附件 1.01

Applied Optoelectronics, Inc.

冲突Minerals报告

截至2025年12月31日止年度

这份截至2025年12月31日止年度的报告是为了遵守经修订的《1934年证券交易法》（“规则”）第13p-1条。该规则被美国证券交易委员会（“SEC”）采纳，以按照2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对其制成品含有其产品功能或生产所必需的冲突Minerals的SEC注册人规定了某些报告义务。冲突Minerals的定义是锡石、哥伦比亚钽矿、黄金、黑钨矿及其衍生物，在目前的指导下，这些矿物仅限于锡、钽和钨（“3T”）。这些要求适用于注册人，无论

冲突的地理来源Minerals以及它们是否为武装冲突提供资金。

本报告由Applied Optoelectronics, Inc.（以下简称“AOI”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）的管理层编制。该信息包括所有拥有多数股权的子公司的活动。

AOI是一家领先的垂直整合光纤网络产品供应商，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视或有线电视、光纤到户或FTTH和电信。我们设计和制造一系列集成程度不同的光通信产品，从组件、子组件和模块到成套交钥匙设备。冲突Minerals是功能或生产半导体和模块产品所必需的。

在为客户设计产品时，我们从激光器和激光组件的基本构件开始，它们需要使用金属，包括3T和黄金（“3TG”）。从这些基础产品中，我们设计和制造了广泛的产品，以满足客户的需求和规格，而这类产品因其终端市场、预期用途和集成水平而彼此不同。我们主要专注于所有四个目标市场中性能更高的细分市场，这些市场越来越需要更快的连接和创新。因此，我们的大多数半导体和模块产品，以及属于这些产品一部分的组件，都需要使用冲突的Minerals。

3TG的供应链由许多供应商链层级组成。在到达AOI的直接供应商之前，3TG将从矿山，到贸易商、出口商、冶炼厂或精炼商（统称为冶炼厂）、合金生产商和组件制造商，有时还包括中间供应商。由于AOI的大多数产品中都含有一种或多种3TG金属，AOI的很大一部分供应商也在其产品中使用这些金属。AOI从全球约1184家一级供应商采购产品和组件。一级供应商是AOI选择的、与我们有直接业务关系的供应商。这些第一层供应商选择自己的供应商（第二层供应商），后者又拥有自己的供应商群体（第三层），等等。AOI与其一级供应商合作并通过其一级供应商调查我们供应链的更深层次，以确定AOI产品中所含3TG金属的来源。

由于我们的规模、我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难从我们的直接供应商中识别出上游的行动者。因此，我们参与了如下所述的多项全行业举措。

AOI致力于与我们的全球供应链合作，以确保遵守SEC的冲突矿产规则。我们建立了一个冲突矿物遵守方案，该方案旨在遵循经济合作与发展组织（“经合组织”）建立的框架。

根据我们的冲突矿物合规方案，我们的供应商合同包括冲突矿物尽职调查和报告要求。AOI对锡、钨、钽和黄金的任何直接采购，其目标都是仅来自SEC冲突矿产规则中定义的刚果民主共和国无冲突来源。随着我们意识到我们供应链中的矿物可能为武装团体提供资金的情况，正如SEC的冲突矿物规则所定义的那样，我们与供应商合作寻找替代的无冲突来源。

我们的政策可在我们的网站上公开查阅，网址为https://ao-inc.com/legal/

我们采用了负责任的Minerals倡议（“RMI”）冲突Minerals报告模板（“CMRT”）开发的模板，对我们的供应链进行了调查。CMRT的开发是为了促进披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。其中包括有关公司无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的熔炉清单等问题。此外，该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源的问题，以及供应商的尽职调查。说明该工具使用情况的书面说明和记录培训可在澳洲联储网站上查阅。许多公司在与冲突矿物相关的尽职调查过程中正在使用CMRT。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触，因此AOI没有关于3TG原产国的信息。我们依靠来自负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）的信息，这是一项由RMI管理的自愿倡议，在该倡议中，独立第三方对冶炼厂或精炼商的采购活动进行审计，以合理确信其加工的矿物来自无冲突来源。一旦成功完成审计，这家冶炼厂或精炼厂就会被RMI指定为“合规”。

