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SC 13g/a 1 armistice-blcm123122a2.htm



 

美国

证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

附表13g/a

 

根据1934年《证券交易法》

(第2号修正案)*



Bellicum制药公司

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.01美元

(证券类别名称)

 

079481404

(CUSIP号码)

 

 

2022年12月31日
(需要提交本声明的事件发生日期)

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

x细则13d-1(b)

o细则13d-1(c)

o细则13d-1(d)

 

 

*本封面的其余部分应填写,以备报告人在本表格上就标的类别证券作出的首次申报,以及随后对含有可能改变前一页封面所载披露信息的任何修订。

 

为1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见《说明》)。

 


 

CUSIP号079481404
 附表13g/a
第2页,共8页

 

1报案人姓名停战之都,LLC 2如果(a)o(b)o 3 SEC组的成员仅使用4个公民身份或组织地特拉华州,请选中相应的方框每个报告人拥有5个唯一投票权的实益拥有的股份数量06共有投票权955,9957唯一决定权08共有决定权955,9959每个报告人实益拥有的股份总数955,99510

 


 

CUSIP号079481404
 附表13g/a
第3页,共8页

 

1报告人姓名Steven Boyd 2如果(a)o(b)o 3 SEC中的一个成员仅使用4个国籍或组织地,请选中相应的框12种类型的报告人in,hc

 


 

 

CUSIP号079481404
 附表13g/a
第4页,共8页

 

项目1。 (a)发行人名称

Bellicum制药公司

项目1。 (b)发行人主要执行办公室的地址

3730 Kirby Drive,套房1200

休斯敦,TX77098

项目2。 (a)提交人姓名:

停战资本有限责任公司

Steven Boyd

“报告人”

  

项目2。 (b)主要营业处地址:

 

停战资本有限责任公司

麦迪逊大道510号,7楼

纽约,纽约10022

美利坚合众国

 

Steven Boyd

c/o停战资本有限责任公司

麦迪逊大道510号,7楼

纽约,纽约10022

美利坚合众国

  

项目2。 (c)公民身份:

 

停战资本有限责任公司-特拉华州

Steven Boyd-美利坚合众国

  

项目2。 (d)证券类别的名称

 

普通股,每股面值0.01美元(“股份”)

 

项目2。 (e)CUSIP:

079481404

 

CUSIP号079481404
 附表13g/a
第5页,共8页

 

 

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

  (a) ¨ 根据该法第15条注册的经纪人或交易商(15 U.S.C. 78o);
 
  (b) ¨ 该法第3(a)(6)节所界定的银行(15 U.S.C. 78c);
 
  (c) ¨ 该法第3(a)(19)节所界定的保险公司(15 U.S.C. 78c);
 
  (d) ¨ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司;
 
  (e) x 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)担任投资顾问;
 
  (f) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)提出的雇员福利计划或捐赠基金;
 
  (g) x 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人;
 
  (h) ¨ 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节所界定的储蓄协会;
 
  (一) ¨ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)节被排除在投资公司定义之外的教会计划;
 
  (j) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)设立的非美国机构;
 
  (k) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(k)提出的一组。如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请具体说明机构类型:                            
       

 

CUSIP号079481404
 附表13g/a
第6页,共8页

 

 

项目4。所有权

请提供下列资料,说明项目1所列发行人的证券类别的总数和百分比。

(a)截至2022年12月31日实益拥有的数额:

停战资本有限公司-955,995

Steven Boyd-955,995

(b)截至2022年12月31日:

Armistice Capital,LLC-9.99%

Steven Boyd-9.99%

(c)该人拥有的股份数目:

(i)投票或指挥投票的唯一权力

停战资本有限公司-0

Steven Boyd-0

(二)共有投票权或指挥权

停战资本有限公司-955,995

Steven Boyd-955,995

(iii)处分或指示处分

停战资本有限公司-0

Steven Boyd-0

(iv)共有权力处分或指示处分

停战资本有限公司-955,995

Steven Boyd-955,995

根据发行人于2022年11月10日向美国证券交易委员会提交的10-Q表格,截至2022年11月4日,报告人实益拥有的股份百分比为9,569,522股流通股。

Armistice Capital,LLC(“Armistice Capital”)是Armistice Capital Master Fund Ltd.(“Master Fund”)的投资管理人,该公司是这些股份的直接持有者。根据投资管理协议,Armistice Capital对Master Fund持有的发行人的证券行使表决权和投资权,因此可被视为实益拥有Master Fund持有的发行人的证券。Boyd先生作为停战资本的管理成员,可被视为实益拥有主基金持有的发行人的证券。主基金因其与停战资本签订的投资管理协议而无法投票或处置这些证券,因此明确放弃对其直接持有的发行人证券的实益所有权。

 

项目5。一类人百分之五或以下的所有权

如果提交此对账单是为了报告以下事实:自本报告之日起,报告人已不再是该类证券百分之五以上的实益拥有人,请检查如下[ ]。

项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权

Master Fund是一家开曼群岛豁免公司,是停战资本的投资咨询客户,有权从报告的证券中获得股息或出售收益。

项目7。取得母公司或控制人所申报证券的子公司的识别与分类

不适用。

项目8。小组成员的识别和分类

不适用。

项目9。集团解散通知书

不适用。

项目10。认证

本人在下文签字证明,据本人所知和所信,上述证券是在正常经营过程中取得和持有的,不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得和持有的,也不是与具有此种目的或影响的任何交易有关或作为其参与者而取得和持有的。

 

 
CUSIP号079481404
 附表13g/a
第7页,共8页

 

 

签名

 

经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明所载资料真实、完整和正确。

 

日期:2023年2月14日

 

 

 

 

停战资本有限责任公司

       
  签名:  /s/Steven Boyd
   

Steven Boyd

管理成员

       

       
  签名:  /s/Steven Boyd
   

Steven Boyd

       

 

 
CUSIP号079481404
 附表13g/a
第8页,共8页

 

附件一

 

联合备案声明

 

根据规则13d-1(k)

 

下列签署人承认并同意,附表13G/A上的上述声明是代表下列每一签署人提交的,随后对附表13G/A上的本声明的所有修订均应代表下列每一签署人提交,而无需提交额外的联合收购声明。下列签署人承认,每一人应负责及时提交此种修改,并负责其中所载关于他或他的资料的完整性和准确性,但不对关于其他人的资料的完整性和准确性负责,除非他或他知道或有理由相信这些资料不准确。

 

日期:2023年2月14日

 

 

停战资本有限责任公司

       
  签名:  /s/Steven Boyd
   

Steven Boyd

管理成员

       
 

 
  签名:  /s/Steven Boyd
   

Steven Boyd