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江森自控国际有限公司
冲突Minerals报告
截至二零二五年十二月三十一日止的日历年度
一、背景
根据1934年《证券交易法》第13p-1条规则（“规则”），这是江森自控 International plc的2025日历年冲突Minerals报告（“报告”）。本报告中使用的，除文意另有所指外，“公司”指江森自控 International PLC及其合并子公司。
“冲突矿物”一词的定义包括锡石、哥伦比亚钽矿、黄金和黑钨及其衍生物，包括钽、锡和钨（统称“3TG”），无论其来源如何。
“覆盖国家”一词的定义是刚果民主共和国（“刚果民主共和国”）和毗邻刚果民主共和国的国家。
“高风险”一词用于描述被认为不符合要求、受到制裁和/或可能与非无冲突实体有联系的冶炼厂和精炼厂。
“冶炼厂”一词可用于指冶炼厂、精炼商或矿山。“冶炼厂”和“精炼商”这两个术语在各种出版物中交替使用。
ii.公司概况
江森自控 International PLC总部位于爱尔兰科克，是能效、脱碳、热管理和关键任务性能方面的全球技术领导者，帮助客户更高效地使用能源、减少碳排放，并以数据中心、医疗保健、制药、先进制造和高等教育等快速扩张行业所需的精准度和韧性运营。
有关公司及其核心业务的更多信息可通过访问公司的公司网站获得：www.johnsoncontrols.com。该报告的副本可在以下网址查阅：
https://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reports-and-policies。
iii.产品概况
公司是工程、制造、调试和改造建筑产品和系统的全球领先企业，包括商业供暖、通风、空调（“HVAC”）设备、工业制冷系统、控制、安全系统、火灾探测系统和灭火解决方案。
公司通过提供技术服务进一步服务客户，包括设备的维护、管理、维修、改造和更换（在暖通空调、工业制冷、控制、
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安全与消防空间）和能源管理咨询。该公司通过利用其广泛的产品组合和数字能力，连同其直接渠道能力，与客户合作，提供解决方案和服务，以满足不同和多样化的运营环境和监管要求，满足客户在其核心使命中的需求。
iv.供应链说明
该公司致力于负责任地采购冲突矿物，并且是负责任的Minerals倡议（“RMI”）的积极成员。RMI由负责任的商业联盟和全球电子可持续发展倡议组织的成员于2008年创立，是各行各业的公司解决其供应链中负责任的矿物采购问题时最常用和最受尊重的资源之一。
该公司鼓励其供应商从遵循负责任的Minerals保证流程（“RMAP”）评估协议的冶炼厂或精炼厂采购。
公司作为大型跨国企业，拥有广阔、多层次的供应链。该公司制造或承包制造的产品通常是高度工程化、复杂的，包含来自全球分散供应商的庞大网络的数千个零件。
作为供应链中有多个层级的下游消费者，公司一般与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，必须依赖其直接供应商提供关于他们向公司供应的组件和部件中所含任何冲突矿物的来源信息。
五、合理的原产国查询
a.流程总结
公司2025日历年的合理来源国查询（“RCOI”）旨在确定公司制造（或订约制造）的产品的功能或生产所必需的冲突矿物是否来自所涵盖的国家，或来自回收或废料来源。该公司建立了一套控制制度，旨在促进其供应链中冲突矿物的透明度。该公司定期对其产品和供应链进行分析，因此，它没有将审查仅限于可能含有冲突矿物的产品。该公司确定了某些被视为范围内并受RCOI约束的供应商，主要包括向其工厂交付零部件和其他直接材料以用于其产品制造的一级直接供应商（“范围内供应商”）。通过与这些范围内供应商的沟通，该公司试图确定可能用于供应给该公司的产品的冲突矿物的冶炼厂和精炼商。
由于其供应链的复杂性，该公司依赖其一级供应商提供关于可能存在于出售给该公司的组件和零件中的冲突矿物的来源的信息。该公司每年从供应商那里收集有关冲突矿物的信息。
该公司与一家领先的供应链合规公司建立了合作伙伴关系，该公司向范围内供应商发送一份交互式调查，其中包含RMI冲突Minerals报告模板或供应商物质申报模板（在此统称为“调查”或“调查”），以收集有关公司产品中可能包含的冲突矿物的保管链的信息。
