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EX-1.01 2 图表10105292026.htm EX-1.01 文件
附件 1.01
wolfspeed_logoa.jpg
WOLFSPEED,INC。
冲突矿产报告
报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1.简介
Wolfspeed, Inc.(“Wolfspeed”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”)的这份冲突Minerals报告(“CMR”或“报告”)是根据经修订的1934年证券交易法第13p-1条规则编制的,报告期为2025年1月1日至2025年12月31日。
规则13p-1要求上市公司进行合理的原产国调查(“RCOI”),并在适用情况下对某些被定义为“冲突矿物”的矿物,特别是钽、锡、钨和黄金(“3TG”)的来源和保管链进行尽职调查,这些矿物是这些公司制造或订约制造的产品的功能或生产所必需的。
美国证券交易委员会(“SEC”)通过了这项规则,以促进在采购源自刚果民主共和国(“DRC”)和毗邻国家(“涵盖国家”)的冲突矿物方面提高透明度。
Wolfspeed维持一个负责任的采购计划,旨在支持供应链透明度和与国际公认的尽职调查框架保持一致,包括经济合作与发展组织对来自受冲突影响地区和高风险地区的Minerals负责任供应链的尽职调查指导(“经合组织指导”)和相关补充。
本报告中包含的某些陈述可能构成联邦证券法含义内的前瞻性陈述。“预期”、“打算”、“相信”等词语以及此类词语的类似表述或变体旨在识别前瞻性陈述,但不是本报告中识别前瞻性陈述的唯一手段。这些前瞻性陈述基于当前的预期和假设,并受到可能导致实际结果与明示或暗示的结果存在重大差异的风险和不确定性的影响。除非适用法律要求,否则Wolfspeed不承担更新本报告中包含的任何前瞻性陈述的义务。
2.公司概况
Wolfspeed是碳化硅半导体技术的全球领先企业,生产用于电动汽车、可再生能源系统、工业应用以及其他高性能技术的先进半导体材料和功率器件。
2025年,Wolfspeed经历了组织和财务变革,其中包括领导层变动、运营重组努力以及第11章重组过程,最终在当年晚些时候出现。
在整个报告期间,Wolfspeed继续实施其负责任的采购和冲突矿物合规计划,并按照国际公认的标准和行业期望开展供应链尽职调查和供应商参与活动。
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3.涵盖产品范围
Wolfspeed进行了产品和组件层面的评估,以评估报告期内其产品组合中冲突矿物的存在和必要性。
据此评估,Wolfspeed确定黄金、钽和锡对于公司制造或签约制造的某些产品的功能性或生产是必要的。这些矿物主要与某些功率器件和功率模块产品类别中使用的半导体封装、组装和互连应用相关。
在本报告所述期间,确定Wolfspeed的Materials产品不含必要的冲突矿物。此外,发现钨对报告期内Wolfspeed产品的功能性或生产没有必要。
下表1概述了Wolfspeed的产品。
表1
产品类别适用性概述
产品类别 冲突Minerals呈现 鉴定出初级3TG Minerals
材料
动力 金、钽、锡
范围确定过程包括审查产品成分信息、工程材料数据、供应商信息和采购记录,以确定可能含有必要冲突矿物的产品和组件。

