 8.6 |
可选设施取消
|
借款人在给予贷款人不少于五个营业日的事先书面通知后，有权全部或部分取消（如部分取消，则取消金额不少于分期付款的倍数整数（或贷款人可全权酌情接受的其他金额）），贷款的未提取余额（“取消通知”）的通知不可撤销。
| 8.7 |
强制提前还款
|
| (a) |
船舶发生以下情形的，借款人有义务预付相关款项：
|
| （一） |
在通过向买方交付该船舶而完成出售之日或之前出售；或
|
| （二） |
成为总损失，在总损失日期后120天的日期和贷款人收到与该总损失有关的保险收益日期中较早的日期。
|
| (b) |
任何盈余，在预付有关款项后（加上根据第8.9条应付的任何额外费用（预付款项应付款项）），应为借款人的账前提是没有发生违约事件，并且在相关时间仍在继续，或将因向借款人释放此类盈余而发生。
|
在本条例草案第8.77条（强制提前还款):
| （一） |
“相关金额”指相等于根据条款适用预付款项后须作出的款额（如有的话）中较低者的款额错误！未找到R推理源。(部分预付款项或取消的适用）导致（a）净杠杆比率低于70%及（b）紧接本条第8.77款（i）或（ii）段所述适用事件前适用的净杠杆比率（强制提前还款).
|
| 8.8 |
提前还款通知书及注销通知书的效力
|
未经贷款人同意，不得撤回或修改提前还款通知或取消通知，并：
| (a) |
如属提前还款通知书，则该提前还款通知书所指明的金额须于该提前还款通知书所指明的提前还款日期由借款人到期应付；及
|
28
| (b) |
被注销通知书的，被注销的金额永久注销，不得借入。
|
| 8.9 |
预付款项应付款项
|
预付款项须连同应计利息（及根据第21条须支付的任何其他款项（赔款）或其他方式）就预付款项而作出，而如该预付款项并非在利息期的最后一天连同根据第22.2条须支付的任何款项（破产成本），但不收取溢价或罚款。
| 8.10 |
部分预付款项或取消的适用
|
每笔部分预付款项应适用于：
| (a) |
如根据条例草案第5.9条作出（，提前还款通知) 8.4 (自愿提前还款）、8.8.（强制提前还款）、15.2（预付款；提供额外担保), 19.2 (违约事件后的操作), 24.3 (预付款；终止承诺）或25.6（预付款；终止承诺）在每笔预付款之间按比例分配，并在每笔预付款内按分期付款比例分配；
|
| 8.11 |
没有再借款
|
不得（再）借入任何预付或注销的金额。
| 9 |
先决条件
|
| 9.1 |
文件、费用和无违约
|
贷款人提供承诺或其任何部分的义务受以下先决条件的约束：
| (a) |
指在提款通知书送达当日或之前，贷款人收到附表2 A部所述的形式及实质均令贷款人及其律师满意的文件；
|
| (b) |
指在提款日但在作出垫款之前，贷款人收到；
|
| （一） |
附表2 B部所述的文件（条件先例文件）在形式和实质上均令出借人及其律师满意；
|
| （二） |
根据第20.2条须支付的任何开支的支付（谈判、准备等费用）于该提款通知所关乎的提款日到期应付；
|
| （c） |
在提款通知之日和提款日：
|
| （一） |
借款未发生或将导致违约事件或潜在违约事件；
|
| （二） |
第10条的陈述及保证（一般）以及其他财务文件中所列的任何一方借款人或任何担保方的那些，如果在每个这些日期参照当时存在的情况重复，将是真实的，不会产生误导；
|
29
| （三） |
第5.6条所设想的任何情况（市场混乱）已发生并正在继续；及
|
| （四） |
没有发生重大不利变化；和
|
| （d） |
如果在贷款发放后立即采用净杠杆比率，则借款人将没有义务根据该条款提供额外担保或预付部分贷款；和
|
| （e） |
指贷款人已收到并经其认为可接受的与财务文件有关的任何进一步意见、同意书、协议及文件，而该等意见、同意书、协议及文件是贷款人在有关提款日期前以通知方式向借款人要求的。
|
| 9.2 |
放弃先决条件
|
如贷款人酌情准许贷款在第9.1条所提述的某些条件（文件、费用和无违约）满足后，借款人应确保在提款日期后五个工作日内（或贷款人指定的较长期限）满足这些条件。
| 10 |
代表和授权书
|
| 10.1 |
一般
|
借款人对贷款人的陈述和保证如下。
| 10.2 |
现状
|
根据马绍尔群岛共和国法律，借款人已正式成立、有效存在并具有良好的信誉，借款人或任何担保方都不是美国税务义务人。
| 10.3 |
股本和所有权
|
每个公司担保人（公司担保人B和公司担保人K除外）被授权发行500股无面值的记名股票，所有这些股票均已发行，所有这些股票的法定所有权和实益所有权由借款人持有，没有任何担保权益或其他要求。
公司担保人B和公司担保人K各自获授权发行1000股记名股票，每股面值为1.00美元，所有这些股票均已发行，所有这些股票的法定所有权和实益所有权由借款人持有，没有任何担保权益或其他索赔。
| 10.4 |
企业力量
|
借款人具有企业能力，并已采取所有企业行动并获得其所需的所有同意：
| (a) |
签立借款人作为当事人的财务单证；及
|
| (b) |
根据本协议借款，并支付其作为一方的那些财务文件所设想的所有款项，并遵守这些款项。
|
30
| 10.5 |
有效同意书
|
第10.4条所提述的所有同意书（企业力量）仍然有效，并且没有发生任何使其中任何一项可被撤销的情况。
| 10.6 |
法律效力；有效担保权益
|
借款人作为一方当事人的财务单证，在签立和交付（并在适用的情况下按财务单证的规定进行登记）时，现在或（视情况而定）将：
| (a) |
构成借款人根据各自条款可对借款人强制执行的合法、有效和具有约束力的义务；和
|
| (b) |
根据各自条款对其条款所涉及的所有资产设定可强制执行的合法、有效和具有约束力的担保权益（具有相关财务文件中规定的优先权），
|
受任何影响债权人权利的相关破产法的约束。
| 10.7 |
无第三方担保权益
|
不限制第10.6条的概括性（法律效力；有效担保权益），在借款人作为当事人的每份财务单证签立交付时：
| (a) |
借款人将有权设定该融资文件声称设定的所有担保权益；和
|
| (b) |
根据条款，任何第三方都不会对任何此类担保权益所涉及的任何资产拥有任何担保权益（允许的担保权益除外）或任何其他权益、权利或债权。
|
| 10.8 |
没有冲突
|
借款人与对方担保方对每一份财务单证的执行及借款人对贷款（或其任何部分）的借款，及其对其作为当事人的每一份财务单证的遵守情况：
| (a) |
不会涉及或导致违反：
|
| （一） |
任何法律法规；或
|
| （二） |
借款方或其他担保方的章程文件；或
|
| （三） |
对借款人或其他担保方或其任何资产具有约束力的任何合同或其他义务或限制，以及
|
| (b) |
不会产生重大不利影响；和
|
| （c） |
是为了借款人或彼此担保方的企业利益。
|
31
| 10.9 |
没有预扣税
|
借款人根据其作为一方当事人的财务单据有责任支付的所有款项，可以不扣除或预扣任何相关司法管辖区的任何法律规定的任何应缴税款，也可以不扣税。
| 10.10 |
没有违约
|
未发生违约事件或潜在违约事件。
| 10.11 |
信息
|
由借款人或任何担保方或代表借款人或任何担保方就任何财务文件以书面向贷款人提供的所有资料均符合第11.5条（提供的信息要准确）；如此提供的所有经审核及未经审核帐目及财务报表均符合第11.7条的规定（财务报表的形式），并真实、正确且不具误导性，公允、准确地反映借款人、企业担保人或集团（视情况而定）的财务状况；且借款人、企业担保人或集团（或其任何成员）的财务状况或状况与最近一次披露的该等账目相比，并无任何可能产生重大不利影响的变化。
| 10.12 |
无诉讼
|
没有开始或采取任何涉及借款人或任何担保方的法律或行政行动（包括与任何指称或实际违反ISM守则或ISPS守则有关的行动），或者据借款人所知，很可能开始或采取在任何一种情况下都可能产生重大不利影响的法律或行政行动。
| 10.13 |
遵守若干承诺
|
于本协议日期，借款人符合第11.2条（所有权和负质押), 11.4 (不承担其他负债或义务), 11.8 (同意书），以及14.10（遵守法律等).
| 10.14 |
已缴税款
|
借款人已缴纳适用于借款人及其业务的所有税款，或对借款人及其业务征收的所有税款或与其相关的所有税款。
| 10.15 |
ISM规范和ISPS规范合规
|
ISM守则和ISPS守则有关借款人、企业担保人、经批准的管理人和船舶的所有要求均已得到遵守。
| 10.16 |
禁止洗钱
|
| (a) |
借款人（在适用范围内）和任何担保方均未就本协议或任何其他财务文件违反或允许任何子公司违反为打击“洗钱”而实施的任何法律、官方要求或其他监管措施或程序（定义见2015年5月20日欧洲议会和欧盟理事会指令2015/849/EC第1条）以及任何类似的美国联邦和州法律。
|
32
| 10.17 |
没有豁免权
|
借款人或其任何资产均无权以主权或其他理由获得免于任何法律诉讼或程序（包括但不限于诉讼、判决前的扣押、执行或其他强制执行）的豁免。
| 10.18 |
法律的选择
|
选择管辖本协议的英格兰法律和那些表述为受英格兰法律管辖的其他财务文件，以及适用的批准船旗国的法律管辖抵押，构成有效的法律选择和借款人或（视情况而定）相关担保方根据该法律提交英格兰法院的管辖权，就抵押而言，适用的批准船旗国是有效提交，不违反英格兰法律或，就抵押而言，适用的批准船旗国或任何其他相关司法管辖区的法律，将由任何相关司法管辖区的法院适用，前提是本协议或这些其他财务文件或根据其提出的任何索赔在英格兰法律的相关规定证明后由其管辖，或就抵押而言，适用的批准船旗国。
| 10.19 |
Pari passu排名
|
借款人和担保方在其作为当事人的财务单证项下的义务为直接、一般和无条件义务，且等级至少pari passu与其所有其他无担保和非次级债权人的债权，但一般适用于公司的法律强制优先的债务除外。
| 10.20 |
重复
|
本条第10款的申述及保证（一般）视为借款人重复：
| (a) |
提款通知送达之日；
|
| (b) |
于提款日；及
|
| （c） |
除第8条（没有预扣税）和3，（不遵守某些承诺）在每个利息期的第一天，犹如是参照每个该等日存在的事实及情况作出的一样。
|
| 11 |
一般承诺
|
| 11.1 |
一般
|
借款人与贷款人承诺遵守本条第11条的下列规定（一般事业）在担保期内的任何时候，除作为贷款人外，可另有书面许可。
| 11.2 |
所有权和负质押
|
借款人将并应促使各公司担保人：
33
| (a) |
持有对其船舶、其保险和收益的合法所有权，并拥有其全部实益权益，不受任何担保权益和其他各类权益和权利的约束，但财务文件所设定的和财务文件所载转让的效力以及许可的担保权益除外；和
|
| (b) |
不得对任何其他资产（目前或未来）设定或允许产生任何担保权益（允许的担保权益除外）。
|
| 11.3 |
不处置资产
|
借款人转让、租赁或以其他方式处置其资产，严格以该等转让、租赁或以其他方式处置确实或将不会或预计不会导致违反适用于借款人的本协议的任何契诺为前提，并应促使任何企业担保人不得在未经贷款人同意的情况下转让、租赁或以其他方式处置：
| (a) |
其全部或大部分资产，不论是否通过一项交易或若干交易，不论是否相关；或
|
| (b) |
就公司担保人而言，任何应付给它的债务或任何其他收取付款的权利（现在、未来或或有权利），包括任何要求损害赔偿或赔偿的权利，但（a）款不适用于任何船舶租船。
|
| 11.4 |
不承担其他负债或义务
|
借款人将促使任何公司担保人不会产生任何责任或义务（包括但不限于任何金融债务或担保项下的任何义务），但以下情况除外：
| (a) |
其作为或（视情况而定）将作为一方当事人的财务文件项下的负债及义务；及
|
| (b) |
在其经营、经营及租用、保养及修理其拥有的船舶的正常业务过程中合理产生的负债或义务（包括但不限于在提款日或之前由相关公司担保人确保各债权人在提款日或之前根据提款日的书面权利完全从属的情况下欠其股东的任何金融债务和其他债务）。
|
| 11.5 |
提供的信息要准确
|
由借款人或其代表根据或与任何财务文件相关以书面形式提供的所有财务及其他信息，包括但不限于事实信息、证物和报告，将是真实、正确和不具误导性的，并且不会遗漏任何重大事实或考虑。
| 11.6 |
提供财务报表
|
借款人将发送或促使有发送给贷款人：
| (a) |
尽快，但在任何情况下不迟于借款人每个财政年度结束后的180天内，借款人的合并经审计年度财务报表（从截至2024年12月31日的财政年度财务报表开始）；和
|
34
| (b) |
尽快，但在任何情况下不得迟于借款人每个财政年度截至3月30日的前3个月期间后的90天内，由借款人的首席财务官正式证明其正确性的有关借款人的季度未经审计财务报表；
|
| 11.7 |
财务报表的形式
|
根据第11.6条交付的所有帐目（提供财务报表）将：
| (a) |
根据所有适用法律和美国公认会计原则编制，并在任何经审计的财务报表的情况下，由借款人选定和任命的独立和信誉良好的审计员进行认证；
|
| (b) |
真实、公正地反映借款人在该等帐目日期的状况及其在该等帐目有关期间的利润；及
|
| 11.8 |
借款人将、并将促使各公司担保人保持有效并及时获取或续期，并将及时向贷款人发送所需的所有同意书的核证副本：
| (a) |
为借款人或该企业担保人履行其作为当事人的任何财务文件项下的义务；
|
| (b) |
为其作为当事人的任何财务文件的有效性或可执行性；
|
| （c） |
为该公司担保人继续拥有和运营其拥有的船舶，借款人将遵守所有此类同意的条款。
|
| 11.9 |
担保权益的维持
|
借款人将并将促使各公司担保人：
| (a) |
自担成本，尽其所能合理地确保任何财务文件有效地创设其声称要创设的义务和担保权益；和
|
| (b) |
在不限制（a）款的概括性的情况下，应自费迅速向所有相关司法管辖区的任何法院或当局登记、归档、记录或登记任何财务文件，就任何财务文件在所有相关司法管辖区缴纳任何印章、登记或类似税款，发出任何通知或采取贷款人认为对任何财务文件有效、可执行或可作为证据接受或确保或保护其所创造的任何担保权益的优先权是必要或已经成为必要或可取的任何其他步骤。
|
35
| 11.10 |
诉讼通知
|
借款人将并将促使各公司担保人向贷款人提供涉及借款人、任何担保方、任何船舶、与该船舶有关的收益或保险、任何担保方的任何法律或行政行为的详细信息，一旦提起该行为或借款人或相关公司担保人明显感觉到很可能提起该行为，除非明确该法律或行政行为不会产生重大不利影响，和借款人应并应促使各公司担保人将促使采取一切合理措施为任何此类法律或行政行为进行抗辩。主要营业地。
借款人将维持其营业地，并保存其公司文件和记录，任何借款人都不会在英格兰或威尔士或美利坚合众国建立或做任何因此被视为拥有的营业地。
| 11.11 |
确认无违约
|
借款人将在贷款人送达书面请求后的两个营业日内，向贷款人送达一份通知，该通知由借款人的一名高级职员签署，并应：
| (a) |
声明未发生违约事件或潜在违约事件；或
|
| (b) |
声明未发生任何违约事件或潜在违约事件，但特定事件或事项除外，其中提供了所有重要细节。
|
贷款人可根据本条第11.11条（确认无违约）不时与本条例草案第11.11条（确认无违约）不影响借款人根据第11.12条承担的义务（违约通知).