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2025年期间，公司重点开展了以下工作：
•高支出供应商
•供应商交付了大量不同的零件
•供应商交付具有3TG存在的高潜力的产品
该公司选择利用调查和跟踪工具来促进其RCOI。有关调查的问题包括但不限于冲突矿物的使用及其对产品功能或生产的必要性、这类冲突矿物的来源，以及冶炼厂或精炼厂是否已被验证符合RMAP标准。该公司与范围内的供应商进行沟通，通知他们RCOI，概述预期并提供详细指示，以协助完成调查。
关于冲突矿物和我们的报告预期的进一步信息，可通过公司网站http://www.johnsoncontrols.com/suppliers/sustainability/conflict-minerals查阅。
除了上述RCOI努力外，公司还采取了以下措施来确定矿山或原产国：
•制成品和订约制造的产品被纳入RCOI的范围。
•就规则的相关要求和供应商在规则下的义务向范围内供应商提供了指示和培训。该公司重申，希望供应商支持其冲突矿产合规努力。有关更多信息，请参阅本报告的“供应商参与和培训”部分。
•范围内的供应商被要求向其供应商提供有关使用冲突矿物的信息，而后者又被要求向其下一级供应商征求该信息。
•对回复的合理性和准确性进行了审查。必要时执行了后续程序。
b.RCOI结果
就2025年而言，有3,438家供应商被视为范围内供应商，并获得了RCOI通知。这些相关供应商与向公司工厂交付零件和其他直接材料以用于其产品制造的一级直接供应商的支出占比超过90%。
收到71%范围内供应商的回复，其中收到并接受的回复1656条（占被调查供应商的48%）。公司继续收到并接受更多回复。当已完成的调查或合理确认经公司审查以确认其已适当完成时，公司认为已收到并接受回复。
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以下是收到和接受的RCOI调查结果：
| RCOI调查结果 | |||||
| 否3TG | 57% | ||||
| 认可3TG来源自覆盖国家 | 28% | ||||
| 确认的3TG并非来自覆盖国家 | 15% | ||||
c.拟采取的改善措施
该公司不断寻找方法来改进其工艺，并最大限度地降低其产品中的冲突矿物可能使覆盖国家的武装团体受益的风险。具体而言，公司正在并将继续采取以下步骤：
•与那些未对公司关于冲突矿物信息的初步要求作出回应的范围内供应商进行接触。
•重新考虑供应安排，并可能对拒绝配合公司合规努力、不从涵盖国家和高风险国家进行无冲突采购、从与受制裁实体有关联的冶炼厂/矿山或精炼厂或其他高风险或不符合规定来源的供应商实施公司可用的补救措施。
•继续改进培训举措，以提高公司内部和供应商的认识水平。
•继续跟进与范围内供应商开展业务的已确定的不符合规定的冶炼厂或精炼厂，以达到符合规定的状态并参与RMAP。
•继续将供应商提供的冶炼厂和精炼厂信息与官方的RMI RCOI数据库和其他来源进行比较，以确定哪些冶炼厂/精炼厂可能不是没有冲突的。
•继续努力确定属于高风险冶炼厂/精炼商的冶炼厂和精炼商及其在公司供应链中的可能存在，努力在供应商的帮助下将他们从其渠道中移除。
请参阅本报告的“风险缓解措施”部分，了解公司为缓解公司供应链中与冲突矿物相关的风险而采取的进一步行动。
vi.冲突Minerals尽职调查
A.合规框架
框架设计与概述
该公司设计的合规框架符合经济合作与发展组织（“OECD”）制定的国际公认的尽职调查框架的主要原则，该框架载于《OECD关于来自受冲突影响和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指南：第三版》，以及相关
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对锡、钨、钽、金的补充。该公司的合规框架包括以下要素：
1.建立强有力的公司管理制度；
2.识别和评估供应链中的风险；
3.设计并实施应对已识别风险的战略；
4.访问和使用独立第三方审计冶炼厂/精炼商的尽职调查做法；以及
5.每年报告供应链尽职调查。
1.建立强有力的公司管理制度
冲突Minerals政策
