美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

时间表

根据第14（d）（1）或13（e）（1）条发出的要约声明）

1934年《证券交易法》

（第4号修正案）

 

 

Home Point Capital Inc.

（标的公司名称）

海斯曼合并分公司。

（要约人）

Mr. Cooper Group Inc.

（要约人的父母）

（申报人姓名）

普通股，每股面值0.0000000072美元

（证券类别名称）

43734L 106

（CUSIP证券类别编号）

Carlos M. Pelayo，Esq。

Mr. Cooper Group Inc.

执行副总裁兼首席法律干事

8950 Cypress Waters Blvd

Coppell，TX75019

(469) 549-2000

（获授权代表申报人接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码）

连同一份副本：

David E. Shapiro，Esq。

Mark F. Veblen，Esq。

Jenna E. Levine，Esq。

Wachtell，Lipton，Rosen & Katz

51西52^nd街道

纽约，NY 10019

(212) 403-1000

 

 

 

☐	如果费用的任何部分按照第0-11（a）（2）条的规定被抵消，请选中该框，并指明以前支付抵消费用的备案文件。用登记声明编号或表格或附表及提交日期来识别先前的提交。

 

以前支付的金额：不适用		申报方：不适用
表格或注册编号：N/A		提交日期：不适用

 

☐	如果备案仅涉及投标要约开始前的初步通信，请选中此项。

勾选下面的相应方框，以指定与报表有关的任何交易：

 

☒

受第14d-1条规则约束的第三方要约收购。

☐

发行人的要约收购须遵守规则13e-4。

☐

受规则13e-3约束的私有化交易。

☐

根据规则13d-2修订附表13D。

如果提交的文件是报告要约收购结果的最终修订，请选中以下方框：

如适用，请选中下面的适当方框，以指定所依赖的适当规则条文：

 

☐

细则13e-4（i）（跨境发行人要约收购）

☐

细则14d-1（d）（跨界第三方投标报价）

 

 

 

本第4号修正案（以下简称“修正案”）对特拉华州公司、特拉华州公司Mr. Cooper Group Inc.的全资子公司Heisman Merger Sub，Inc.（简称“买方”）和Cooper先生于2023年5月26日向美国证券交易委员会提交的附表TO上的要约收购声明（经修订，以及随后的任何修订和补充，简称“附表TO”）进行了修订和补充。附表涉及买方根据日期为2023年5月26日的购买要约（可不时修订或补充，称为“购买要约”）中所载的条款和条件，以每股2.33美元的价格向卖方发出购买特拉华州公司Home Point Capital Inc.所有已发行普通股的要约，每股面值0.0000000072美元（“股份”），不计利息，并须缴付任何所需的预扣税款，及在有关的送文函件（可不时修订或补充）中的“送文函件”，以及连同购买要约的“要约”），其副本分别作为附件（a）（1）（A）及（a）（1）（B）附于附表内。

除本修正案具体规定的范围外，附表TO所载的资料保持不变。本文中使用但未定义的大写术语具有附表TO中赋予它们的含义。

项目1至9和项目11。

附表TO的项目1至9和11，在项目1至9和项目11通过引用纳入购买要约中所载信息的范围内，现修订和补充如下：

“美国东部时间2023年7月31日下午5点，要约到期。Equiniti Trust Company以要约保管人的身份告知买方，截至要约期满时，共有136,532，192股股份已根据要约条款有效提交且未被有效撤回，约占要约期满时已发行股份的98.5%。

截至要约期满时，根据要约有效提交而未有效撤回的股份数目已满足购买要约所界定的最低条件，而要约的所有其他条件均已满足或获豁免。买方已接受根据要约有效提交而未有效撤回的全部股份以支付款项。

在接受根据要约有效投标的股份后，Cooper先生根据合并协议的条款完成了对Home Point的收购，根据DGCL第251（h）条，合并未获得Home Point股东的赞成票。在生效时，买方与Home Point合并，买方不再单独存在，Home Point继续作为存续公司和Cooper先生的全资子公司。在紧接生效时间之前发行在外的每一股股票（Home Point、Cooper先生或他们各自的任何直接或间接全资子公司持有的任何股票，或任何有权对其股票进行法定评估、并已适当行使和完善其要求的人持有的任何股票除外）被取消，并转换为向卖方收取2.33美元现金净额的权利，不计利息，但须缴纳任何必要的预扣税款。

由于合并，股票将被摘牌，并将停止在纳斯达克全球精选市场交易。Cooper先生打算采取措施，根据《交易法》终止股票登记，并在可行的情况下尽快中止Home Point根据《交易法》承担的所有报告义务。

2023年8月1日，库珀先生发布了一份新闻稿，宣布要约到期和结果。本新闻稿全文作为附件（a）（1）（J）附于本新闻稿后，以引用方式并入本文。"

项目1。

展品。

附表第12项现予修订和补充，增加下列证物：

 

附件编号		说明
（a）（1）（J）		Mr. Cooper Group公司于2023年8月1日发布的新闻稿。

 

-2-

签名

经适当查询并尽其所知和所信，下列签署人均证明本声明所载资料是真实、完整和正确的。

日期：2023年8月1日