| 11.12 |
违约通知
|
借款人一旦知悉以下情况，将立即通知出借人：
| (a) |
违约事件或潜在违约事件的发生；或
|
| (b) |
任何表明可能已发生违约事件或潜在违约事件的事项，并将使贷款人充分了解所有发展情况。
|
| 11.13 |
提供更多信息
|
借款人将并将促使各公司担保人在收到请求后在切实可行的范围内尽快向贷款人提供与以下相关的任何额外财务或其他信息：
| (a) |
向借款人、任何其他担保方、其拥有的船舶、收益或保险；或
|
| (b) |
与财务文件有关的任何其他事项或与财务文件的任何规定有关的任何其他事项，而该等事项可由贷款人在任何时间提出合理要求。
|
| 11.14 |
提供文件副本和翻译
|
借款人将向贷款人提供足够数量的上述文件副本，如果贷款人就任何这些文件提出要求，借款人将提供由贷款人批准的翻译人员编写的经认证的英文译文。
36
| 11.15 |
“了解你的客户”支票
|
如果：
| (a) |
在本协议日期后作出的任何法律或条例的引入或任何变更（或解释、管理或适用）；
|
| (b) |
本协议日期后借款人或任何担保方地位的任何变化；或
|
| 11.16 |
合规证书
|
| (a) |
借款人须向贷款人提供连同根据第11.6条（a）及（b）款交付的每套财务报表（提供财务报表），一份由借款人的高级人员妥为签署的合规证明书，
|
| 11.17 |
禁止洗钱
|
| (a) |
借款人：
|
| （一） |
不会，也不会促使任何担保方在适用的情况下，就本协议或任何其他财务文件违反或允许任何子公司违反为打击“洗钱”而实施的任何法律、官方要求或其他监管措施或程序（定义见2015年5月20日欧洲议会和欧盟理事会指令2015/849/EC第1条）以及任何类似的美国联邦和州法律；和
|
| （二） |
应要求进一步提交任何文件和声明，如果贷款人要求此类文件或声明符合其国内洗钱和/或法律身份证明要求。
|
37
| 12 |
企业承诺
|
| 12.1 |
一般
|
借款人还与贷款人承诺遵守本条第12条的下列规定（企业经营）在担保期内的所有时间，但贷款人另有书面许可的除外。
| 12.2 |
维持地位
|
借款人将保持其独立的公司存在，并根据马绍尔群岛共和国的法律保持良好的信誉。
| 12.3 |
负面承诺
|
借款人不会也会促使各公司担保人不会：
| (a) |
更改其业务性质或进行任何业务，并在各公司担保人的情况下，将其业务性质改为不属于其所拥有的船舶的所有权、租船和经营；
|
| (b) |
借款人将促使各公司担保人不会：
|
| （一） |
在以下情况下支付任何股息或进行任何其他形式的分配：
|
| (A) |
违约事件或潜在违约事件已发生，并在相关时间持续；或
|
| (b) |
将因支付股息或进行任何其他形式的分配而导致违约事件，
|
| （c） |
借款人将促使各公司担保人不
|
| (a) |
对其已发行股份实施任何形式的赎回、购买或返还；
|
| (b) |
偿还任何次级债务；
|
| （c） |
向以下人士提供任何形式的信贷或财务资助（包括任何担保或赔偿）：
|
| （一） |
直接或间接拥有该借款人的份额或贷款资本权益的人；或
|
| （二） |
该等人士直接或间接拥有权益或与其有关联的任何公司，或与该等人士或公司订立或涉及该等人士或公司的任何交易，其条款在任何方面均不如其在公平交易中可能取得的条款对该借款人有利；
|
| （d） |
借款人将促使各公司担保人不会订立任何重要协议，但以下情况除外：
|
| （一） |
财务文件；或
|
38
| （二） |
根据本协议的任何其他条款明确允许的任何其他协议；
|
| （e） |
在任何银行或金融机构开立或维持任何账户，但就财务文件而言在开户银行的账户除外；
|
| （f） |
借款人将促使各公司担保人不会发行、配发或授予任何人对其股本中的任何股份的权利或回购或减少其已发行股份和/或其获授权发行的股份数量；
|
| （g） |
借款人不会也会促使每个公司担保人不会改变其财务年度；
|
| （h） |
借款人将促使各公司担保人不允许控制权变更；或者
|
| （一） |
借款人将促使各公司担保人未经贷款人同意，不得进行任何形式的合并、合并或分拆、收购、剥离、分拆或任何形式的重建或重组。
|
| 12.4 |
借款人的子公司
|
借款人应在本协议日期或之前向贷款人提供本协议日期集团各成员的名单，并应将对该名单的任何修改迅速以书面通知贷款人。
| 13 |
保险
|
| 13.1 |
一般
|
借款人亦与贷款人承诺遵守本条第13条的以下规定（保险）在担保期内的任何时候，除作为贷款人外，可另有书面许可。
| 13.2 |
维持强制性保险
|
借款人应当促使各企业担保人将其拥有的船舶由该企业担保人承担保修费用，以对抗：
| (a) |
火灾和通常的海上风险（包括船体和机械以及过度风险）；
|
| (b) |
战争风险（包括但不限于单独设限不低于相关船舶船体价值的保护和赔偿战争风险）；
|
| （c） |
保护和赔偿风险（包括但不限于保护和赔偿战争风险超过战争风险（船体）和石油污染责任风险的金额）在每种情况下在国际保险市场上可获得的最高金额；和
|
| （d） |
贷款人在考虑到相关时间的惯例、建议和其他现行情况后，可能不时通过通知该公司担保人而要求承担的任何其他风险。
|
39
| 13.3 |
义务保险条款
|
借款人应促使每个公司担保人以其唯一酌情权不时以书面批准的货币和条款和条件（包括但不限于贷款人可比抵押条款认为的任何LSW 1189或任何其他条款）投保保险，但在任何情况下如下：
| (a) |
以美元计；
|
| (b) |
在发生火灾和通常的海上风险和战争风险的情况下，在商定价值基础上，金额至少等于以下两者中的较高者：
|
| （一） |
等于总数的120%的金额。其中：
|
| (A) |
贷款：和
|
| (b) |
该船舶上的许可担保权益所担保的本金总额，其排名高于财务文件所设定的担保权益；和
|
| （二） |
那艘船的市值；
|
| （c） |
在油污责任风险的情况下，金额等于基本保护和赔偿俱乐部进入（与国际保护和赔偿俱乐部集团）和国际海上保险市场（目前任何一次事故或发生为1,000，000,000美元）下不时可用的最高保障水平；
|
| （d） |
与该船舶的全部价值和吨位有关的保护和赔偿风险；
|
| （e） |
关于战争风险保险，扩大到涵盖在火灾和通常的海上风险保险下排除的海盗和恐怖主义；
|
| （f） |
根据批准的条款和条件；
|
| （g） |
与该船舶类似的船舶的审慎拥有人将就其投保的任何性质和以任何方式产生的其他风险；及
|
| （h） |
通过经批准的经纪商和经批准的保险公司和/或承销商，其标准普尔评级至少为BBB-或贷款人可接受的任何其他评级机构的可比评级，或在战争风险和保护和赔偿风险的情况下，在经批准的战争风险和保护和赔偿风险协会中，这些协会是国际保护和赔偿俱乐部集团的成员。
|
| 13.4 |
对贷款人的进一步保护
|
除了第13.3条所载的条款（义务保险条款），借款人应当促使各公司担保人应当并应当促使：
| (a) |
它和任何和所有在任何强制性保险下被指定为受保人或共同受保人的第三方，应转让其在贷款人要求的任何和所有强制性保险和其他保险中的权益；
|
40
| (b) |
每当贷款人要求时，义务保险将贷款人命名（或修改为名称）作为其权益的附加指定受保人，保证没有运营利益，并完全放弃他们根据任何适用法律可能对贷款人拥有的代位求偿权，但贷款人因此没有责任支付（但有权支付）与该保险有关的保费、催缴或其他评估；
|
| （c） |
贷款人作为受让人和作为损失受款人的利益，应在与义务性保险有关的所有单据、保险票据、保单、入境证明或其他保险文书上正式背书；
|
| （d） |
义务险应将贷款人列为唯一损失受款人，并附有贷款人可能指明的付款指示；
|
| （e） |
义务险应当规定，在义务险项下由保险人或代表保险人向贷款人支付的所有款项，均不得抵销、反诉或扣除或附加任何条件；
|
| （f） |
义务险应规定，保险人应在英国法律允许的最大范围内，放弃其（无论是通过法规、普通法、股权或其他方式）就贷款人就有担保负债所持有或可获得的任何权利或权益（有担保或无担保）代位行使贷款人权利和补救措施的权利（如有），直至有担保负债已全部偿还并解除，但在保险人已完全履行其在相关义务险项下的责任和义务的情况下，保险人不受本款（f）项条款限制向个人（公司担保人或贷款人除外）提出个人索赔的情形除外；
|
| （g） |
义务险应当规定，义务险为主险，不得享有出贷人实施的其他保险的分摊权；
|
| （h） |
义务险应当规定，借款人未作损失证明的，出借人可以作出损失证明；并且
|
| （一） |
义务险应规定，如果任何义务险被取消，或承保范围发生任何实质性变化，对贷款人的利益产生不利影响，或任何义务险因未支付保费而被允许失效，则该取消、收费或失效仅在贷款人收到保险人关于该取消、变更或失效的事先书面通知后14天（或在发生战争风险的情况下为7天）对贷款人有效。
|
| 13.5 |
续保义务险
|
借款人应当促使各公司担保人：
| (a) |
在其实施的任何义务保险到期前至少14天：
|
| （一） |
通知贷款人经纪人、承销商、保险公司以及公司担保人提议通过或与之续签该义务保险的任何保护和赔偿或战争风险协会以及提议的续签条款和条件；和
|
| （二） |
寻求贷款人对第（i）款所述事项的批准；
|
41
| (b) |
在任何强制性保险到期前至少7天，根据贷款人根据（a）款的批准续签该强制性保险；和
|
| （c） |
促使经批准的经纪人和/或与之进行此类展期的战争风险和保护和赔偿协会应在展期后立即以书面形式通知贷款人展期的条款和条件。
|
| 13.6 |
保单复印件；承诺书
|
借款人应促使各公司担保人应确保所有经批准的经纪人向贷款人提供与其将生效或续期的强制性保险有关的所有备抵票据和保单的备考副本，以及按贷款人要求的格式提供的一份或多份承诺函，其中包括经批准的经纪人承诺：
| (a) |
他们会在每份保单上，一经发出，立即签注应付损失条款及符合第13.4条条文的转让通知（对贷款人的进一步保护);
|
| (b) |
他们将持有这类保单，以及这类保险的利益，按照上述应付损失条款的顺序到贷款人；
|
| （c） |
他们将在义务保险条款发生任何重大变化时立即通知贷款人；
|
| （d） |
他们在未收到该企业担保人或其代理人的续期指示通知的情况下，将通知贷款人，在义务险到期前不少于14日，并在收到其续期指示的情况下，将指示的条款及时通知贷款人；和
|
| （e） |
他们将不会就该法人担保人根据该强制性保险所拥有的船舶的索赔可收回的任何款项抵销应付给他们或任何其他人的任何保费或其他金额，不论是否就该船舶，他们将放弃对保单的任何留置权，或根据保单收到的任何款项，而他们可能就该等保费或其他金额拥有该等留置权，并且他们不会因未支付该等保费或其他金额而取消该等强制性保险，并将安排在贷款人提出要求后立即就该船舶签发单独的保单。
|
| 13.7 |
入境证明复印件；承诺书
|
借款人应促使各公司担保人确保进入该公司担保人拥有的船舶的任何保护和赔偿和/或战争风险协会向贷款人提供：
| (a) |
该船舶入境证明的核证副本；
|
| (b) |
贷款人可能要求的格式的一个或多个承诺函；
|
| （c） |
如要求根据该公司担保人的保护和赔偿协会提供的保险/赔偿条款签发，该公司担保人根据该保护和赔偿协会的要求作出的每一份美利坚合众国航次季度声明（或其他类似文件或文件）的核证副本；和
|
42
| （d） |
由相关核证机关或（视情况而定）与该船舶有关的保护和赔偿协会（如适用）签发的每一份关于石油或其他环境敏感材料污染的财务责任证明的核证副本。
|
| 13.8 |
原保单交存
|
借款人应促使各企业担保人确保将其实施的与义务险有关的所有保单存放在经批准的保险生效或续保的经纪人处。
| 13.9 |
保费的支付
|
借款人应促使各企业担保人按时支付其所实施的义务保险的全部保费或其他应付款项，并在贷款人要求时出示所有相关收据。
| 13.10 |
担保
|
借款人应确保保护和赔偿或战争风险协会要求的任何担保及时发放，并保持充分有效。
| 13.11 |
遵守保险条款
|
借款人不得做或不做（也不得允许做或不做）任何会或可能使任何强制性保险无效、无效、可撤销或不可执行的作为或事情，或使根据强制性保险应支付的任何款项得到全部或部分偿还；特别是应：
| (a) |
采取一切必要行动，遵守可能不时适用于强制性保险的所有要求，以及（不限制第13.6（c）条所载的义务（保单复印件；承诺书））确保强制性保险不受贷款人事先未予批准的任何除外责任或资格限制；
|
| (b) |
不得作出义务险承保人认可的与其所属船舶的船级社或管理人、经营者有关的变更；
|
| （c） |
对进入该船舶的保护和赔偿风险协会可能要求的所有季度或其他航次申报作出（并迅速向贷款人提供副本），以维持前往美利坚合众国和专属经济区（如美国1990年《油污法》或任何其他适用立法中所定义）的贸易的掩护，并在适用的情况下促使每一位获批准的管理人遵守这一要求；和
|
| （d） |
未经先征得保险人同意并遵守保险人指明的任何要求（关于额外保费或其他），不得雇用该船舶，也不得雇用该船舶，除非符合强制性保险的条款和条件。
|
43
| 13.12 |
更改保险条款
|
借款人应促使各公司担保人不得对任何强制性保险的条款作出或同意任何变更或放弃与任何强制性保险有关的任何权利。
| 13.13 |
理赔
|
借款人应促使各公司担保人不会就全损或重大伤亡结清、妥协或放弃任何强制性保险项下的任何索赔，并应采取一切必要措施并提供一切文件、证据和信息，以使贷款人能够在任何时候就强制性保险收取或追回任何成为应付的款项，并应采取一切必要措施以确保此类收取或追回。
| 13.14 |
提供通讯副本
|
借款人应促使各公司担保人应要求向贷款人提供该公司担保人之间的所有书面通信的副本以及：
| (a) |
经批准的经纪商；
|
| (b) |
批准的保护和赔偿和/或战争风险协会；和
|
| （c） |
获批准的保险公司和/或承保人，其直接或间接涉及：
|
| （一） |
该企业担保人与义务保险有关的义务，包括但不限于所有必要的声明和支付额外保费或催缴；
|
| （二） |
该公司担保人与（a）或（b）段所提述的任何人士之间就全部或部分订立或维持强制性保险而作出的任何信贷安排；及
|
| （三） |
任何保险项下的索赔。
|
| 13.15 |
提供信息和进一步承诺
|
此外，借款人应促使各公司担保人应迅速向贷款人（或其可能指定的任何人员）提供贷款人（或任何此类指定人员）为以下目的要求提供的任何信息：
| (a) |
从独立的海上保险经纪人处获得或准备任何关于已生效或拟生效的强制性保险的充分性的报告；和/或
|
| (b) |
实施、维持或续期第13.16条所提述的任何保险（抵押权人的利息和附加风险保险）或处理或考虑与任何该等保险有关的任何事宜，而该公司担保人应：
|
44
| （一） |
做所有必要的事情，并向贷款人提供所有文件和信息，以使贷款人能够收取或收回根据财务文件应支付给贷款人的与保险有关的任何款项；和
|
| （二） |
迅速向贷款人提供有关该公司担保人所拥有的船舶已成为或可能成为全损的任何重大伤亡的全部信息，并同意只有在贷款人事先书面同意的情况下才能解决该船舶的此类伤亡或其他事故或损坏，而借款人应促使相关公司担保人应在提出要求后立即就与（a）段所述任何此类报告有关的由贷款人承担或由贷款人承担的所有费用和其他费用向贷款人作出赔偿。
|
| 13.16 |
抵押权人的利息和附加风险保险
|
贷款人有权不时按贷款人不时认为适当的方式、按条款、通过该等保险人订立、维持及续期以下全部或任何保险：
| (a) |
每艘船舶的抵押权人利益保险，就任何财务文件项下或与财务文件有关的直接或间接因船舶灭失或损坏或该船舶的责任或拥有该船舶的公司担保人的责任而直接或间接导致的任何损失向贷款人提供赔偿，该等损失或损坏为表面上看由强制性保险承保，但承保人因以下方面的指控或基于以下方面的指控而未付款（或减少付款）：
|
| （一） |
该公司担保人、该船舶的任何经营者、租船人、管理人或副管理人或该公司担保人的任何高级职员、雇员或代理人或任何该等人的任何作为或不作为，包括任何违反保证或条件的行为或与该义务保险有关的任何不披露；
|
| （二） |
任何作为或不作为，不论是故意、疏忽或意外，或该公司担保人、上文第（i）段所提述的任何其他人，或该公司担保人或该等人的任何高级人员、雇员或代理人的任何知情或私隐，包括抛弃或损坏该船舶和/或该船舶不适航；和/或
|
| （三） |
根据抵押权人的利益海上保险单能够投保的任何其他事项，无论是否与上述类似，金额不超过120%。合计：
|
| (A) |
贷款：和
|
| (b) |
由该船舶上的许可担保权益所担保的本金总额，其排名高于财务文件所设定的担保权益，（（a）和（b）的总和为“合计可保额”);
|
| (b) |
每艘船舶的抵押权人利息附加风险保险，除其他外，就任何环境索赔的任何可能损失或其他后果，包括该船舶被征用、扣押或任何形式的扣留的风险、对该船舶施加任何担保权益和/或根据抵押权人的利息附加风险保单能够投保的任何其他事项，提供对贷款人的赔偿，无论是否与上述类似，且金额不超过可保总金额的110%；且借款人应促使各公司担保人应要求就与此相关的所有保费和其他费用向贷款人全额赔偿，或为,实施、维持或续保任何此类保险或处理或考虑任何此类保险引起的任何事项。
|
45
| 13.17 |
审查保险要求
|
贷款人有权审查第13条的规定（保险）不时考虑到本协议日期后的任何情况变化，而贷款人认为这些变化重大且能够影响公司担保人，每艘船舶及其保险（包括但不限于，保险范围的可用性或成本或拥有该船舶的企业担保人可能面临的风险的变化）和借款人应促使相关企业担保人应按要求就贷款人在指定独立的海上保险经纪人或顾问进行此类审查时所产生或为其承担的所有费用和其他费用向贷款人提供全额赔偿。
| 13.18 |
修改保险规定
|
贷款人须将根据第13.17条提出的任何修改通知借款人（审查保险要求）对本条第13条的规定（保险）贷款人在有关情况下合理地认为适当的，而该等修改须自作为本条第13条的修订以书面通知借款人之日起生效（保险），并对借款人具有相应的约束力。
| 13.19 |
遵守抵押权人的指示
|
贷款人有权（在不损害或限制其根据任何财务文件可能拥有或取得的任何其他权利的情况下）要求船舶停留在任何安全港口，或前往并停留在贷款人指定的任何安全港口，直至拥有该船舶的公司担保人实施根据第13.18条送达的通知所要求的对强制性保险条款的任何修订及任何营运变动（修改保险规定).