该公司致力于负责任地采购冲突矿物，并支持在覆盖国家结束暴力冲突的人道主义目标。除其他外，该公司的公司政策表示，将继续促进和鼓励其供应商从覆盖国家进行无冲突采购，并采用负责任的采购做法。公司希望其供应商对各自的供应链进行尽职调查，并支持公司遵守这些规则。如果供应商拒绝配合公司的合规努力，不从涵盖的国家和高风险国家进行无冲突采购，或从与受制裁实体或其他高风险冶炼厂/精炼厂有关联的来源采购3TG，公司可能会重新考虑其供应安排并实施可用的补救措施。公司的冲突Minerals政策可在公司网站http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies上公开查阅。
内部管理制度
公司维持内部管理制度，由高级管理层在具备必要的专业知识、知识和经验的情况下，监督供应链原产国查询和尽职调查过程。该公司继续寻求通过经常涉及利益相关者参与的举措来解决其供应链流程中的风险的方法。
该公司设有一个冲突Minerals执行指导委员会（“指导委员会”），该委员会由采购、法律、财务和可持续发展方面的领导组成，并得到内部审计的咨询支持。指导委员会监督和支持该公司的冲突矿物合规方案。指导委员会至少每年举行一次会议，以监测遵守《规则》报告要求的情况。
控制和透明度系统
由于公司供应链的复杂性，公司依赖其一级供应商提供关于供应给公司的材料中可能存在的冲突矿物的来源信息。该公司的RCOI和尽职调查程序旨在收集有关可能包含在该公司产品中的必要冲突矿物的保管链的信息。
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供应商参与和培训
该公司向其所有范围内供应商提供冲突矿物培训材料。这些在公司网站上发布的培训材料和其他冲突矿物资源，以及完成冲突矿物报告模板的相关说明，总结了《规则》的相关要求、公司在《规则》下的义务，以及公司期望其供应商合作支持冲突矿物合规工作。
该公司通过其冲突Minerals政策公开分享其对冲突矿产的立场声明。此外，随着公司与产品可能含有冲突矿物的供应商续签或签订新的协议，公司在其对供应商的标准条款和条件中列入了冲突矿物合规条款。
内部培训
公司有指示和培训，旨在提高员工对《规则》的相关要求、公司在《规则》下的义务以及公司用来评估和应对供应链中冲突矿物风险的流程的认识和教育。
记录管理
该公司根据其现有的公司保留政策和程序，保留相关的冲突矿物文件。
申诉机制
公司在其公司网站（https://www.johnsoncontrols.com/about-us/ethics-and-compliance）的道德与合规页面上维持一个基于网络和电话的24小时诚信帮助热线，为任何感兴趣的一方提供保密报告机制，以传达有关公司供应链或其他事项的担忧。该公司的内部专家通过这一机制跟踪与冲突矿物有关的信息。
2.识别和评估供应链中的风险
公司的RCOI旨在确定公司制造（或订约制造）的产品的功能或生产所必需的冲突矿物是否来自所涵盖的国家，或来自回收或废料来源。通过与公司范围内供应商的沟通，公司试图确定可能用于供应给公司的产品的冲突矿物的冶炼厂和精炼商。
3.设计并实施应对已查明风险的战略
如果公司通过对收到的调查进行审查，发现供应商从涵盖国家或高风险来源采购冲突矿物的风险或危险信号，公司已制定了应遵循的尽职调查准则。如发现不符合规定、受制裁或其他高风险的冶炼厂或精炼商，公司将继续与供应商跟进，并直接与下文第六节（c）（“风险缓解措施”）中所述的冶炼厂或精炼商跟进。
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4.访问和使用独立的第三方审计冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法
该公司鼓励其供应商从遵循RMAP评估协议的冶炼厂或精炼厂采购。
该公司是冲突矿物的下游消费者，在开采冲突矿物方面已采取了许多步骤。该公司不采购原矿或未提炼的冲突矿物，并且据其所知，不直接在覆盖国家开展采购活动。
5.供应链尽职调查年度报告
这份报告（以及相关的表格SD）已提交给SEC，可在公司网站上查阅：http://www.johnsoncontrols.com/corporate-sustainability/reporting-and-policies。
B.尽职调查结果
