美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据第13或15(d)条
1934年证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2025年10月15日
(在其章程中指明的注册人的确切名称)
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(国家或其他司法 |
(委员会文件编号) |
(IRS雇主识别号) |
60 Jubilee Avenue,Milton Park
阿宾登,牛津郡OX14 4RX
(主要行政办公地址,含邮政编码)
(44) 1235 430000
(注册人的电话号码,包括区号)
如果表格8-K的提交旨在同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务,请选中下面的相应框:
☐根据《证券法》第425条规则进行的书面通信(17 CFR 230.425)
☐根据《交易法》第14a-12条规则征集材料(17 CFR 240.14a-12)
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(b))规则14d-2(b)进行的☐启动前通信
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(c))规则13e-4(c)进行的☐启动前通信
根据该法第12(b)节登记的证券:
各类名称 |
交易代码 |
所在各交易所名称 |
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纳斯达克资本市场 |
用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
项目3.01 |
摘牌通知或不符合继续上市规则或标准的公告;转让上市。 |
2025年10月16日,Adaptimmune治疗 PLC(“公司”)根据其董事会于2025年10月15日的授权通知纳斯达克 Stock Market,LLC,其打算在2025年10月28日或前后向美国证券交易委员会(“SEC”)提交表格25,以实现公司的美国存托股票(“ADS”)从纳斯达克资本市场(“纳斯达克”)的自愿退市,并根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第12(b)条取消ADS的注册。经纳斯达克 Stock Market,LLC于2025年10月17日确认后,公司目前预计,其在纳斯达克的ADS将于2025年10月27日或前后在纳斯达克交易结束后暂停交易。
自提交表格25之日起90天后,根据《交易法》第12(b)条取消公司ADS的注册预计将生效。继公司的ADS从纳斯达克退市后,公司打算向SEC提交表格15,证明其在册股东少于300人,据此公司根据《交易法》承担的申报义务将立即中止,包括提交所有定期报告的义务。退市后,公司ADS的任何交易将仅发生在私下协商的销售中,并可能在场外交易市场上进行。该公司目前预计,其ADS将在OTC Pink Limited Market(一个由OTC Markets Group Inc.运营的市场(“OTC市场”)上报价,以便其ADS可能继续存在一个交易市场。然而,无法保证经纪商将继续在ADS中做市,以及ADS的交易将继续在OTC市场或其他方式进行。
项目7.01监管FD披露
于2025年10月20日,该公司发布了一份新闻稿,内容涉及该公司将其ADS从纳斯达克自愿摘牌。新闻稿的副本作为8-K表格当前报告的附件 99.1提供。本项目7.01中的信息,包括附件 99.1,是在提供中,根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第18条,不应被视为“已提交”,也不应被视为通过引用并入根据经修订的1933年证券法(“证券法”)或交易法提交的任何文件中,除非在此类文件中通过具体引用明确规定。
前瞻性陈述
这份关于8-K表格的当前报告包含《证券法》第27A条和《交易法》第21E条安全港条款含义内的“前瞻性陈述”。前瞻性陈述是一种非历史事实的陈述,可以通过“相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、“打算”、“预期”或这些术语的否定或其他类似术语来识别。这些陈述是基于我们目前对我们的业务和行业的预期、估计和预测,管理层的信念,以及我们做出的某些假设,所有这些都可能发生变化。这份关于8-K表格的当前报告中的前瞻性陈述包括但不限于与公司自愿从纳斯达克退市相关的风险以及相关的时间安排和有效性;公司有关其ADS退市和注销注册的计划;有关OTC市场报价资格和时间安排的不确定性;以及公司ADS自愿从纳斯达克退市后公司ADS的交易情况。前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,这些因素可能导致我们的实际结果、业绩或成就与前瞻性陈述中明示或暗示的内容存在重大差异。有关可能导致我们的实际结果与这些前瞻性陈述中表达的结果存在重大差异的风险和不确定性的进一步描述,以及与我们的一般业务相关的风险,我们请您参阅我们截至2024年12月31日止年度的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告、8-K表格当前报告以及向美国证券交易委员会提交的其他文件中“风险因素”标题下描述的风险。本8-K表格当前报告中包含的前瞻性陈述仅在做出陈述之日起生效,公司不承担更新此类前瞻性陈述以反映后续事件或情况的任何义务。
项目9.01 财务报表及附件。
(d)展品。
附件编号 |
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附件的说明 |
99.1 |
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104 |
封面页交互式数据文件(嵌入内联XBRL文档中) |
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排由以下签署人代表其签署本报告,并在此获得正式授权。
Adaptimmune治疗有限公司 |
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日期:2025年10月20日 |
签名: |
/s/Adrian Rawcliffe |
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姓名: |
Adrian Rawcliffe |
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职位: |
首席执行官 |
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