| 14 |
船舶盟约
|
| 14.1 |
一般
|
借款人亦与贷款人承诺遵守本条第14条的以下规定（船舶契约）在担保期内的所有时间，但贷款人另有书面许可的除外。
| 14.2 |
船舶名称及注册
|
借款人应促使各公司担保人将其拥有的船舶登记在其名下的认可船旗下；应促使各公司担保人不得做、不做或允许做任何可能因此而取消或危及该登记的事情；并应促使各公司担保人不得更改该船舶的名称或注册港。
46
| 14.3 |
维修和分类
|
借款人应当促使各企业担保人应当、并应当促使各认可管理人应当保持该企业担保人拥有的船舶处于良好的安全状态和修理状态，船舶和货物在各方面均应：
| (a) |
符合一级船舶所有权和管理惯例；
|
| (b) |
从而保持最高等级不受逾期建议和条件的限制，拥有作为IACS成员的船级社（为劳合社注册处、美国船级社、挪威船级社、必维国际船级社、韩国船级社、Nippon Kaiji KyoyKai或Registro Italiano Navale之一）并为贷款人所接受；和
|
| （c） |
从而遵守适用于在适用的批准船旗国港口注册的船舶或向该船舶可能不时进行交易的任何司法管辖区进行交易的船舶适用的所有法律法规，包括但不限于《ISM守则》和《ISPS守则》，
|
| 14.4 |
船级社承办
|
借款人应当促使各企业担保人向第14.3条所指的船级社（维修和分类）（并促使船级社与贷款人承诺）就其船舶：
| (a) |
在收到贷款人的书面请求后，向贷款人发送经认证的与该公司担保人所拥有的船舶有关的所有原始类别记录和船级社持有的任何其他相关记录的真实副本；
|
| (b) |
允许出借人（或其代理人）随时、不定期在船级社办事处查验该船舶的原始船级及相关记录并进行复印；
|
| （c） |
如果船级社：立即书面通知出借人
|
| （一） |
收到该企业担保人或任何人关于该船舶船级社拟变更的通知；或
|
| （二） |
知悉可能导致或已经导致该船舶类别根据该公司担保人或该船舶在船级社的成员资格的规则或条款和条件发生变更、中止、中止、退出或到期的任何事实或事项；
|
| （d） |
在收到贷款人的书面请求后：
|
| （一） |
确认企业担保人不存在对船级社的任何合同义务或责任的违约情形，且在不限制前述情形的情况下，已足额缴纳了到期应付给船级社的所有费用或其他费用；或者
|
| （二） |
如果该公司Gaurantor不履行其对船级社的任何合同义务或责任，则应向贷款人合理详细地说明该违约的事实和情况、其后果以及船级社同意或允许的任何补救期限。
|
47
| 14.5 |
修改
|
借款人应促使n丨企业担保人对其船舶或安装在其上的设备进行任何会或可能会实质性改变该船舶的结构、类型或性能特征或实质性降低其价值的修改、修理或更换。
| 14.6 |
拆卸零件
|
借款人应促使公司担保人均不得移走其船舶的任何重要部分或安装在该船舶上的任何设备项目，除非如此移走的部分或项目立即被与被移走的部分或项目处于相同或比所移走的部分或项目更好的条件所取代，没有任何担保权益或有利于贷款人以外的任何人的任何权利，并在安装在该船舶上时成为该公司担保人的财产，并受相关抵押构成的担保的约束前提是企业担保人可以安装第三方拥有的设备，设备可以拆除，其拥有的船舶不存在任何损坏风险。
| 14.7 |
调查
|
借款人应促使各公司担保人定期将其拥有的船舶提交给为分类目的可能需要的所有定期检验或其他检验，并在贷款人要求的情况下向贷款人提供所有检验报告的副本。
| 14.8 |
检查
|
借款人应促使各公司担保人允许贷款人（由其为此目的指定的验船师或其他人）在所有合理时间登上该公司担保人拥有的船舶，以检查其状况或使自己对提议的或已执行的修理感到满意，并应为此类检查提供所有适当的设施，费用由公司担保人承担，如果贷款人根据本条指定的验船师或验船师认为有任何技术上的，作为该船舶所有人的该公司担保人或相关认可管理人正在采取或不采取的对该船舶的运营或价值产生不利影响的商业或运营行动，拥有该船舶的公司担保人应立即（由其承担费用）根据贷款人的要求对该作为或不作为进行补救，并向贷款人提供其已采取该补救行动的证据。
| 14.9 |
预防和解除逮捕
|
借款人应当促使各企业担保人及时解除：
| (a) |
对其拥有的船舶、收益或保险产生或可能产生海事或占有式留置权或可强制执行的索赔的所有责任；
|
| (b) |
就该船舶、收益或保险收取的所有税款、会费和其他金额；和
|
| （c） |
与该船舶有关的所有其他支出、收益或保险，以及在收到该船舶被扣押的通知后立即，或在行使或声称行使任何留置权或索赔时将其扣留的通知后，该公司担保人应视情况需要通过提供保释或其他方式促使其获释。
|
48
| 14.10 |
遵守法律等。
|
借款人应当促使各企业担保人：
| (a) |
遵守或促使遵守ISM守则、ISPS守则、所有环境法和与其拥有的船舶、其所有权、运营和管理或该公司担保人的业务有关的所有其他法律或法规；
|
| (b) |
不雇用其拥有的船舶，也不允许以任何违反任何相关司法管辖区的任何法律或法规的方式雇用其，包括但不限于《ISM守则》和《ISPS守则》；和
|
| （c） |
在世界任何地区发生敌对行动（无论是否宣战）时，不得导致或允许该船舶进入或交易任何被任何政府或该船舶的战争风险保险人宣布为战区的区域，除非事先已给予贷款人的书面同意，且公司担保人已（由其承担费用）实施贷款人可能要求的任何特殊、额外或修改的保险范围。
|
| 14.11 |
提供信息
|
借款人应当促使各公司担保人及时向贷款人提供其要求提供的有关以下方面的信息：
| (a) |
其拥有的船舶、其雇用、职位和约定；
|
| (b) |
应付该船舶船长和船员的收益和付款及金额；
|
| （c） |
与该船舶的运营、维护或修理有关的任何费用以及就该船舶支付的任何款项已招致或可能招致的任何费用；
|
| （d） |
任何拖航和打捞；和
|
| （e） |
其合规性、每位获批准管理人的合规性以及该船舶符合ISM规范和ISPS规范，并应贷款人的要求，提供与该船舶有关的任何现行租船合同、任何现行租船担保的副本以及该公司担保人或相关获批准管理人的合规文件、安全管理证书和ISSC的副本。
|
| 14.12 |
某些事件的通知
|
借款人应当促使各企业担保人：
| (a) |
订立前：
|
| （一） |
与其船舶有关的任何超过三年期间的转管租约；
|
通知贷款人并提供与其船舶有关的任何租船草案的副本，以及（如适用）任何租船担保草案，并且公司担保人有权订立该租船，除非该转管租船下的租船租金是基于指数挂钩的，在这种情况下不需要向贷款人通知或提供租船草案；
49
前提是:
| (A) |
公司担保人以租船合同转让的形式对其在该租船合同和任何租船担保中的所有权利、所有权和权益以有利于贷款人的方式执行特定转让；
|
| (b) |
承租人和任何租船担保人同意向贷款人确认（1）该租船的具体转让和租船担保，方法是执行一份确认书，其形式大致上采用相关租船转让中包含的格式，以及（2）该船舶的抵押权已在订立该租船之前登记，并且承租人向贷款人提供一份承诺书，据此，承租人将其对相关公司担保人及其船舶的所有债权置于贷款人根据约定格式的财务文件或与其有关的债权之下；
|
| （c） |
在此种租船属于转管租船的情况下，租船人向贷款人承诺（1）遵守该公司担保人在本协议所载关于其船舶的雇用、保险、操作、修理和维护的所有承诺、与该船舶有关的抵押和总转让，以及（2）以约定形式提供其在该船舶的保险中的权益转让；
|
| (D) |
有关企业担保人在紧接签立后提供与其船舶有关的租船合同及任何现行租船担保（如有）的经核证的真实完整副本；
|
| （e） |
贷款人收到一份章程副本，以及在有关公司担保人订立该章程方面没有作为或疏忽、延迟或默许，绝不构成贷款人接受章程项下的收益是否足以满足本协议项下的偿债要求，也不以任何方式影响贷款人或贷款人根据第19条行使其在财务文件项下权利的权利（违约事件）因承租人的作为或不作为而引起的违约事件发生时；及
|
| （f） |
借款人向贷款人交付相当于第2、3、4、5、6、7段所指的其他文件及错误！未找到参考来源。附表2（条件先例文件）、贷款人可能要求的A部；及
|
| (b) |
立即通过信函通知贷款人，如：
|
| （一） |
其订立任何协议或安排，以推迟任何收益到期的任何日期、减少任何收益的金额或以其他方式解除或不利地改变该公司担保人对任何收益的任何权利；
|
（二）
50
| （三） |
任何正在或可能成为或将成为重大伤亡的伤亡；
|
| （四） |
因其拥有的船舶已成为或正在因时间流逝或其他原因而可能成为全损的任何事件；
|
| （五） |
任何保险人或船级社或任何主管当局提出的任何要求、条件或建议，但未立即得到遵守；
|
| （六） |
对该船舶的任何扣押或扣留，对该船舶或其收益行使或声称行使任何留置权，或对该船舶的任何租用请求；
|
| （七） |
该船舶的任何预期干坞；
|
| （八） |
针对该公司担保人或与该船舶有关的任何超过1,000，000美元的环境索赔，或任何环境事件；
|
| （九） |
针对该公司担保人、任何经批准的管理人或与该船舶有关的其他方面提出的违反ISM守则或ISPS守则的任何索赔；
|
| （x） |
其打算停用或搁置其船舶；或
|
| （十一） |
任何其他实际或受到威胁的事项、事件或事件，其影响将或可能导致不遵守《ISM守则》或《ISPS守则》，
|
以及公司担保人应定期以书面形式通知贷款人，并应按贷款人对该公司担保人、任何经批准的管理人或任何其他人对任何该等事件或事项的回应的要求予以详细说明。
| 14.13 |
对租船、委任经理等的限制。
|
借款人应当促使各公司担保人不得就其拥有的船舶：
| (a) |
就该船舶订立任何须预先支付逾两个月租金（或同等租金）的租契；
|
| (b) |
包租该船舶，但在该船舶固定时非按善意公平交易条款进行的租赁；
|
| （c） |
委任该船舶的认可经理人以外的经理人，或同意任何认可经理人委任条款的任何更改；或
|
| （d） |
将该船舶交由任何人管有，以供在其上进行的工作之用，金额超过或相当可能超过2,000，000美元（或任何其他货币的等值），除非该人已先向贷款人作出书面承诺，并以其满意的条款，不对该船舶或其收益行使任何留置权，以支付该工作的费用或任何其他理由。
|
| 14.14 |
按揭通知书
|
借款人应促使各公司担保人将相对于其在该船舶上登记为有效优先抵押或（视情况而定）优先抵押的船舶的抵押保持不变，在该船舶上携带该抵押的核证副本，并在该船舶的领航室和船长舱内的显眼位置放置和保持一份有框印刷的通知，说明该船舶由该公司担保人抵押给贷款人。
51
| 14.15 |
分享收益
|
借款人应促使各公司担保人不得订立任何分享任何收益的协议或安排（但（i）与承租人订立的任何利润分享协议生效时高于根据该公司担保人为一方当事人的章程向相关公司担保人支付的约定最低租船费率，以及（ii）任何集合协议（在任何一种情况下均按善意公平交易条款）除外）。
| 14.16 |
ISPS代码
|
借款人应促使各公司担保人遵守ISPS准则，特别是但不限于：
| (a) |
促使其拥有的船舶及负责该船舶遵守ISPS守则的公司遵守ISPS守则；及
|
| (b) |
维持该船的ISSC；和
|
| （c） |
将任何实际或威胁要退出、暂停、取消或修改ISSC的情况立即以书面通知贷款人。
|
| 15 |
安全净杠杆
|
| 15.1 |
净杠杆率
|
条例草案第15.2条（预付款；提供额外担保）适用于贷款人通知借款人净杠杆率在70%以上的情形。
| 15.2 |
预付款；提供额外担保
|
如贷款人根据条款向借款人送达通知错误！未找到参考来源。(净杠杆率），借款人须在根据条款送达贷款人通知之日起14个营业日后的日期当日或该日期或该日期之前，至少预付将消除不足的部分贷款错误！未找到参考来源。(净杠杆率）（the "提前还款日期”）除非借款人在提前还款日之前至少五个日历日已提供或确保第三方已提供额外担保，而贷款人认为该额外担保的可变现净值至少等于差额，并以贷款人可能批准或要求的条款记录在案。
| 15.3 |
船舶估价
|
| (a) |
抵押船舶在任何日期的市场价值是由贷款人选定和指定的认可经纪人发布的估值所显示的，该估值将寄给贷款人并准备：
|
| （一） |
截至不超过30天前的日期；
|
| （二） |
没有对该船舶进行实物检查（贷款人可能要求）；和
|
52
| （三） |
根据自愿卖方和自愿买方之间的正常公平商业条款进行的销售以现金及时交付，不受任何现有的租船合同或其他雇佣合同的约束。
|
| (b) |
如果借款人不同意贷款人根据上文（a）段获得的估值，则有权从由借款人选定并由贷款人指定、并按照上文（a）段第（i）至（iii）段编制的认可经纪人处获得第二次估值。在这种情况下，抵押船舶的市场价值应为所出具的两次估值的算术平均值前提是如借款人在贷款人要求收取抵押船舶的估价后14天内未选择指定认可经纪人，则该抵押船舶的市场价值应为贷款人根据上文（a）段获得的唯一估价中显示的价值。
|
| 15.4 |
额外船只保安的价值
|
根据第15.2条提供的任何额外证券的可变现净值（预付款；提供额外担保）而由船舶上的担保权益组成的，须为符合第15.3条规定的估值所显示的（船舶估价).