RCOI，包括调查的使用情况，以及上述公司的尽职调查工作，旨在向公司提供有关范围内供应商及其供应商使用的冶炼厂和精炼厂的信息，以加工供应给公司的产品中的冲突矿物。该公司必须依赖供应商的回应，以确定用于加工冲突矿物的设施。与该公司类似，供应商通常与用于加工冲突矿物的设施没有直接关系。当供应商答复他们无法提供冶炼厂/精炼厂信息时，该公司要求提供信息的时间表。因此，根据截至本报告所述期间可获得的信息，公司不知道与其产品中所含冲突矿物有关的所有加工设施或原产国。
根据对收到和接受的答复的审查，28%的供应商承认他们从所涵盖的国家采购了3TG。在这些供应商中，约28%的供应商表示他们仅从被RMI认定为符合RMAP标准的冶炼厂/矿山或精炼厂采购。其余72%的供应商无法确认3TG是否来自冶炼商/矿山/精炼商融资或受益于武装团体。没有供应商承认3TG来自为所覆盖国家的武装团体提供资金或从中受益的冶炼厂/矿山/精炼商。
约9%的范围内供应商（309家供应商）表示可能从高风险的冶炼厂/矿山或精炼商采购。在进一步询问后，两家供应商表示，从这些冶炼厂采购的3TG被用于销售给公司的产品中。公司与这些供应商进行了额外接触，在本报告所述期间，两家供应商随后更新了其供应链并修改了其最初的回复，以证明销售给公司的产品中不再存在来自这些冶炼厂的3TG。没有其他后续回应或随后与供应商的接触证实来自高风险冶炼厂/矿山或精炼商的矿物是否存在于供应给公司的产品中。
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C.风险缓释措施
减轻公司供应链中冲突矿物相关风险的流程和程序包括：
•汇总范围内供应商的回复并将其与RMI冶炼厂和精炼商数据库及其他来源进行比较，确认供应商回复的合理性和完整性，并根据现有数据披露冶炼厂和精炼商，并根据差异调查结果采取行动。
•公司的全球采购条款和条件，其中要求供应商以书面形式披露其向公司提供的材料和/或产品中冲突矿物的含量和来源。
为进一步降低公司供应链中的冲突矿物使覆盖国家的武装团体受益或来自与受制裁或高风险实体有关联的来源的风险，并查明这些冲突矿物的来源，公司将继续努力加强响应率和调查的完整性：
•通过继续激励使用公司绩效记分卡跟踪的供应商披露其向公司提供的材料和/或产品中冲突矿物的来源；
•通过指导供应商遵守公司关于采购冲突矿物的公司政策和条款和条件；
•通过向供应商和冶炼厂/精炼商，包括不被视为范围内供应商的供应商提供培训和教育材料；
•对表示可能从覆盖国家或高风险国家的不符合或高风险冶炼厂/精炼厂采购冲突矿物的所有供应商采取后续行动；
•对表示可能从受制裁实体附属来源采购冲突矿物的所有供应商采取后续行动；
•通过要求供应商将高风险的冶炼厂和精炼商从其供应链中移除，并从符合RMAP和OECD准则的冶炼厂和精炼商获得矿物；
•通过与不符合或潜在不符合要求的冶炼厂和精炼商直接沟通，以便通过RMAP接受第三方审计，以改变其当前的冶炼厂状态；
•通过重新评估与未能回复、未能达到预期尽职调查标准或未能交付从交付给公司的产品中去除高风险冶炼厂或精炼商矿物的补救计划的供应商的业务合作关系；和
•通过对采购等公司内部职能进行有关冲突矿产的重要性及其对公司供应链影响的教育。
vii.决心
除上文第VI.B节所述情况外，对于2025日历年，公司无法确定其所有必要的冲突矿物的矿山或原产国，或无法确定其供应链中用于加工冲突矿物的设施，或者由于缺乏调查答复、调查答复不具结论性或缺乏对涉及不符合规定和
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来自其范围内供应商的其他高风险冶炼厂或精炼商。因此，该公司目前无法确定是否发现其在2025日历年生产的所有产品均不含直接或间接资助或惠及所涉国家武装团体的必要冲突矿物。
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。前瞻性陈述提供了基于某些假设的对未来事件的当前预期，包括与任何历史或当前事实没有直接关系的任何陈述。前瞻性陈述也可以通过“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”等词语和类似术语来识别。前瞻性陈述并非对未来业绩的保证。除法律要求外，公司不承担以任何理由修改或更新任何前瞻性陈述的义务。后续事件可能会影响公司未来根据该规则做出的决定。
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