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证券交易委员会表格4 证券交易委员会表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动报表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB号码: 3235-0287
估计平均负担
每次回应时间: 0.5
  
如果不再受第16条的约束,请检查此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b) 。
1.报告人的姓名和地址*
鲍德温·大卫·C

(最后一次) (第一) (中间)
10344山姆·休斯顿公园大道
300套房

(街道)
休斯敦 TX 77064

(城市) (国家) (邮政编码)
2.发行人名称以及股票代码或交易符号
Forum Energy Technologies, Inc.[FET ]
5.报告人与发行人的关系
(检查所有适用的)
X 董事 10%所有权人
官员(标题如下) 其他(具体说明如下)
3.最早交易日期(月/日/年)
09/10/2020
4.如有修订,原提交日期(月/日/年)
6.个人或联名/团体备案(检查适用的行)
X 一名举报人提交的表格
由多于一名举报人士提交的表格
表一-取得、处置或实益拥有的非衍生证券
1.担保所有权(INSR.3) 2.交易日期(月/日/年) 2A.如有,视为执行日期(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.取得(a)或处置(d)的证券(第3、4和5条) 5.申报交易后实益拥有的证券数量(表3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 7.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 数额 (a)或(d) 价格
普通股 09/10/2020 J 867,092(1)(2) d $0 16,913,663 我。 见脚注(3)
普通股 656,150 d
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,认沽、认沽、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(INSR.3) 2.衍生证券的转换或行使价格 3、交易日期(月/日/年) 3A.如有,视为执行日期(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.取得(a)或处置(d)的衍生证券数目(第3、4及5条) 6.可行使日期和到期日(月/日/年) 7.基础衍生证券证券的名称和金额(INSR.3和4) 8.衍生证券的价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i) (表4) 11.间接实益拥有的性质(INSR.4)
代码 (a) (d) 可执行日期 到期日 标题 股份的数量或数量
对答复的解释:
1.代表将直接所有权转让给SCF-V,L.P. ( “SCF-V” )的某些有限合伙人。根据其2003年7月1日的有限合伙协议的条款,SCF-V计划到期。因此,某些SCF-V的有限合伙人选择按比例分配SCF-V在注册人普通股中的份额。
2.SCF-V持有的剩余股份是为了其有限合伙人的利益而持有的,这些合伙人选择延长合伙寿命,并将他们的股份留给SCF-V投资。在此表格4中报告的分布之后,SCF-V,SCF2012A,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF2012A” ) ,SCF-VI,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VI” ) ,SCF2012B,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF2012B” )和SCF-VII,L.P. ,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VII” ) ,合计拥有16,913,663股注册人的普通股。SCF-V的普通合伙人是SCF-V,G.P. ,LLC,AdelAware有限责任公司( “SCF-V GP” ) ,SCF-VI的普通合伙人是SCF-VI,G.P. ,Limited Partnership,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VI GP” )和SCF-VII ISSCF-VII,G.P. ,Limited Partnership,A Delaware Limited Partnership( “SCF-VII GP” ) 。
3.SCF Partners,Inc. (原名L.E.Simmons&Associates,Inc. ) ,是一家特拉华公司( “SCFP” )管理SCF-V GP、SCF-VI GP、SCF-VII GP、SCF2012A和SCF2012B中的每一个。鲍德温先生担任SCFP的联席总裁。西蒙斯先生、鲍德温先生、安东尼·德卢卡先生和安德鲁·怀特先生对SCFP实益拥有的股份保持共同的投票权和处置权。因此,鲍德温先生可被视为对SCF-V、SCF2012A、SCF-VI、SCF2012B和SCF-VII拥有的普通股的股份具有处置权。鲍德温先生否认这些股份的实益所有权。
备注:
约翰·C·伊瓦斯库(John C.Ivescu)的大卫·鲍德温(David Baldwin)为事实上的律师。 09/10/2020
* *报告人的签字 日期
提示:直接或间接实益拥有的每一类证券的单独报告行。
*如表格由多于一名报名者提交,指令4(b) (v) 。
* *故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a) 。
注意:请将此表单的三份副本归档,其中一份必须手动签名。如果空间不足,程序指令6。
对本表格所载信息收集作出回应的人无须作出回应,除非表格显示当前有效的OMB号码。