4.合理原产国查询
Wolfspeed本着诚意进行了RCOI,以确定其产品中必要的冲突矿物是否可能起源于所涵盖的国家,或者是否来源于回收或废料来源。
Wolfspeed的范围界定过程包括审查供应商、采购和工程数据,以确定可能提供含有纳入报告所述期间制造或订约制造的产品中所含必要冲突矿物的组件或材料的供应商。被确定在RCOI范围之外的供应商,包括服务提供商、设备供应商和间接材料供应商,被排除在调查人群之外。
Wolfspeed利用第三方冲突矿物合规服务提供商(“CSP”),使用负责任的Minerals倡议(“RMI”)冲突Minerals报告模板(“CMRT”),支持供应商参与、数据收集、响应跟踪和数据验证活动。向供应商提供了获得培训和报告资源的机会,并根据需要进行了后续沟通,以支持响应完成和数据质量。
Wolfspeed确定并调查了报告期内的37家范围内供应商。所有37家供应商都提供了完整的CMRT提交,导致供应商答复率达到100%。
供应商申报范围包括:
15家公司层面申报,
9个用户定义声明,以及
13项产品级申报。
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Wolfspeed和CSP审查了供应商回复的完整性、内部一致性、合理性以及与报告预期的一致性,包括对照RMI维护的负责任Minerals保证流程(“RMAP”)符合性和活跃SOR名单,验证报告的冶炼厂和精炼商(“SOR”)。
根据RCOI的结果,Wolfspeed有理由相信某些必要的冲突矿物可能起源于所涵盖的国家,因此对这些矿物的来源和保管链进行了尽职调查。
5.尽职调查的设计

Wolfspeed在设计其尽职调查措施时,在所有重大方面均符合OECD的指导意见和相关补充文件,与其作为下游购买者的地位保持一致。该公司的尽职调查计划旨在通过供应商参与、收集和评估供应商提供的信息、评估冶炼厂和精炼厂数据以及正在进行的风险管理活动来识别、评估和应对供应链风险。
Wolfspeed对供应链尽职调查采用了基于风险的方法,将强化审查和供应商参与活动的重点放在已确定的采购或报告风险升高的领域。
Wolfspeed通过成为RMI的成员积极参与行业举措,并利用RMI开发的行业标准工具和资源,包括CMRT和RMAP,来支持供应链尽职调查活动并鼓励从符合标准的SOR进行采购。
下文总结了我们计划的设计组成部分,因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。
6.已采取尽职调查措施

第1步建立强有力的公司管理制度

Wolfspeed的负责任矿物计划得到其负责任的Minerals采购政策和供应商行为准则的支持,这些政策和准则传达了公司在负责任的采购、道德商业惯例、供应链透明度以及遵守适用标准和监管要求方面的期望。Wolfspeed负责任的Minerals采购政策和供应商行为准则可在公司网站上公开查阅。
Wolfspeed希望范围内的供应商保持负责任的矿物采购政策、尽职调查流程以及旨在支持供应链透明度和负责任的采购做法的管理系统。
Wolfspeed维持一个正式的负责任矿产计划,该计划由跨合规、法律、采购、供应链和其他相关部门的跨职能治理提供支持。该计划包括供应商沟通协议、升级程序、内部监督机制以及旨在支持负责任的采购目标和正在进行的尽职调查活动的管理流程。
Wolfspeed的负责任矿产计划被整合到更广泛的供应链合规和治理流程中,并受到定期审查,以支持与监管要求、客户期望和不断发展的行业标准持续保持一致。

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可能会酌情通过Wolfspeed的内部合规和管理流程升级重要的计划调查结果和风险考虑。
Wolfspeed根据适用的记录保留做法维护与其冲突矿物尽职调查计划相关的记录。
第二步识别和评估供应链中的风险

评估了供应商CMRT提交的完整性、内部一致性、合理性以及与报告预期的一致性。Wolfspeed评估了报告的SOR信息,包括一致性状态和地理来源指标,以识别潜在的供应链风险。
作为其正在进行的风险评估活动的一部分,Wolfspeed在整个报告周期内定期审查冶炼厂和精炼厂符合性状态以及供应商披露的更新。
在本报告所述期间,该公司确定了与所报告的供应链相关的165家独特的冶炼厂和精炼商。下表2显示了冶炼厂摘要。
表2
冶炼厂和精炼厂汇总
矿物 报告的SOR 符合者 活跃 不符合/其他
黄金 90 90 0 0
26 26 0 0
49 46 2 1