| 15.5 |
估值绑定
|
根据条例草案第15.2条作出的任何估值（预付款；提供额外担保), 15.3 (船舶估价）或15.4（额外船只保安的价值）对借款人具有约束力和决定性，就像贷款人对任何不包含或不包括担保权益的额外担保作出的任何估值一样。
| 15.6 |
提供信息
|
借款人应促使各公司担保人及时向贷款人和任何经批准的经纪人或专家根据第15.3条行事（船舶估价）或15.4（额外船只保安的价值）附有贷款人或该认可经纪人或专家为估值目的可能要求的任何信息；并且，如果借款人未能在请求中指定的日期之前提供信息，则可根据认可经纪人或贷款人（或其指定的专家）认为审慎的任何基础和假设进行估值。
| 15.7 |
支付估价费用
|
在不损害借款人根据第20.2条承担的义务的概括性的原则下（谈判、准备等费用), 20.3 (变更、修正、强制执行等费用）和错误！未找到参考来源。(其他破损费），借款人须按要求向贷款人提供贷款人根据本条指示的任何认可经纪人或专家的费用及开支的金额，以及贷款人就本条所引起的任何事宜而招致的所有法律及其他开支前提是只要没有发生正在持续的违约事件，借款人就没有义务就每艘船舶在任何日历年度的两组以上估值（除了确定在提款日期之前获得的每艘船舶的初始市场价值的一组估值）支付任何此类费用和开支。
53
| 15.8 |
估值频率
|
借款人承认并同意，贷款人可在贷款人认为必要的时间委托对任一船舶进行估价，无论如何，在担保期的每6个月期间委托估价不少于一次。
| 16 |
付款和计算
|
| 16.1 |
货币和支付方式
|
贷款人或借款人根据财务文件须支付的所有款项，均须支付予贷款人，如须支付予其的款额：
| (a) |
不迟于到期日上午11时（纽约市时间）前完成；
|
| (b) |
当日通过纽约清算所银行间支付系统结算的美元资金（或以其他美元资金结算和/或以贷款人应指明为本协议所设想类型的国际交易结算当时惯例的其他方式结算）；
|
| （c） |
如属须支付予贷款人的款项，则记入其不时通知借款人的帐户。
|
| 16.2 |
非营业日缴款
|
如果借款人根据财务文件支付的任何款项将在非营业日当天到期：
| (a) |
到期日应延至下一个营业日；或
|
| (b) |
如下一个营业日是在下一个历月，则到期日应提前至紧接的前一个营业日，在根据（a）款进行的任何延期期间，应按原到期日应付的利率支付利息。
|
| 16.3 |
定期付款的计算依据
|
任何财务文件项下的所有利息和承诺费以及任何其他款项，凡属年度或定期性质的，均应每日累计，并应按实际经过的天数和一年360天计算。
| 16.4 |
贷款人只有在收到款项时才有义务付款
|
尽管有本协议或任何其他财务文件的任何其他规定，在贷款人确信自己已收到该款项之前，贷款人没有义务向借款人提供贷款人预期收到的任何款项，用于汇款或分配给借款人。
| 16.5 |
向贷款人退还未收到的款项
|
如果贷款人在未先收到一笔款项的情况下向借款人提供了一笔款项，并且在此范围内，该借款人应按要求：
54
| (a) |
将款项全数退还贷款人；及
|
| (b) |
向贷款人支付金额（经贷款人证明），该金额将赔偿贷款人因在收到款项前提供该款项而招致的任何资金或其他损失、责任或费用。
|
| 16.6 |
贷款人可承担收
|
条例草案第5条（向贷款人退还未收到的款项）不影响贷款人根据归还法提出的任何债权，且不论贷款人是否有任何形式的通知表明其未收到其提供的款项，均适用。
| 16.7 |
贷款人账户
|
贷款人应维持账户，显示借款人和每个担保方根据财务文件欠其的金额，以及借款人和任何担保方就这些金额支付的所有款项。
| 16.8 |
账目初步证据
|
如有任何根据第7条维持的帐目（贷款人账户）显示借款人或担保方对贷款人的欠款金额，这些账户应表面上看证明这笔款项是欠贷款人的。
| 17 |
收据的申请
|
| 17.1 |
申请的正常顺序
|
除任何财务文件另有规定外，贷款人根据或凭藉任何财务文件收取或收回的任何款项，须适用于：
| (a) |
FIRST：按照以下顺序和比例清偿当时根据财务文件到期应付的任何金额：
|
| （一） |
首先，根据财务文件按比例清偿当时到期应付给贷款人的所有款项（包括但不限于借款人根据第20条应付的所有款项（费用及开支), 21 (赔款）和23（不抵销、不扣税）本协议或由借款人或任何担保方根据任何其他财务文件中的任何相应或类似规定）作出的，但第（ii）和（iii）款所述的金额除外；
|
| （二） |
其次，根据财务文件应支付给贷款人的任何和所有利息或违约利息的按比例清偿；和
|
| （三） |
第三，在或朝向清偿贷款；
|
| (b) |
第二：在保留相当于根据任何财务文件当时未到期和应付但由贷款人通过向借款人和担保方发出通知而在其合理意见中说明将或可能在未来到期和应付的任何金额的情况下，并在这些金额到期和应付后，按照第17.1（a）条的规定在或向清偿这些金额（申请的正常顺序）；及
|
55
| （c） |
第三：任何盈余应支付给借款人或似乎有权获得的任何其他人。
|
| 17.2 |
申请顺序的变化
|
贷款人藉向借款人发出通知，担保方订定与第17.1条所列的不同的适用方式（申请的正常顺序）（但为免生疑问，不包括条款所载的错误！未找到参考来源。(一家纽约担保债券贷款人的申请））就一项或多于一项指明的款项或就一项或多于一项指明类别的款项而言。
| 17.3 |
更改申请顺序通知书
|
贷款人可根据第17.2条（申请顺序的变化）不时发出；而该等通知可声明不仅适用于日后可能收取或追讨的款项，亦适用于在该通知送达日期前的第三个营业日或之后已收取或追讨的任何款项。
| 17.4 |
拨款权被推翻
|
本条例草案第17条（收据的应用）及贷款人根据第17.2条给予的任何通知（申请顺序的变化）应凌驾于借款人或任何担保方所拥有的任何占用权利和作出的任何占用。
| 18 |
收益的应用
|
| 18.1 |
收益的支付
|
借款人与贷款人承诺，在整个担保期内（且仅在符合其作为一方的一般转让的规定的情况下）：
| (a) |
应在开户行维持帐目；及
|
| (b) |
应促使各企业担保人确保将其拥有的船舶的全部收益支付至该船舶的收益账户；
|
| 18.2 |
保留的适用
|
一旦发生违约，贷款人应有权要求借款人在每个还款日和每个到期日为支付本协议项下的利息向贷款人提供足够的留存账户贷记款项，且借款人应促使各公司担保人在每个还款日和每个到期日向其分配留存账户当时余额的相等部分：
| (a) |
根据第8.1条于该还款日期到期的有关分期付款（分期付款金额）；或
|
| (b) |
在该利息支付日应付的有关分期付款的利息金额，以解除借款人对该分期付款或该利息的责任。
|
56
| 18.3 |
账目应计利息
|
每个账户上的任何信贷余额应按贷款人不时向其客户提供的利率支付利息，用于支付数额相似的美元存款，以及与贷款人认为可能会留在该账户上的此类余额类似的期限。
| 18.4 |
释放应计利息
|
根据第18.3（i）条产生的利息应计利息账户）应记入相关账户，并可解除对借款人和相关企业担保人的担保，前提是始终未发生违约且仍在继续。
| 18.5 |
账户所在地
|
借款人应当并应当促使各企业担保人及时：
| (a) |
遵守贷款人关于账户（或其中任何一个）的位置或重新位置的任何合理要求；和
|
| (b) |
执行出借人指定为出借人设定或维持对账户的担保权益（和/或抵销权、合并权或与之相关的其他权利）的任何文件。
|
| 18.6 |
借记费用、开支等。
|
贷款人有权（但无义务）不时借记保留帐户而无须事先通知，以解除根据第20条到期应付的任何款项（费用及开支）或21（赔款）向贷款人或贷款人已根据第20条有权要求的付款（费用及开支）或21（赔款).
| 18.7 |
借款人的义务不受影响
|
本条例草案第18条的条文（收益的应用）（有别于根据第18.2条作出的分配（保留的适用））不影响：
| (a) |
借款人到期还本付息的责任；或者
|
| (b) |
借款人或任何担保方在任何财务文件下的任何其他责任或义务。
|
| 19 |
违约事件
|
| 19.1 |
违约事件
|
如果发生以下情况，则会发生违约事件：
| (a) |
借款人或任何担保方未能在到期时支付或（如按要求支付）根据财务文件或根据与财务文件有关的任何文件应支付的任何款项，除非：
|
| （一） |
其未能支付是由于行政或技术错误或中断事件造成的；和
|
| （二） |
三个工作日内付款；或
|
57
| (b) |
任何违反第2.2条（垫款用途), 9.2 (放弃先决条件), 11.2 (所有权和负质押), 11.3 (不处置资产), 11.16 (合规证书), 12.2 (维持地位), 12.3 (负面承诺）或15.2（预付款；提供额外担保）；或
|
| （c） |
借款人或任何担保方违反财务文件的任何条款（（（a）或（b）段涵盖的违约除外），而贷款人认为该条款能够补救，且在贷款人发出要求采取补救行动的书面通知后15个工作日后，该违约仍未得到补救；或
|
| （d） |
（在财务文件指明的任何适用宽限期的规限下）借款人或任何担保方违反财务文件的任何规定（（（a）、（b）或（c）段范围内的违反除外）；或
|
| （e） |
借款人或担保方的高级人员在财务文件或提款通知或与财务文件有关的任何其他通知或文件中作出或重复的任何陈述、保证或陈述，在作出或重复时均属不真实或具有误导性；或
|
| （f） |
就任何金融债务（公司担保人的情况除外）而言，有关人士的总额超过5,000，000美元（或等值的任何其他货币）而发生以下任何情况：
|
| （一） |
有关人士的任何金融债务到期未获偿付；或
|
| （二） |
由于任何违约事件，相关人士的任何金融债务在其规定的到期日之前到期应付或能够被宣布到期应付；或
|
| （三） |
租赁、租购协议或租约产生相关人士的任何财务债务，由出租人或拥有人终止或成为可能因任何终止事件而终止；或
|
| （四） |
与相关人士的任何金融债务有关的任何透支、贷款、票据发行、承兑信贷、信用证、担保、外汇或其他融资，或任何掉期或其他衍生合约或交易，因任何违约事件而停止提供或变得能够终止，或因任何违约事件而需要或变得能够要求就该融资提供现金担保；或
|
| （五） |
为相关人士的任何金融债务提供担保的任何担保权益变得可强制执行；或
|
| （g） |
就有关人士而言发生以下任何情况：
|
| （一） |
贷款人认为，有关人士成为无法支付其到期债务；或
|
| （二） |
有关人士的任何资产须受任何形式的执行、扣押、逮捕、扣押或危难或任何形式的冻结令的规限；或
|
| （三） |
就有关人士的任何资产委任任何行政或其他接管人；或
|
58
| （四） |
就有关人士委任管理人（不论是由法院或其他方式）；或
|
| （五） |
任何正式宣布破产或任何大意为有关人士资不抵债或可能资不抵债的正式声明，均由有关人士或有关人士的董事作出，或在任何法律程序中由代表有关人士行事的律师作出；或
|
| （六） |
就有关人士委任临时清盘人、就有关人士作出清盘令或由有关人士通过清盘决议案；或
|
| （七） |
（aa）有关人士、（bb）有关人士的成员或董事、（cc）共同涉及有关人士全部或实质上全部资产的担保权益持有人通过决议、发出或提交行政通知、向法院提出申请或呈请或采取任何其他步骤，或（dd）政府部长或相关司法管辖区的公共或监管机构，为或为使该或另一相关人士清盘或就该或另一相关人士委任临时清盘人或管理人，或该或另一相关人士停止或暂停业务经营或向债权人付款，但本款不适用于借款人或公司担保人以外的相关人士的完全有偿付能力的清盘，而该等人是或将是，为多数贷款人先前批准的合并或重建的目的而实施，且不迟于清盘开始后三个月生效；或
|
| （八） |
有关人士的债权人（共同涉及有关人士全部或实质上全部资产的担保权益持有人除外）就有关人士的清盘或就有关人士在任何有关司法管辖区的委任临时清盘人或管理人而发出或提出行政通知、向法院提出申请或呈请或采取任何其他步骤，除非建议清盘、委任临时清盘人或行政当局正受到善意争议，基于实质性理由，而不是为了取代正在实施的某些其他破产法程序，以及（aa）在提出或提出后30天内驳回或撤回申请或呈请，或（bb）在发出或提出行政通知后30天内，或正在采取其他相关步骤，采取其他行动，以确保不会出现行政管理，以及（在这两种情况下（aa）或（bb））相关人士将继续以普通方式开展业务，而不会成为任何实际的主体，临时或待决的破产法程序；或
|
| （九） |
有关人士或其董事采取任何步骤（不论是向法院提出或提出申请或呈请，或提交或提出载列建议或建议条款的文件，或以其他方式），以期就该或另一有关人士取得任何形式的暂停、暂停或推迟付款、重组债务（或某些债务）或与全部或相当大比例（按数目或价值）债权人或其任何类别的安排，或任何该等暂停、暂停或推迟付款，重组或安排是通过法院命令、通过向法院提交文件、通过合同或任何其他方式实现的；或者
|
59
| （x） |
有关人士的成员或董事、或董事会任何委员会或高级管理层的任何会议的举行或召集，目的是考虑授权或采取第（iv）至（ix）段所述类型的任何行动或为该行动准备的步骤的决议或建议，或（无论是否举行该会议）成员、董事或该委员会决议或同意在某些条件实现或未能实现的情况下应采取或应采取该行动或步骤；或
|
| （十一） |
在英格兰以外的国家，发生任何事件、开启或启动任何程序或采取多数贷款人认为与上述任何一项类似的任何步骤；或
|
| （h） |
借款人停止或暂停开展其业务或其认为在本协议范围内具有重大意义的部分业务；或
|
| （一） |
它在任何相关的司法管辖范围内成为非法或不可能：
|
| （一） |