AOI已建立管理制度和尽职调查措施，作为供应链管理和遵守与我们产品的功能或生产所必需的、根据规则要求进行报告的冲突Minerals相关的披露的基础。

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》（经合组织指南）中的五个步骤框架。AOI的冲突矿物工艺设计包括以下内容：

步骤# 1：建立强有力的公司管理制度

步骤# 2：识别和评估供应链中的风险

步骤# 3：设计并实施应对已识别风险的战略

·一旦确定了高风险供应商，AOI将召开内部利益相关者会议，讨论应采取的纠正措施。·此类纠正行动包括但不限于与高风险供应商脱离贸易并寻找替代供应商。

步骤# 4：在供应链确定的点位开展供应链尽职调查独立第三方审计

·鉴于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼商没有直接关系，我们依靠RMI对冶炼厂和精炼商进行第三方审计。·AOI依靠澳洲联储和GESI倡议来验证供应链尽职调查。·AOI希望我们的供应链遵守所有当地、国家和国际法律和要求。

步骤# 5：供应链尽职调查报告

·作为一家美国上市公司，AOI将根据经2010年《多德-弗兰克法案》修订的1934年《证券交易法》第1502条向SEC提交年度SD报告。

每年，AOI都会向我们的供应链请求CMRT。为AOI提供CMRT并确保其供应链无冲突是我们供应链的责任。一旦AOI收到已完成的CMRT，AOI将对提交的完整性和一致性进行审查。然后，AOI将比较由RMI提供的有关原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的CMRT不包含不符合RMI的冶炼厂，那么AOI将不会采取进一步行动。

对于未提交CMRT的供应商，AOI将跟进供应商并继续请求完成的CMRT。如果供应商在多次请求后未提交CMRT，则将采取纠正措施，直至并包括退出贸易。

对于提交含有不符合RMI标准的冶炼厂的CMRT的供应商，AOI将要求该供应商采取纠正措施并成为无冲突的。如果供应商不能令人满意地实施实现无冲突的步骤，那么将采取纠正行动，直至并包括退出贸易。

AOI与其一级供应商合作并通过其一级供应商调查我们供应链的更深层次，以努力确定AOI产品中所含3TG金属的来源。

我们尽职调查的结果表明，冲突Minerals的来源（1）来自回收材料或废料，（2）来自刚果民主共和国境内或毗邻国家（“涵盖国家”），或（3）来自涵盖国家之外。根据我们从2025年供应链调查中收到的直接供应商的回复，221家冶炼厂和精炼商被列入其供应链。截至2025年12月31日，所有221项已被指定为有效或符合《区域行动方案》规定。冶炼厂的完整清单和

精炼商见附件 A。

AOI不直接与矿山或冶炼厂接触，因此AOI没有3TG原产国的信息。

作为AOI对冲突Minerals尽职调查承诺的一部分，AOI已经或将采取以下步骤，以进一步降低我们的冲突Minerals有利于所涉国家武装团体的风险：

与尽职调查改进相关的声明具有前瞻性，并且基于我们管理层当前的期望或信念。前瞻性陈述也可以通过“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”等词语和类似术语来识别。这些前瞻性陈述不是业绩的保证，并受到许多不确定性和其他因素的影响，这些因素可能超出我们的控制范围，可能导致实际事件与本文所作陈述所明示或暗示的事件存在重大差异。后续事件可能会影响AOI未来根据规则13p-1作出的决定。

这份冲突Minerals报告和我们的冲突Minerals政策可在我们的网站https://ao-inc.com/legal/上查阅。

附件 A：

冶炼厂和精炼商名单