SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见说明1（b）。

勾选此框，以表明交易是根据旨在满足细则10b5-1（c）的肯定抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人的姓名及地址^*

德赛·安塔尔·罗希特

（姓氏）

（名字）

（中间名）

4215 WEST LOVERS LN.，STE 100

（街道）

达拉斯

德克萨斯州

75209

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
REATA制药公司[RETA]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	X	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)		其他（请在下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
09/26/2023

4.如有修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体入档（勾选适用行）

	由一个报告人填写的表格
X	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
A类普通股	09/26/2023		D		31,467	D	⁽⁴⁾	0	I⁽¹⁾⁽³⁾	由2：22 DNA信托⁽¹⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		113	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由CPMG公司提供。⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		116,512	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Nighthawk Partners，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		282,246	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	Willet Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		137,962	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Killdeer Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		5,464	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Elepaio Partners，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		44,200	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Barred Owl Partners，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		34,897	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	宾夕法尼亚大学受托人管理账户⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		442,560	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Gallopavo，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		748,253	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Roadrunner Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		431,155	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Yellow Warbler，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		109,415	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Mallard Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		37,909	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Crested Crane，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		334,740	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Sandpiper Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		160,265	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Kestrel Fund，LP（⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		11,076	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	CD Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
A类普通股	09/26/2023		D		134	D	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Redbird Life Sciences Partners，LP⁽²⁾⁽³⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期和到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			1,251	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	1,251	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由CPMG公司提供。⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			150,186	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	150,186	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Mallard Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			307,776	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	307,776	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	由Kestrel Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			123,279	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	123,279	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	CD Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			1,490	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	1,490	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Redbird Life Sciences Partners，LP⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			114,946	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	114,946	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	Willet Fund，LP⁽²⁾⁽³⁾
B类普通股	⁽⁵⁾	09/26/2023		D			993,929	⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	A类普通股	993,929	⁽⁴⁾	0	I⁽²⁾⁽³⁾	作者：Yellow Warbler，LP⁽²⁾⁽³⁾

1.报告人的姓名及地址^*

德赛·安塔尔·罗希特

（姓氏）

（名字）

（中间名）

4215 WEST LOVERS LN.，STE 100

（街道）

达拉斯

德克萨斯州

75209

（城市）

（州）

(邮政编码)

1.报告人的姓名及地址^*

CPMG公司

（姓氏）

（名字）

（中间名）

4215 WEST LOVERS LN.，STE 100

（街道）

达拉斯

德克萨斯州

75209

（城市）

（州）

(邮政编码)

答复说明：

1.德赛和他的配偶是The 2：22 DNA Trust的共同受托人。

2.CPMG，Inc.是以下公司的投资经理：Nighthawk Partners，LP；Barred Owl Partners，LP；Killdeer Fund，LP；Crested Crane，LP；Gallopavo，LP；Roadrunner Fund，LP；Sandpiper Fund，LP；Mallard Fund，LP；Yellow Warbler，LP；Kestrel Fund，LP；Willet Fund，LP；Elepaio Partners，LP；CD Fund，LP；Redbird Life Sciences Partners，LP；宾夕法尼亚大学受托人管理账户（统称“基金”）。以这种身份，CPMG，Inc.可被视为对每个基金直接持有的证券拥有投票权和投资权。Kent McGaughy，Jr.和Antal Desai均为CPMG，Inc.的股东和管理合伙人，可被视为就CPMG，Inc.和基金直接持有的证券分享投票权和投资权。McGaughy，Jr.先生在另一份表格4中报告了他对这些证券的实益所有权。

3.CPMG，Inc.和Desai先生（统称“报告人”）均不承认对本文所报告的证券的实益所有权，除非其及其在其中的任何金钱利益，且本报告不应被视为承认报告人是经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第16节所指的此类证券的实益所有人，或出于任何其他目的。

4.根据发行人、Biogen Inc.（“渤健”）和River Acquisition，Inc.于2023年7月28日签署的合并协议和计划，发行人于合并完成后（“生效时间”）成为渤健的全资子公司。在生效时间，发行人的A类普通股和B类普通股的每一股已发行股份被注销和消灭，并自动转换为获得172.50美元现金的权利，不计利息，减去任何预扣税款。

5.B类普通股可在任何时候由持有人选择以一对一的方式转换为A类普通股。B类普通股的转换权没有到期日。

备注

McGaughy，Jr.先生作为CPMG，Inc.的代表在发行人董事会（“董事会”）任职。根据《交易法》第16条的规定，报告人可被视为发行人的董事，由McGaughy，Jr.先生代理。

	安塔尔Rohit Desai	09/28/2023
	John Bateman，CPMG，Inc.首席运营官。	09/28/2023
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格是由一个以上的报告人提交的，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C.1001和15 U.S.C.78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。