为借款人或任何担保方解除财务文件项下的任何责任或遵守贷款人认为财务文件项下重要的任何其他义务；或
|
| （二） |
供贷款人行使或强制执行财务文件项下的任何权利，或强制执行由财务文件产生的任何担保权益；或
|
| （j） |
为使任何公司担保人能够拥有、经营或包租其拥有的船舶，或使借款人或任何担保方能够遵守贷款人认为财务文件的材料未获授予、到期未获续期、被撤销或变得可能被撤销或此类同意的任何条件未得到满足的任何规定，所需的任何官方同意；或
|
| (k) |
在贷款人看来，未经其事先同意，就担保方而言，控制权的变更已经发生或很可能已经发生在本协议日期之后；或
|
| （l） |
贷款人认为财务文件的重要内容证明已经或变得无效或不可执行的任何条文，或由财务文件设定的担保权益证明已经或变得无效或不可执行的任何条文，或该担保权益证明已排在另一担保权益或任何其他第三方债权或权益之后，或丧失其优先权；或
|
| (m) |
借款人未能应贷款人的要求在留存账户上以有利于贷款人的方式进行账户质押，且未能且未能促使各公司担保人将其收益从其收益账户转入留存账户；
|
| （n） |
有关人士撤销或声称撤销或否定或声称否定财务文件或证明有意撤销或否定财务文件；
|
| （o） |
财务单证构成的证券以任何方式受到威胁或处于危险之中；或者
|
| （p） |
发生任何其他事件或出现或发展任何其他情况，包括但不限于：
|
| （一） |
借款人、任何企业担保人或任何其他担保方的财务状况、状况或前景发生变化；或
|
60
| （二） |
任何事故或其他事件，涉及有关人士拥有、租用或经营的任何船舶或其他船舶（Castor船舶除外）；或
|
| （三） |
威胁或启动涉及借款人、船舶、任何经批准的管理人或任何担保方的法律或行政行动；或
|
| （四） |
撤回有关船舶、借款人、任何获批准管理人或任何公司担保人或获批准管理人业务的任何重要许可或政府或监管批准（除非此类撤回可被提出暂停效力的争议，并且实际上是借款人或任何获批准管理人出于善意提出的争议），构成重大不利变更。
|
| 19.2 |
违约事件后的操作
|
在发生违约事件时或之后的任何时间：
| (a) |
贷款人应：
|
| （一） |
向借款人送达通知，说明贷款人根据本协议对借款人的全部或部分承诺及其他义务被取消；和/或
|
| （二） |
向借款人送达通知，说明全部或部分贷款连同应计利息以及根据本协议应计或欠下的所有其他金额立即到期应付或到期应付；和/或
|
| （三） |
采取因违约事件或根据第（i）或（ii）款送达的任何通知而导致贷款人根据任何财务文件或任何适用法律有权采取的任何其他行动；和/或
|
| (b) |
贷款人须采取因违约事件或根据（a）（i）或（a）（ii）段送达的任何通知而有权根据任何财务文件或任何适用法律采取的任何行动。
|
| 19.3 |
终止承诺
|
根据第19.2（a）（i）条送达通知时（违约事件后的操作），解除贷款人在本协议项下对借款人的承诺及所有其他义务。
| 19.4 |
贷款加速
|
根据第19.2（a）（ii）条送达通知书时（违约事件后的操作），通知中指明的全部或（视属何情况而定）贷款部分连同应计利息及借款人或任何担保方根据本协议及每一份其他财务文件应计或欠下的所有其他款项，须立即到期应付，或（视属何情况而定）按要求应付。
61
| 19.5 |
多个通知；不通知而采取行动
|
贷款人可根据第19.2（a）（i）条送达通知（违约事件后的操作）或19.2（a）（二）（违约事件后的操作）同时进行或于不同日期进行，并可采取第19.2条所提述的任何行动（违约事件后的操作）如没有送达该等通知或同时送达该两份或其中任何一份通知或在送达后的任何时间送达该等通知。
| 19.6 |
担保方的通知
|
贷款人须将贷款人根据第19.2条向借款人送达的任何通知的副本或文本（违约事件后的操作）；但该通知自送达借款人时生效，且贷款人未有或迟延将该通知的副本或文本送交任何其他人，均不得使该通知无效或向借款人或任何担保方提供任何形式的申索或抗辩。
| 19.7 |
贷款人权利未受损害
|
本条款不得被视为损害或限制行使根据财务文件或一般法律给予个别放款人的任何权利；特别是，本条款不损害第3.1条（利益几个).
| 19.8 |
排除贷款人责任
|
任何出借人和由出借人指定的任何接管人或管理人均不得对借款人或担保方承担以下责任：
| (a) |
因行使财务文件项下的权利或强制执行由财务文件产生的担保权益或因未能或延迟行使该权利或强制执行该担保权益而造成的任何损失；或
|
| (b) |
作为抵押权人管有或以其他方式，为此类担保权益所包含的任何资产可能产生或变现的任何收入或本金金额，或为此类资产价值的任何减少（无论如何造成），但这并不免除贷款人或接管人或管理人对所证明的直接和主要由该贷款人自己的高级职员和雇员或（视情况而定）该接管人或管理人自己的合伙人或雇员的不诚实或故意不当行为造成的损失承担责任。
|
| 19.9 |
相关人士
|
在本条例草案第19条（违约事件），a "相关人士”指借款人、企业担保人、任何担保方和集团任何成员。
| 19.10 |
释义
|
在第19.1（f）条（违约事件）对违约事件或终止事件的提述包括任何类似于融资协议中的违约事件或融资租赁中的终止事件的事件，无论如何描述；而在第19.1（g）条（违约事件) “请愿书”包括一个应用程序。
62
| 20 |
费用和开支
|
| 20.1 |
结构和承诺费用：
|
| 20.2 |
谈判、准备等费用
|
借款人应按其要求向贷款人支付贷款人因谈判、编制、执行或登记任何财务文件或任何相关文件或与财务文件或相关文件所设想的任何交易有关而发生的所有法律费用和其他费用的金额。
| 20.3 |
变更、修正、强制执行等费用
|
借款人应根据贷款人的要求，向贷款人支付贷款人因以下原因而发生的所有法律费用和其他费用的金额：
| (a) |
对任何修订或补充（或任何有关该等修订或补充的建议）的回应或评估、谈判或实施：
|
| （一） |
由借款人或代表借款人提出的与财务文件或任何其他相关文件有关的要求（或在提议的情况下提出）；或
|
| （二） |
条例草案第27.4条（屏幕更换率);
|
| (b) |
由借款人或代表借款人根据财务文件或任何其他相关文件或与之相关的任何同意、放弃或暂停权利或就上述任何事项提出的任何建议（如属建议，则作出）；
|
| （c） |
根据及依据第15条提供或提供的任何证券的估值（净杠杆率）或与该等证券有关的任何其他事宜；或
|
| （d） |
贷款人为保全、保护、行使或强制执行由财务文件或为任何类似目的设定的任何权利或担保权益而采取的任何步骤，包括但不限于追讨或保留强制执行收益的任何程序或强制执行程序后的任何其他程序，直至财务文件和任何其他相关文件项下对贷款人的所有未偿债务全额偿还之日为止。
|
根据（d）款，应可收回所有法律费用的全部金额，无论其是否属于法院规则或根据该规则执行的任何税收或其他程序所允许的金额。
| 20.4 |
跟单税
|
借款人应根据任何财务文件或通过参考任何财务文件及时支付任何应缴税款，并应贷款人的要求，就因借款人未能或延迟支付此类税款而导致的任何索赔、费用、责任和损失向贷款人提供全额赔偿。
63
| 20.5 |
金额认证
|
由贷款人的高级人员签署的通知书，该通知书述明根据本条例第20条须向贷款人支付的指明金额或合计金额（费用及开支）及其中指明（而无须指明详细细目）应支付的金额或合计金额所涉及的事项表面上看证明该金额或合计金额到期的证据。
| 21 |
财政盟约
|
| 21.1 |
财务定义
|
| (a) |
“物业、厂房及设备”是指，就某一测试日期而言，该测试日期按美国公认会计原则计算的相关财务报表中显示的借款人所有资产的总价值；
|
| (b) |
“资产价值”是指等于资产的总和，但根据经批准的经纪人在测试日期编制的经纪人估值确定的借款人车队账面价值与借款人车队公平市场价值之间的差额进行调整。
|
| （c） |
“合并净筹资债务”是指借款人及其子公司在该会计期间根据一贯适用的美国公认会计原则在合并基础上确定（不重复）的以下各项之和：
|
所有金融负债；
减流动资金。
| （d） |
“流动性资金”指：的总和
|
| （一） |
任何存款或经常账户上可自由支配的信贷余额数额；和
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| （二） |
在主要证券交易所或投资市场公开交易的权益类证券和投资级债务证券的市值；
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| （e） |
“净杠杆率”是指（a）分子是该会计期间的合并净融资债务，（b）分母是该会计期间的资产价值，其中（a）分子是该会计期间的合并净融资债务，（b）分母是该会计期间的资产价值。
|
| （f） |
“股东权益”指就某一测试日期而言，按美国公认会计原则计算的截至该测试日期的相关财务报表所示的借款人的股东权益（包括少数股东权益和拨备）的价值；
|
| （g） |
“测试日期”指与条款所载测试有关的任何季度期间错误！未找到R推理源。(错误！未找到参考来源。）至根据第（2）段规定交付的财务报表结束时错误！未找到参考来源。条款的错误！未找到参考来源。(错误！未找到参考来源。）都准备好了。
|
| 21.2 |
借款人应确保在借款人合并基础上的每个财务年度的每个测试日期：
|
| (a) |
净杠杆率等于或小于70%；而
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64
| (b) |
借款人的股东权益等于或超过100,000，000美元；
|
| 22 |
赔偿
|
| 22.1 |
关于借款和偿还贷款的赔偿
|
借款人应按要求就贷款人合理地提出或提出或招致的所有索赔、费用、责任和损失向贷款人作出全额赔偿，并经尽职调查估计，其将因以下原因、结果或与之有关：
| (a) |
根据本协议的规定送达提款通知后要求赔偿的贷款人违约以外的任何原因，未在提款通知规定的日期借入的贷款；
|
| (b) |
非在计息期或其他有关期间的最后一天收到或收回全部或任何部分贷款或逾期款项；
|
| （c） |
任何借款人未能（不论出于何种原因）在到期日支付财务文件项下的任何到期款项，或如按要求支付（在给予借款人根据第7条就有关款项所支付的任何违约利息的贷记后（违约利息））包括但不限于强制执行财务单证所设定的任何担保权益的任何费用和开支，以及在强制执行财务单证所设定的任何担保权益时可能对贷款人提出或招致的任何债权、责任和损失；和
|
| （d） |
违约事件或潜在违约事件的发生和/或持续和/或根据第19条加速偿还贷款（违约事件），以及就贷款人就根据任何财务文件向该贷款人支付或应付的任何款项（不论是为其本身帐户或其他用途）而须承担的任何税项（其整体净收益的税项除外）而言。
|
| 22.2 |
破产成本
|
如果贷款人产生破产成本：
| (a) |
贷款人应根据本条款第22.2条及时通知借款人（破产成本);
|
| (b) |
借款人应在贷款人提出要求的五个营业日内，向贷款人支付该等破产费用的金额；及
|
| （c） |
贷款人须在借款人提出要求后，在合理切实可行范围内尽快提供证明，确认其所累积的利息期的破产费用金额，在没有明显错误的情况下，该证明为结论性的，并对借款人具有约束力。
|
在本条例草案第22.2条（破产成本), “破产成本”是指，就某项付款而言，所支付的金额（如有）：
| （一） |
就远期利率贷款而言，如果所收到的贷款本金已在该利息期的最后一天支付，则Tue Lender应已收到的自收到其参与贷款的全部或任何部分之日起至当前利息期最后一天期间的利息；
|
65
超过
| （二） |
贷款人将相当于其就该贷款所收到的本金的金额存放于一家主要银行所能获得的金额，期限从收到或收回后的营业日开始，到当前利息期的最后一天结束；
|
| 22.3 |
杂项赔偿
|
借款人应在不损害其在任何财务文件项下的任何其他权利的情况下，就贷款人在任何国家因以下原因或与之有关而可能对其提出或提出或承受或招致的所有索赔、费用、责任和损失，根据其各自的要求，对贷款人进行全额赔偿：
| (a) |
贷款人或根据财务文件委任的任何接管人根据或与任何财务文件有关而采取、或遗漏或忽略采取的任何行动；
|
| (b) |
对有关贷款人合理认为构成违约事件或潜在违约事件的任何事件进行调查；
|
| （c） |
作为或依赖有关贷款人合理地认为真实、正确和适当授权的任何通知、请求或指示；或
|
| （d） |
任何其他相关事项，
|
被证明是直接和主要由贷款人的高级职员或雇员的不诚实、重大过失或故意不当行为造成的索赔、费用、责任和损失除外。
| 22.4 |
环境赔偿
|
在不损害第22.3条的概括性的原则下（杂项赔偿），本条第22.44条（环境赔偿）涵盖根据与海上安全有关的任何法律、《ISM守则》或《ISPS守则》、任何环境法产生或主张的任何索赔、要求、诉讼、责任、税款、损失、责任或各种费用。
| 22.5 |
货币赔偿
|
如借款人或任何担保方根据财务文件或根据与财务文件有关的任何命令、裁决或判决而欠贷款人的任何款项（a "总和”）必须从财务文件规定的支付款项所使用的货币（即“契约货币”）转换成另一种货币（即“支付货币”）的目的是：
| (a) |
向借款人或任何担保方提出、备案或提出任何索赔或证明，不论其是否在清算中、涉及其的任何安排或其他方面；或
|
| (b) |
就任何诉讼或仲裁程序取得任何法院或其他审裁处的命令、判决或裁决；或
|
| （c） |
强制执行任何此类命令、判决或裁决，
|
66
借款人应作为一项独立义务，在提出要求后的三个营业日内，就贷款人实际收到的付款按可用汇率转换回合同货币时产生的任何成本、损失或责任，包括（a）将付款货币的总和实际用于转换为合同货币的汇率与（b）可用汇率之间的任何差异，向该款项到期的贷款人作出赔偿。
在本条例草案第22.5条（货币赔偿），the "可用汇率”是指有关贷款人在收到使用支付货币购买合同货币的款项后，在营业日营业时间（伦敦时间）能够达到的利率。
借款人放弃其在任何司法管辖区可能拥有的任何权利，以财务文件项下的任何金额以其明示应付的货币以外的货币支付。
如贷款人以合约货币以外的货币收取任何款项，借款人须就有关贷款人因将该款项转换为合约货币而直接或间接产生的任何成本、损失或法律责任，向有关贷款人作出全额赔偿。
本条例草案第22.5条（货币赔偿）产生借款人的单独负债，该负债有别于其在财务文件下的其他负债，且不得在与该等其他负债有关的任何判决或命令中合并。
| 22.6 |
金额认证
|
由贷款人的两名高级人员签署的通知，其中述明根据本第212条应向贷款人支付的指明金额或合计金额，并指明（但不一定指明详细的细目）该金额或合计金额所涉及的事项，须表面上看证明该金额或合计金额到期的证据。
| 22.7 |
被视为应付贷款人的款项
|
就本条例草案第212条而言（赔款），借款人须向贷款人或贷款人支付以分配予贷款人的款项，须视为应付贷款人的款项。
| 23 |
没有抵销或扣税
|
| 23.1 |
不扣减
|
根据财务单证应向借款人支付的所有款项应予支付：
| (a) |
无任何形式的抵销、反索赔、交叉索赔或附加条件；及
|
| (b) |
除法律要求借款人进行的税收减免外，免于任何税收减免。
|
| 23.2 |
税收总额
|
如果借款人在任何时候被法律法规或监管要求对财务文件项下的任何到期付款进行税收扣除：
| (a) |
借款人知悉要求后应立即通知出借人；
|
67
| (b) |
应就该付款支付的金额应增加必要的金额，以确保在进行此种税收减免后，贷款人在到期日期收到此种付款（并保留免于与税收减免有关的任何责任）的净额，该净额等于如果不需要进行此种税收减免，它本应收到的全部金额；和
|
| （c） |
该借款人应按照有关法律法规或监管要求，并在任何情况下在产生罚款或处罚之前，及时向有关税务机关足额缴纳所需扣除的税款。
|
| 23.3 |
赔偿及已缴税款的证据
|
借款人须按要求就贷款人因借款人未能作出任何税项扣除或因未按照第23.2条就该等付款的到期日期作出任何增加的付款而招致的所有索偿、开支、法律责任及损失向贷款人作出全数赔偿（税收总额).在进行任何税款扣除后的30天内，借款人应向贷款人交付贷款人满意的已向有关税务机关缴纳税款的任何收据、证明或其他书面证据。
| 23.4 |
不包括对总体净收入征税
|
| (a) |
在本条例第23条（不抵销、不扣税) “税收减免”是指根据财务文件到期的任何付款中的任何扣除或预扣，用于或由于对贷款人的整体净收入的任何当前或未来的税收例外。
|
| 23.5 |
制裁；
|
| (a) |
借款人和任何担保方均不得、也不得容许、允许或授权任何其他担保方直接或间接使用、出借、支付、出资或以其他方式提供本协议所设想的贷款或其他交易的全部或部分收益，以资助任何贸易、业务或其他活动：
|
| （一） |
涉及或为任何被禁止人士或任何被禁止人士的任何附属公司或合营伙伴的利益（不论在该等资助或其他时间）；
|
| （二） |
在任何国家或地区，在提供此类资金时是受制裁的国家；或
|
| （三） |
以任何其他方式导致安全方违反制裁。
|
| (b) |
借款人和各担保方将：
|
| （一） |
确保任何被禁止人士在借款人和任何担保方就贷款或贷款的任何部分向贷款人偿还或汇出的任何资金中不会拥有任何合法或实益权益；
|
| （二） |
不得将贷款项下任何付款或还款的全部或任何部分从与被禁止人员或在被制裁国家或与被制裁国家的任何活动中获得的收益中提供资金；
|
| （三） |
不得以制裁禁止的交易所得收益或以其他方式导致贷款人、借款人或任何担保方违反制裁的交易所得收益为贷款项下任何付款或还款的全部或任何部分提供资金；和
|
68
| （四） |
促使与被禁止的人或在被制裁的国家或与被制裁的国家进行的活动或业务的收益不得记入任何收益账户或任何其他账户。
|
| （c） |
借款人和每一担保方应保持有效的制裁遵守政策，该政策旨在（考虑到制裁咨询的建议）确保每一此类人员及其各自的经理、董事、高级职员、雇员和受制裁的代理人遵守该政策。
|
| （d） |
借款人应促使对方担保方在所有方面遵守制裁。
|
| （e） |
借款人或任何担保方均不得是被禁止的人，也未收到或知悉任何制裁当局就制裁对其提出的任何申索、诉讼、诉讼、法律程序或调查；
|
| （f） |
借款人或任何担保方都没有或打算有涉及被制裁国家的被禁止人员和/或商品或服务或运往、经由或从该国家或涉及该国家拥有的已登记船只或飞机的任何商业经营或其他交易。
|
| 24 |
违法等。
|
| 24.1 |
违法
|
本条例草案第244条（违法等。）适用于贷款人已成为或将自指定日期起生效成为：
| (a) |
因新法律的出台、对现行法律的修正或现行法律的解释或适用方式的改变而不合法或被禁止；或
|
| (b) |
出借人以本协议所设想的方式履行、维持或实施其在本协议下的任何义务，或为贷款提供资金或维持贷款，与任何规定相反或不一致。
|
| 24.2 |
违法行为的通知
|
贷款人应将第24.1条下的通知及时通知借款人和担保方（违法).
| 24.3 |
预付款；终止承诺
|
关于贷款人根据第24.2条通知借款人（违法行为的通知），贷款人的承诺须即时取消；而据此，或如较后，则于贷款人根据第24.1条发出的通知所指明的日期（违法）作为通知事件生效的日期，借款人须按照第8.9条在当时的利息期的最后一天预付贷款人的供款（预付款项应付款项）和8.10（a）（部分预付款项或取消的适用).
69
| 25 |
成本增加
|
| 25.1 |
成本增加
|
本条例草案第25条（成本增加）如贷款人）认为会招致“成本增加”由于：
| (a) |
在本协议日期之后引入或更改法律或在本协议日期之后更改法律的解释或适用方式（不考虑与适用本协议项下的付款有关的对贷款人的总体净收入征税的任何影响）；或
|
| (b) |
遵守在本协议日期之后引入或更改的任何法规（包括与资本充足率或流动性控制有关或影响贷款人将资本资源分配给其在本协议下的义务的方式的任何法规），或更改其解释或适用。
|
| 25.2 |
“成本增加”的含义
|
在本条例草案第255条（成本增加), “成本增加”是指，就贷款人而言：
| (a) |
由于贷款人订立或成为本协议或转让证书的一方、为其提供资金或维持其承诺或出资或履行其在本协议下的义务，或有未偿还的全部或任何部分其出资或其他未付款项而产生的额外或增加的成本；
|
| (b) |
根据本协议向贷款人支付的任何款项的金额减少，或此类款项对贷款人或其资本所代表的有效回报减少；
|
| （c） |
为全部或维持全部或任何由贷款人出资形成或包括贷款人出资的一类垫款中所包含的垫款提供资金的额外或增加的成本，或（视情况需要）该成本中可归属于该出资的比例；或
|
| （d） |
根据贷款人根据本协议收到或应收的任何款项计算的支付或放弃的回报的负债，但不包括可归因于贷款人（或其母公司）整体净收益的税率变动的项目或第22.1条中的税款赔偿所涵盖的项目（关于借款和偿还贷款的赔偿）或藉第3条（不抵销、不扣税).
|
就本条第25.2条而言（“成本增加”的含义）贷款人可根据其认为适当的基础，在其资产和负债（或其任何类别的资产和负债）之间善意地分配或分散成本和/或损失。
| 25.3 |
就增加的费用向借款人提出索赔的通知
|
出借人发生的任何增加的费用，应当及时通知借款人和担保方。
70
| 25.4 |
支付增加的费用
|
借款人应根据贷款人的要求，在5天内向贷款人支付贷款人不时通知借款人其指明有必要补偿其增加的成本的金额。
| 25.5 |
提前还款通知
|
如借款人不愿意根据第25.4条继续补偿贷款人增加的费用（支付增加的费用），借款人可在一个利息期结束时，提前不少于14日通知贷款人其预付贷款人出资的意向。
| 25.6 |
预付款；终止承诺
|
根据第25.5条发出的通知（提前还款通知）不可撤销且：
| (a) |
在贷款人送达该通知之日，其承诺应予取消；和
|
| (b) |
在其意向提前还款通知中指定的日期，借款人应按适用的利率加上保证金预付（不收取溢价或罚款）贷款人的供款，连同应计利息。
|
| 25.7 |
预付款项的适用
|
第8条（还款及提前还款）应适用于预付款项。
| 26 |
出借人的转让和变更
|
| 26.1 |
借款方转让
|
借款人不得转让或转让其在任何财务文件项下的任何权利、负债或义务。
| 26.2 |
出借人转让
|
| (a) |
除本条第26条另有规定外（贷款人的转让及变动），贷款人（the "转让出借人”）经借款人事先同意或者批准，可以随时安排：
|
| （一） |
其就其全部或部分出资所享有的权利；或
|
| （二） |
其就其全部或部分承诺所承担的义务；或
|
| （三） |
（i）及（ii）的组合；或
|
| （四） |
其在本协议及其他财务文件项下的全部或部分信用风险，
|
向任何银行或金融机构或信托、基金或其他实体转让、质押或转让或（就其权利而言）质押或承担的银团，或（就其义务而言）质押或承担的银团，但该等其他实体经常从事或为制造、购买或投资贷款、证券或其他金融资产的目的而成立（a "受让贷款人"）以附表3所列表格向贷款人交付填妥的证明书（过户证明）经贷款人批准或要求作出的任何修改（a "过户证明”）由转让出借人与受让出借人执行.
71
但是，转让出借人以出借人身份所享有的任何权利和义务都必须另行处理。
| (b) |
只有在没有发生违约事件的情况下，才应要求借款人同意上文（a）款所述的转让或转让，不得无理拒绝或延迟。除非借款人在该时间内明确拒绝同意，否则借款人将被视为在转让出借人提出请求后的五个工作日内给予同意。
|
| 26.3 |
转移证明、交付和通知
|
转让证明交付予贷款人后，须在合理切实可行范围内尽快（除非其有理由相信转让证明可能有缺陷）：
| (a) |
代表自己、借款人和担保方签署转让凭证；以及
|
| (b) |
代表受让出借人向借款人和各担保方发送通知其转让凭证的信函或传真，并附一份；。
|
| 26.4 |
过户证明生效日期
|
转让凭证于转让凭证中指明为其生效日期的日期（如有的话）生效前提是由贷款人根据第26.3条签署（转移证明、交付和通知）在该日期或之前。
| 26.5 |
无过户证明不得过户
|
除第26.14条另有规定外（对出借人权利的担保），任何转让或转让贷款人在任何财务文件下的任何权利或义务，均不对借款人、任何担保方、贷款人具有约束力或就其而言具有效力，除非该转让或转让由转让凭证生效、证明或完善。
| 26.6 |
贷款人重组
|
但是，如果贷款人进行任何合并、分拆或其他重组，其所有权利或义务因此归属于另一人（“继任者"），继承人只有在其发出大意为此的通知和证明所有权利和义务因合并、分立或其他重组而自动并通过法律运作而归属于继承人的证据时，才应成为具有与前任贷款人所持有的相同承诺和贡献的贷款人，而无需签署和交付转让凭证；在此情况下，贷款人应相应通知借款人。
| 26.7 |
过户证明的效力
|
转让证书根据英国法律生效如下：
| (a) |
在转让凭证规定的范围内，转让出借人根据或凭借财务文件拥有的所有权利和权益（现在、未来或或有的）绝对转让给转让出借人，不存在转让出借人的所有权和借款人或任何担保方对转让出借人拥有的任何权利或权益的任何缺陷；
|
72
| (b) |
转让出借人的承诺在转让凭证规定的范围内解除；
|
| （c） |
受让出借人凭借转让出借人先前持有的出资和转让凭证中规定金额的承诺成为出借人；
|
| （d） |
受让出借人受财务文件中一般适用于出借人的所有条款的约束，包括有关按比例分担和免除出借人责任以及对出借人进行赔偿的条款，并且在受让出借人受这些条款约束的范围内（与免除责任相关的条款除外），转让出借人不再受这些条款的约束；
|
| （e） |
受让贷款人在转让凭证生效日期后垫付的贷款的任何部分在优先权和担保点上的排名方式与如果由转让人垫付本应排名的方式相同，假设转让人的所有权和借款人或任何担保方针对转让人贷款人的任何权利或权益不存在任何缺陷；
|
| （f） |
受让贷款人有权享有财务文件项下适用于贷款人的所有权利及第5.6条项下的权利（市场混乱）及第20条（费用及开支），且在受让出借人有权享有该等权利的范围内，转让出借人不再享有该等权利；及
|
| （g） |
就任何违反财务文件的保证、承诺、条件或其他规定，或在财务文件中作出或与财务文件有关的任何虚假陈述而言，受让出借人有权参照其因违反或虚假陈述而蒙受的损失追回损害赔偿，无论原始出借人是否会蒙受此类损失或金额。
|
上述任一借款人或任何担保方的权利和权益包括但不限于任何抵销权和任何其他种类的交叉债权。
| 26.8 |
维持贷款人名册
|
在担保期内，贷款人须备存一份登记册，其中须不时记录持有转让证明的每名贷款人的姓名、承诺、出资及行政详情（包括贷款办事处）及生效日期（根据第26.4条（过户证明生效日期））的转让证明；而贷款人须在正常银行营业时间内提供登记册，以供借款人查阅，但须收到至少三个营业日的事先通知。
| 26.9 |
对贷款人名册的依赖
|
在没有明显错误的情况下，该登记册上的记项在确定贷款人的身份及其承诺和出资的金额以及转让凭证的生效日期时应是决定性的，并可由贷款人和财务文件的其他当事人为与财务文件有关的所有目的所依赖。
| 26.10 |
授权贷款人签署转让凭证
|
借款人不可撤销地授权出借人代为签署转让凭证。借款人与各担保方不可撤销地同意本第26条规定的转让程序（贷款办公室的转移和变化）以及在要求借款人和/或任何担保方合作以实现任何此类转让的范围内，借款人和该担保方应采取一切必要步骤提供此类合作前提是这不会给借款人或此类担保方带来任何额外费用。
73
| 26.11 |
次级参与；代位权转让
|
出借人可以不经借款人事先同意，也可以不送达通知，将其在财务单证项下或与财务单证有关的全部或部分权利和/或义务分次参与或包括在证券化或类似交易中；出借人可以不经借款人事先同意，也可以不送达通知，将前一句所述的全部或部分权利转让给已成为其代位权的保险人或担保人。
| 26.12 |
细分、拆分、修改或重新档
|
贷款人可全权酌情将其出资细分、分割、分割、修改或重新分档为一个或多个部分，但其对借款人的出资的总成本保持不变，如果为了成功执行与其出资（或其任何适用部分）有关的证券化、银团或任何其他资本市场退出而有必要进行此类变更。
| 26.13 |
信息披露
|
| (a) |
贷款人可在未经借款人、公司担保人或任何其他担保方事先同意的情况下，向潜在的受让贷款人或次级参与人以及（如相关）向评级机构、受托人和会计师披露该贷款人已收到的与贷款、借款人（或其中任何一方）、公司担保人和任何其他担保方有关的任何财务或其他信息或其事务以及根据任何财务文件提供或与之相关的抵押品或担保、其财务情况和任何其他信息，由于该贷款人可能认为与潜在银团有关的合理必要或适当，任何潜在受让贷款人和贷款人对信贷风险的评估和对贷款的持续监测应免除其保密义务和银行保密义务。
|
| (b) |
如任何该等潜在受让贷款人、次级参与者、评级机构、受托人或会计师已不受任何法定保密或银行保密义务的约束，贷款人应要求该另一方签署保密协议。借款人应当、应当促使各企业担保人和任何其他担保方：
|
| （一） |
向贷款人提供贷款人认为合理需要的所有资料，以供根据本条例第26条进行的任何转让、银团或分参与（贷款办公室的转移和变化）；及
|
| （二） |
促使借款人、每个公司担保人或任何其他担保方的董事和高级管理人员在向借款人、每个公司担保人或该担保方发出事先通知（将合理提前送达借款人）后，在贷款人可能合理要求的时间和地点参加与任何受让贷款人、次级参与者、评级机构、受托人或会计师的任何会议。
|
| （c） |
未经贷款人事先书面同意，借款人不得且应确保任何担保方将公布有关贷款或任何财务文件的任何细节。
|
74
| 26.14 |
对出借人权利的担保
|
除根据本条例第26条向放款人提供的其他权利外（贷款办公室的转移和变化），贷款人可在不与借款人或任何担保方协商或征得其同意的情况下，随时收取、转让或以其他方式设定担保权益（不论是通过抵押品或其他方式）其在任何财务文件下的全部或任何权利，以担保贷款人的债务，包括但不限于：
| (a) |
为担保对美联储或中央银行的债务而进行的任何押记、转让或其他担保权益；
|
但此类押记、转让或担保权益不得：
| （一） |
解除贷款人在财务文件项下的任何义务或以相关押记、转让或担保权益的受益人代替贷款人作为任何财务文件的一方；或
|
| （二） |
要求借款人或任何担保方支付任何款项，或向任何人授予任何比财务文件要求向贷款人支付或授予的权利更广泛的权利。
|
| 26.15 |
证券化
|
借款人应且借款人应促使各担保方将协助贷款人和/或贷款人就贷款和财务单证成功实现证券化（或类似交易），而该担保方提供此类协助的合理费用应由相关贷款人承担。借款人如有贷款人要求，应促使各公司担保人提供证明公司担保人取得时每艘船舶购买价格的文件。
| 26.16 |
无额外费用
|
如转让人贷款人转让或转让其在财务文件下的任何权利或义务，且由于转让或转让发生之日存在的情况，则借款人或担保方将有义务根据第26.2条向受让贷款人支付款项（贷款人转让）或根据以引用方式并入的该条款或任何其他财务文件中的全部条款，则受让贷款人仅有权根据该条款获得与转让或转让未发生时转让贷款人本应获得的相同程度的付款。
| 27 |
变动和放弃
|
| 27.1 |
所需同意书
|
|
(a)
|
除第27.2条另有规定外（例外）及第27.4条（屏幕更换率），财务文件的任何条款只有在贷款人和借款人同意的情况下才能修改或放弃，而任何该等修改或放弃将对贷款人和借款人具有约束力。
|
| 27.2 |
例外
|
| (a) |
除第27.4条另有规定外（屏幕更换率），具有变更效力或涉及以下方面的修订或放弃：
|
75
| （一） |
“贷款人”或“财务文件”或“已公布利率置换事件”或“置换参考利率”的定义”在第1.1条（定义);
|
| （二） |
延长财务文件项下任何款项的支付日期；
|
| （三） |
保证金减少或根据任何财务文件应付的任何本金、利息费用、佣金或其他款项的支付金额减少；
|
| （四） |
增加或延长贷款人的承诺；
|
| （五） |
任何明文规定须经贷款人同意的条文；
|
| （六） |
第3条（放贷人的立场），条例草案第11.5条（提供的信息要准确），第11.6条（提供财务报表），第11.7条（财务报表的形式），条例草案第11.13条（提供更多信息），第26条（贷款办公室的转移和变化），本条第27.2款（例外）或第27.4条（取代参考利率);
|
| （七） |
任何解除任何担保权益、担保、赔偿或任何财务文件设定的从属安排；
|
| （八） |
提供贷款的货币或根据任何财务文件应付的任何金额的任何变动；
|
| （一） |
根据条例草案第27.4条对参考利率作出的任何更改（屏幕更换率);
|
| （二） |
延长可用期；或
|
| （三） |
a修订条例草案第23.2条（毛额----),
|
未经贷款人事先书面同意，不得实施。
| (b) |
与出借人的权利或义务有关的修改或放弃，未经出借人同意，不得实施。
|
| 27.3 |
排除其他或暗示的变化
|
除符合第27.1条任何规定的文件（所需同意书), 27.2 (例外）和27.4（屏幕更换率），贷款人的任何文件、任何作为、行为过程、不作为或疏忽作为、迟延或默许，均不得导致贷款人（或任何代其行事的人）被视为已变更、放弃、中止或限制，或被排除（永久或暂时）强制执行、依赖或行使：
| (a) |
本协议的一项规定或其他财务文件；或
|
| (b) |
违约事件；或
|
| （c） |
借款人或担保方违反财务文件或一般法律规定的义务；或
|
76
| （d） |
任何财务文件或一般法律所赋予的任何权利或补救措施，且不得在任何财务文件中隐含任何条款或条件，要求在一定或合理的时间内强制执行任何该等规定，或行使该等权利或补救措施。
|
| 27.4 |
取代参考利率
|
| (a) |
与已公布利率相关的已公布利率置换事件发生的，贷款人有权：
|
| （一） |
用替换参考率替换该已公布的比率；
|
| （二） |
通过修改保证金或其他方式调整替代参考利率的定价，在每种情况下酌情酌情减少或消除因适用该替代参考利率而从一方向另一方转移的任何经济价值（如任何调整或计算任何调整的方法已由相关提名机构正式指定、提名或建议，则该调整应根据该指定、提名或建议确定）；和
|
| （三） |
为以下任何一项目的修订本协议：
|
| (A) |
规定使用替代参考利率来代替公布的利率；
|
| (b) |
使任何财务文件的任何条款与该替代参考利率的使用保持一致；
|
| （c） |
使该置换参考利率能够用于计算本协议项下的利息（包括但不限于使该置换参考利率能够用于本协议目的所需的任何相应变更）；
|
| (D) |
实施适用于该替代参考率的市场公约；
|
| （e） |
为该替代参考利率提供适当的回退（和市场干扰）条款，或
|
| （f） |
根据上文第（二）款调整定价。
|
| (b) |
贷款人应迅速将根据上文（a）段对已公布利率的任何替换、定价的任何调整以及对本协议的任何修订通知借款人和每一财务方，这些修订应自（并包括）该通知中指定的日期起立即生效。
|
| （c） |
如贷款人要求，借款人应（并应促使对方担保方）就任何财务文件订立贷款人可能指明的补充、替换或其他协议，以扩大上文（a）段提及的任何修订对该财务文件的效力。
|
77
| （d） |
涉及或具有使本协议项下贷款利息计算方式与相关提名机构的任何建议保持一致的修订或放弃：
|
| （一） |
涉及使用纽约联邦储备银行（或接管该利率管理的任何其他人）在国际或任何相关国内银团贷款市场上以复合方式公布的由纽约联邦储备银行（或接管该利率管理的任何其他人）管理的担保隔夜融资利率（SOFR）；以及
|
| （二） |
于本协议日期或之后发出，
|
（a）可在贷款人同意下作出。
| 27.5 |
视为同意
|
关于：
| (a) |
根据第（a）（i）分段，以取代参考利率取代已公布的利率错误！未找到参考来源。(对参考r ates的更改）（以及指定“替代参考率”定义（b）和（c）项允许的基准）；
|
| (b) |
根据第（a）（二）款调整定价错误！未找到参考来源。(参考利率的变化);
|
| （c） |
第（a）款（三）项所设想的对任何财务文件的任何修订错误！未找到参考来源。(参考利率的变化）；及
|
| （d） |
借款人或任何担保方要求的任何其他需要贷款人（视情况而定）批准的修改、变更、放弃、中止或限制，
|
贷款人应决定是否批准该行动。
| 28 |
保障和赔偿
|
| 28.1 |
担保和赔偿
|
各公司担保人不可撤销、无条件连带责任：
| (a) |
保证借款人按时履行该担保方在财务单证项下的全部义务；
|
| (b) |
与贷款人承诺，每当借款人根据任何财务文件或与任何财务文件有关而未支付任何到期金额时，该公司担保人应立即按要求支付该金额，如同其是主要债务人一样；和
|
| （c） |
同意贷款人的意见，即如果由其担保的任何义务是或成为不可执行、无效或非法的，它将作为一项独立的主要义务，立即按要求赔偿贷款人因借款人未支付任何金额而产生的任何成本、损失或责任，如果不是因为这种不可执行、无效或非法，它本应在到期之日根据任何财务文件支付的金额，则本应由其支付。担保人根据本项弥偿须支付的金额，将不会超过根据本第28条本应支付的金额（保证及赔偿）的，其所主张的金额已可根据担保予以追回。
|
78
| 28.2 |
持续担保
|
该担保为持续担保，将延伸至借款人根据财务文件应付款项的最终余额，无论是否有任何中间付款或全部或部分解除。
| 28.3 |
复职
|
如果任何解除、解除或安排（无论是关于借款人的义务或这些义务的任何担保或其他方面）是由贷款人全部或部分基于在破产、清算、管理或其他情况下被撤销或必须恢复的任何付款、担保或其他处分而作出的，但不限于，则每一担保人根据本条第28款承担的赔偿责任（保证及赔偿）将继续或恢复，犹如解除、释放或安排并无发生一样。
| 28.4 |
豁免抗辩
|
各公司担保人在本第28条下的义务（保证及赔偿）不会因任何作为、不作为、事项或事情而受影响，但就本条例第28条（保证及赔偿），将减少、解除或损害其根据本条第28条所承担的任何义务（保证及赔偿）（但不限于且不论其或任何财务方是否知悉）包括：
| (a) |
任何时间、给予借款人或其他人的放弃或同意，或与借款人或其他人组成；
|
| (b) |
根据与集团任何成员的任何债权人的任何组合或安排的条款，解除任何其他担保方或任何其他人的担保；
|
| （c） |
采取、变更、妥协、交换、续期或解除，或拒绝或忽视完善、接受或强制执行针对借款人或其他人的任何权利或对资产的担保，或任何不出示或不遵守与任何票据有关的任何手续或其他要求，或任何未能实现任何担保的全部价值；
|
| （d） |
借款人或任何其他人的任何无行为能力或缺乏权力、权威或法人资格或解散或改变其成员或地位；
|
| （e） |
财务文件或任何其他文件或证券的任何修订、更替、补充、延期、重述（无论多么基本，是否更加繁重）或更换，包括但不限于任何融资的目的的任何变更、任何融资的任何延期或增加，或根据任何财务文件或其他文件或证券增加任何新融资；
|
| （f） |
任何人在任何财务文件或任何其他文件或担保项下的任何义务的任何不可执行性、非法性或无效性；或
|
| （g） |
任何破产或类似程序。
|
79
| 28.5 |
担保人意向
|
在不损害第28.4条的一般性的原则下（豁免抗辩），各公司担保人明确确认，其拟将本次担保不时展期至任何（无论多么根本）变更、增加、任何财务文件和/或根据任何财务文件提供的任何融资或金额的延期或增加或增加，以用于或与以下任何一项有关：任何性质的业务收购；增加营运资金；使投资者能够进行分配；进行重组；为现有融资再融资；为任何其他债务再融资；向新借款人提供融资；可能不时提供任何此类融资或金额的用途的任何其他变更或延期；以及任何费用，与上述任何一项相关的成本和/或费用。
| 28.6 |
立即追索
|
各公司担保人放弃其可能拥有的任何权利，即在根据第28条向该担保人提出索赔之前，首先要求贷款人（或代表其的任何受托人或代理人）针对或强制执行任何其他权利或担保或向任何人要求付款（保证及赔偿).无论任何法律或财务文件的任何相反规定，本豁免均适用。
| 28.7 |
拨款
|
在借款人根据财务单证或与财务单证有关的所有可能或将由其支付的款项已不可撤销地全额支付之前，借款人（或代表其的任何受托人或代理人）可：
| (a) |
不适用或强制执行该财务方（或代表其的任何受托人或代理人）就这些金额持有或收到的任何其他款项、担保或权利，或以其认为合适的方式和命令（无论是针对这些金额还是其他方式）适用和强制执行相同的款项、担保或权利，且任何担保人均无权获得相同的利益；和
|
| (b) |
在计息暂记账户中持有从任何公司担保人收到的任何款项或因任何担保人根据本条第28条承担的责任而收到的任何款项（保证及赔偿).
|
| 28.8 |
保证人权利的递延
|
除非贷款人另有指示，否则任何担保人将不会行使其因履行其在财务文件项下的义务或因任何应付款项或根据本条第28条产生的法律责任而可能拥有的任何权利，直至借款人根据财务文件或与财务文件有关而可能或将成为应付的所有款项已不可撤销地全数付清为止（保证及赔偿):
| (a) |
由借款方赔偿；
|
| (b) |
向借款人根据财务文件承担的义务的任何其他担保人主张任何出资；
|
| （c） |
从（全部或部分以及不论是通过代位权或其他方式）出借人在财务文件项下的任何权利或出借人根据财务文件或与财务文件有关而取得的任何其他担保或担保中获益；
|
80
| （d） |
就任何公司担保人已根据第28.1条就其作出担保、承诺或弥偿的命令，要求借款人作出任何付款或履行任何义务，提起法律或其他程序（担保和赔偿);
|
| （e） |
对借款人行使任何抵销权；和/或
|
| （f） |
作为借款人的债权人在与贷款人的竞争中主张或证明。
|
公司担保人如收到与该等权利有关的任何利益、付款或分配，其应持有该利益、付款或分配至必要的程度，以使借款人根据财务文件或与财务文件有关可能或将须支付给贷款人的所有金额能够以信托方式为贷款人全额偿还，并应立即向贷款人或按贷款人指示支付或转让该等金额。
| 28.9 |
解除担保人的出资权
|
如有任何公司担保人（a "退休保证人"）根据财务文件的条款不再是公司担保人，以进行该退休担保人的任何出售或其他处置，然后在该退休担保人不再是公司担保人之日：
| (a) |
退任担保人由其他公司担保人相互解除因任何其他公司担保人履行其在财务文件项下的义务而产生的向任何其他公司担保人作出贡献的任何责任（不论是过去、现在或将来，亦不论是实际或或或有的）；和
|
| (b) |
彼此公司担保人放弃其因履行其在财务文件项下的义务而可能拥有的任何权利，以（全部或部分以及无论是通过代位求偿或其他方式）获取贷款人在任何财务文件项下的任何权利或根据或与任何财务文件有关的任何其他担保的利益，而该等权利或担保是由退休担保人的资产授予的或与其资产有关的。
|
| 28.10 |
额外安全
|
本担保是对贷款人现在或以后持有的任何其他担保或担保的补充，且不以任何方式损害其利益。
| 29 |
通知
|
| 29.1 |
一般
|
与本协议有关的所有声明、通知或其他通信（"通告"）应以英文书面作出（以电子邮件提交扫描件即可），但本协议另有规定的除外，并应仅以电子邮件扫描件（该电子邮件将发送给所有电子邮件收件人）的方式送达任何一方，送达下列地址的所有人，和/或每一方可能以相同方式指定的其他人或地址：
| 29.2 |
通讯地址
|
根据本协议第29条发出通知：
81
| (a) |
致借款人：
|
电子邮件：[ ● ]
电子邮件：[ ● ]
| (b) |
对贷款人：
|
电子邮件：[ ● ]
电子邮件：[ ● ]
| 29.3 |
有效通知
|
根据财务文件发出或与财务文件有关的通知，在以下情况下，不得因其内容或送达方式不符合本协议或（如适用）送达该通知所依据的任何其他财务文件的要求而无效：
| (a) |
未能按照本协议或其他财务文件（视情况而定）的要求送达，并未导致任何一方遭受任何重大损失或损害；或
|
| (b) |
在内容不正确和/或不完整的情况下，应向送达通知的当事人合理清楚地说明正确或缺失的细节应该是什么。
|
| 29.4 |
电子通讯
|
| (a) |
贷款人以电子方式发出的任何通信将无担保且无电子签字发送，但借款人可随时书面要求贷款人将电子通信方式由无担保变更为有担保的电子邮件通信。
|
| (b) |
借款人在此承认并接受与使用无担保电子邮件通信相关的风险，包括但不限于延迟、数据丢失、违反保密规定、伪造、伪造和恶意软件的风险。对于借款人因这种无担保电子邮件通信而遭受的任何损失或损害或任何其他不利情况，贷款人不应以任何方式承担责任。
|
| （c） |
借款人或任何其他担保方如希望停止所有电子通信，应在收到通知后相应地向贷款人发出书面通知，当事人应停止所有电子通信。
|
| （d） |
只要电子通信是一种被接受的通信形式，双方应：
|
| （一） |
以书面通知对方各自的电子邮件地址和/或任何其他所需信息，以便能够通过这种方式发送和接收信息；和
|
82
| （二） |
将各自地址的任何变更或向其提供的任何其他此类信息相互通知；如电子通信以域<带结尾的域>发送给收件人，则当事各方应毫不迟延地通知对方所述域是否发生变更或此后电子通信是否应发送至个别电子邮件地址。
|
| 29.5 |
英语语言
|
财务文件项下或与财务文件有关的任何通知均应采用英文本。
| 29.6 |
“通知”的含义
|
在本条例第29条（通告), “通知”包括任何要求、同意、授权、批准、指示、放弃或其他通信。
| 30 |
补充
|
| 30.1 |
权利累积，非排他性
|
财务文件给予出借人的权利和救济是：
| (a) |
累计；
|
| (b) |
可以在似乎合宜的情况下经常行使；和
|
| （c） |
除非财务文件明确和具体说明，否则不得被视为排除或限制任何法律赋予的任何权利或补救措施。
|
| 30.2 |
条文的可分割性
|
财务文件的任何条款无效或随后成为无效、不可执行或违法的，不影响该财务文件的其他条款或任何其他财务文件的条款的有效性、可执行性或合法性。
| 30.3 |
对口单位
|
财务文件可以在任意数量的对应方中执行。
| 30.4 |
第三方权利
|
根据1999年《合同（第三方权利）法》，非缔约方的人无权强制执行或享受本协议任何条款的好处。
| 30.5 |
利益和绑定效应
|
本协议的条款对双方及其各自（包括后续）的继承人和允许的受让人和受让人具有约束力，并对其有利。
| 31 |
法律和管辖权
|
| 31.1 |
英国法律
|
本协议以及由此产生或与之相关的任何非合同义务应受英国法律管辖并按其解释。
83
| 31.2 |
专属英国司法管辖权
|
除第31.3条另有规定外（出借人专属利益的论坛选择），英格兰法院拥有解决任何争议的专属管辖权。
| 31.3 |
出借人专属利益的论坛选择
|
条例草案第31.2条（独家英文jurisdiction）是为出借人的专属利益而保留以下权利：
| (a) |
在英格兰以外的任何国家的法院启动与任何争议有关的诉讼程序，这些国家对该争议拥有或声称拥有管辖权；和
|
| (b) |
与在英格兰进行的诉讼同时进行或在此之外进行或不在英格兰进行的诉讼在任何该等国家或国家的法院进行该等诉讼。
|
借款人不得就争议在英格兰以外的任何国家启动任何程序。
| 31.4 |
加工剂
|
借款人不可撤销地指定居住在[ ● ]的Efstratios Kalantzis先生作为其代理人，代表其接收和接受与与争议有关的英国法院任何诉讼程序有关的任何程序或其他文件。
| 31.5 |
贷款人权利不受影响
|
本条例草案第三十一条（法律和管辖权）应排除或限制贷款人（不论是根据任何国家的法律、国际公约或其他方式）在任何法域就提起诉讼、送达诉讼程序、承认或执行判决或任何类似或相关事项可能拥有的任何权利。
| 31.6 |
“诉讼程序”与“争议”的含义
|
在本条第31条（法律和管辖权）, “诉讼程序”指任何类型的程序，包括临时或保护措施的申请和“争议”指因本协议而产生或与本协议有关的任何争议（包括与本协议的存在、有效性或终止有关的争议）或因本协议而产生或与本协议有关的任何非合同义务。
这份协议已于本协议开始时所述日期订立。
84
附表1
提款通知
致：Toro公司
Ajeltake路信托公司综合楼，
Ajeltake岛，马朱罗，
马绍尔群岛MH96960。
[●] 2024
提款通知
| 1 |
我们参考贷款协议（the "贷款协议”）日期为[ ● ]，并在我们作为借款人和贷款人之间就高达美元的融资作出。贷款协议中定义的术语在本提款通知中使用时具有其定义的含义。
|
| 2 |
我们要求借款如下：
|
| (a) |
贷款金额：美元[ ● ]；
|
| (b) |
提款日期：[ ● ]；
|
| （c） |
第一个利息期的期限为[ ● ]个月；以及
|
| （d） |
付款说明：以我方名义开立的账户，编号为[ ● ]的[ ● ]为[ ● ]。
|
| 3 |
我们声明并保证：
|
| (a) |
第10条的陈述及保证（申述及保证）的贷款协议，如在本提款通知日期参照现时存在的情况重复，将保持真实及不具误导性；及
|
| (b) |
借入该预付款未发生或将导致任何违约事件或潜在违约事件。
|
| 4 |
未经出借人事先同意，不得撤销本提款通知。
|
| 5 |
We authorize you to deduct the structuring and commitment fees that payable to be based on Clause 20.10 and错误！未找到参考来源。(结构和承诺费用：).
|
【签字人姓名】
代表和代表
Castor Maritime Inc.
85
附表2
A部分
以下为第9.1（a）条所提述的文件（文件、费用和无违约）提款通知送达前所要求的。
| 1 |
正式签署的原件：
|
| (a) |
本协议；
|
| (b) |
任何从属协议；
|
| （c） |
任何次级债务证券；及
|
| （d） |
附信；
|
| 2 |
借款人、每个公司担保人和任何其他担保方的公司注册证书和章程文件的副本，以及与借款人、公司担保人或任何其他担保方有关的任何公司登记文件（包括但不限于贷款人要求的任何公司登记摘录）和集团所有成员的名单。
|
| 3 |
股东（如适用）以及借款人的董事、每个公司担保人和任何其他担保方授权签署借款人、该公司担保人或该担保方为一方的每一份财务文件的决议副本，就借款人而言，授权指定人员根据本协议发出提款通知和其他通知。
|
| 4 |
代表借款人、各公司担保人或任何其他担保方签立任何财务文件的任何授权书原件。
|
| 5 |
借款人（公司担保人或任何其他担保方）要求订立或根据任何财务文件支付的所有同意书的副本。
|
| 6 |
证明第三十一条所指过程送达代理人（法律和管辖权）已接受其任命。
|
| 7 |
由借款人或其任何一方（或其中任何一方）根据或与该等文件有关而签署或签发的所有文件的副本，连同贷款人及其法律顾问就其各方对所有该等文件的适当授权和执行可能要求的书面证据。
|
| 8 |
确定每艘船舶由相关认可管理人按照贷款人可接受的条款进行管理的文件。
|
86
以下为第9.1（b）条所提述的文件（文件、费用和无违约）在提款日之前提出的要求。在本附表2的乙部（条件先例文件），以下定义具有以下含义：
| 1 |
有关船舶的按揭及一般转让各自的妥为签立正本。
|
| 2 |
文件证据表明：
|
| (a) |
相关船舶根据适用的批准船旗国的法律以相关企业担保人的名义在批准船旗下进行明确和永久注册；
|
| (b) |
除财务文件所设想的情况外，相关船舶处于相关公司担保人的绝对和未设押所有权中；
|
| （c） |
有关船舶维持第14.3（b）条所指明的类别（维修和分类）与作为IACS成员的一级船级社（为劳合社注册处、美国船级社、挪威船级社、必维国际船级社、韩国船级社、Nippon Kaiji KyoYKai或Registro Italiano Navale之一）作为贷款人可在不受该船级社所有逾期建议和条件的情况下批准；
|
| （d） |
与有关船舶有关的抵押已根据适用的批准船旗国的法律作为有效的优先抵押或（视情况而定）优先抵押正式登记或记录于有关船舶上；
|
| （e） |
相关船舶按照本协议的规定投保，其中关于保险的所有要求均已得到遵守；及
|
| 3 |
由贷款人委任的律师就有关获批准船旗国的法律及贷款人可能要求的其他相关司法管辖区的法律事宜作出的认可有利法律意见所编制的估值所显示的有关船舶的初始市场价值。
|
| 4 |
独立保险顾问就贷款人可能要求的与有关船舶的保险有关的事宜提供贷款人可接受的有利意见。
|
| 5 |
贷款人信纳根据第9条支付所有到期及应付费用的证据（先决条件）的本协议。
|
87
转让证书
转让人和受让人承担确保本证书及其所涉及的交易分别符合适用于他们的所有法律和监管要求的专属责任。
| 至： |
Toro Corp.为其自身以及为借款人、每一担保方即下文所述贷款协议中定义的贷款人并代表其行事。
|
[●]
| 1 |
本证明涉及一份贷款协议（以下简称“贷款协议”）的日期为[ ● ]，并由（1）Castor Maritime Inc.之间订立，（“借款人”）作为借款人和（2）Toro Corp.作为最高[ ● ]美元贷款融资的贷款人。
|
| 2 |
在本证明中，贷款协议中定义的术语，除非出现相反的意图，具有相同的含义，并且：
|
“相关各方”指出借人、借款人、各担保方；
“转让方”是指[借贷办公室]的[全称]；而
“受让人”是指[借贷办公室]的[全称]。
| 3 |
本证书生效日期为【●】前提是除非贷款人在该日期或之前签署本证明，否则本证明不得生效。
|
| 4 |
[转让人将转让人作为贷款人根据或凭借贷款协议和所有其他财务文件所拥有的与其出资的[ ● ] %有关的绝对所有权利和权益（现在、未来或或有的）转让给受让人，该百分比代表[ ● ]美元。
|
| 5 |
【凭藉本证明书及第26条（贷款办公室的转移和变化）的贷款协议，转让方被解除[完全解除其承诺金额为$ [ — ] ] [从其承诺的[ — ]百分比，该百分比代表$ [ ● ] ]，并且在不违反第26.7条的情况下（过户证明的效力）的贷款协议，从与之相关的所有义务中，受让人获得$ [ ● ]的承诺。]
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| 6 |
受让方与转让方及各相关方承诺，受让方将遵守并履行第26条（贷款办公室的转移和变化）提供的贷款协议将在本证书生效时对其具有约束力。
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| 7 |
贷款人应受让人的请求（现提出请求），为贷款人本身以及为并代表每一其他相关方接受本证书作为根据第26条生效的转让证书（贷款办公室的转移和变化）的贷款协议。
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| 8 |
转让方：
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| (a) |
向受让方及各相关方保证：
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88
| （一） |
转让方完全有能力进行本次交易，并已采取所有公司行动并获得与本次交易有关的所有同意；和
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| （二） |
本证明对转让人有效且具有约束力；
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| (b) |
向受让人保证，转让人绝对有权享有上文第4段所述转让所涵盖的所有权利和利益，不受任何产权负担；和
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| （c） |
与受让人承诺，转让人将自费签署受让人合理要求在任何相关司法管辖区完善受让人在本证书下的所有权或为类似目的的任何文件。
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| 9 |
受让方：
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| (a) |
确认已收到贷款协议副本及其他财务文件各一份；
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| (b) |
同意在以下情况下，其将不会以任何理由对转让方、贷款人中的任何一方有追索权：
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| （一） |
财务单证被证明无效或无效的；
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| （二） |
借款人或任何担保方未遵守或履行其在任何财务文件项下的义务，或未履行其债务；
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| （三） |
证明无法变现由财务单证设定的担保权益所涵盖的任何资产，或该等资产的收益不足以解除借款人或任何担保方在财务单证项下的负债；
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| （c） |
同意在本证明被证明无效或无效的情况下，其对出借人不享有任何基于任何理由的追索权；
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| （d） |
向转让方和各相关方保证：
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| （一） |
其具有进行本次交易的完全能力，并已采取所有公司行动并获得其就本次交易需要采取或获得的所有同意；及
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| （二） |
本证书对受让方有效，具有约束力；及
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| （e） |
确认下文所列有关受让人的行政细节的准确性。
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| 10 |
转让人和受让人各自与贷款人承诺，应要求，就与本证书或由此产生的任何事项可能产生的任何索赔、程序、责任或费用（包括所有法律费用）向贷款人作出全额赔偿，但经证明主要和直接由贷款人自己的高级职员或雇员的重大和有罪的疏忽或不诚实行为造成的除外。
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| 11 |
受让人应按要求向转让人偿还转让人根据第10款支付的任何款项，其金额超过贷款人就在本证明日期无法合理预见的索赔、程序、责任或费用要求的金额的二分之一；但本款的任何规定均不影响转让人和受让人各自就其要求的全部金额向贷款人承担的赔偿责任。
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89
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[转让方名称]
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【受让方名称】
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签名：
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签名：
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日期：
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日期：
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贷款人
为自己和代表自己签署
作为贷款人并为所有其他相关方
[….]
签名：
日期：
90
受让方的行政细节
受让方名称：
借贷办公室：
联系人
（贷款管理部）：
电话：
传真：
联系人
（信用管理部）：
电话：
传真：
付款账户：
注意事项：
仅凭本转让凭证，可能不足以在转让人或受让人管辖范围内按比例转让财务单证所构成的担保中转让人权益的份额。每个贷款人都有责任确定是否为此目的需要任何其他文件。
第4款涉及权利转让，如果当事人已同意权利转让和义务转让相结合，则可与第5款一并使用。
第5款涉及义务的转移，如果当事人仅同意转让，则应予以删除。
91
致：Toro公司
Ajeltake路信托公司综合楼，
Ajeltake岛，马朱罗，
马绍尔群岛MH96960
[●] 2021
尊敬的先生们
我们指的是一份日期为[ ● ]的贷款协议（the "贷款协议”）在（除其他外）你们自己和我们之间就高达100,000，000美元的定期贷款融资作出。
贷款协议中定义的词语在本合规证明中使用时具有相同的含义。
各借款人声明，截至本证书签发之日，未发生任何违约事件或潜在违约事件[以下事项或事件除外[列出事项或事件的所有重要细节] ]。此外，截至【●】，借款人确认符合条款规定的净杠杆率错误！未找到参考来源。(净杠杆率）及股东权益、截至本证明日期止的[ 6个月]期间的贷款协议。
我们现证明，截至[ ● ]：
| (a) |
借款人的股东权益等于或超过100,000，000美元
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| (b) |
净杠杆率等于或小于70%；
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本证书应受英国法律管辖并按其解释。
姓名：[ ● ]
标题：[高级官员]
Castor Maritime Inc.
92
执行页面
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借款人
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签署由Myrsini Rafaela Chiotellii
其事实上的律师
代表和代表
Castor Maritime Inc.
在场人员：Georgios Dionysopoulos
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/s/Myrsini Rafaela Chiotelli
/s/Georgios Dionysopoulos
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公司担保人
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
有基熊海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
Cinderella海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
松谷海运株式会社。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
约翰尼布拉沃海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
阿里尔海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
阿拉丁海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
利奥诺海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
米基海运公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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签署由Anastasia Bali
其事实上的律师
代表和代表
木兰海运有限公司。
在场人员：Eleni Rigkou
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/s/Anastasia Bali
/s/Eleni Rigkou
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出借人
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签署通过Efstratios Kalantzis
代表和代表
TORO CORP。
在场人员：Georgios Karpodinis
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/s/Efstratios Kalantzis
/s/Georgios Karpodinis
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