“符合者”是指通过RMAP或同等认可的第三方审计程序验证的SOR。
“主动”是指参与公认的第三方审计过程,但在评估时尚未达到符合性状态的SOR。
在报告的49个锡SOR中,有46个符合要求,两个在评估时被指定为公认的第三方审计计划的积极参与者。在报告所述期间,有一家报告的锡冶炼厂在2025年的大部分时间保持符合状态后,被从符合名单中删除。Wolfspeed监测了这一状态变化,并根据其基于风险的尽职调查方法进行了额外的审查和供应商参与活动。
本报告附录A列出了通过Wolfspeed尽职调查过程确定的SOR清单。
步骤3设计并实施应对已查明风险的战略

在SOR被识别为不符合规定或未朝着符合规定的方向发展的情况下,Wolfspeed通过采购和合规职能聘请供应商,以鼓励向符合规定的采购过渡,并酌情支持纠正行动工作。
酌情,Wolfspeed可能会要求供应商提供与已确定的采购问题相关的额外尽职调查信息、纠正措施或风险缓解活动。
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Wolfspeed及其CSP可能会与供应商开展外联活动,并在适当情况下鼓励与冶炼厂和精炼厂合作,以支持参与公认的第三方审计计划,包括RMAP。
Wolfspeed可能会评估供应商的响应能力、纠正措施进展以及风险缓解工作,作为其正在进行的供应商参与和采购活动的一部分。
2025年期间,Wolfspeed继续主动鼓励范围内供应商支持符合公司负责任的Minerals采购政策和行业标准的合规供应链。供应商报告的SOR不符合或未积极参与认可的审计方案将受到额外审查和参与活动的约束。
第4步对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
Wolfspeed是材料的下游采购商,与SOR不存在直接的合同关系。因此,Wolfspeed依赖供应商陈述以及行业开发的报告和审计计划,包括RMAP,来评估冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法。
作为RMI的一员,Wolfspeed可以访问行业开发的资源以及有关冶炼厂和精炼商状况以及原产国数据的信息。Wolfspeed认为,鉴于公司在供应链中的地位,依赖RMAP审计和其他公认的第三方审计计划是合理和适当的。
由于Wolfspeed是下游采购商,不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂采购,其尽职调查措施就其产品中所含必要冲突矿物的来源和保管链提供了合理但不绝对的保证。
Wolfspeed支持业界旨在增加对公认的第三方审计计划的参与并加强全球供应链中负责任的采购做法的努力。
Wolfspeed不对SOR进行直接审计。
步骤5供应链尽职调查报告

该报告构成了Wolfspeed关于2025年1月1日至2025年12月31日报告期间冲突矿物尽职调查活动的年度披露。
Wolfspeed认识到,负责任的采购和供应链尽职调查是持续的过程,需要与供应商、行业组织和其他利益相关者持续接触,以提高供应链透明度并支持负责任的采购做法。
通过其尽职调查计划,Wolfspeed寻求促进供应链可见性,鼓励从一致的SOR进行采购,并支持与国际公认的负责任采购标准和不断变化的利益相关者期望保持一致。
Wolfspeed还支持旨在加强负责任的矿物采购做法和提高全球供应链供应链尽职调查能力的更广泛的行业努力。
7.原籍国

根据供应商的回复,与Wolfspeed供应链相关的冶炼厂和精炼商可能会在
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多个国家,包括:
澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果、捷克、爱沙尼亚、德国、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、韩国、马来西亚、墨西哥、荷兰、秘鲁、菲律宾、波兰、卢旺达、新加坡、南非、西班牙、瑞典、瑞士、台湾、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、美国和乌兹别克斯坦。
由于Wolfspeed供应链的间接性质,该公司通常与冶炼厂或精炼商没有直接关系,也无法确定其产品中包含的所有冲突矿物的准确矿山或原产地。
8.降低风险的步骤
Wolfspeed打算通过持续的供应商参与、行业协作和监测流程,进一步加强其负责任的矿物尽职调查和风险缓解活动。
该公司预计将促进从参与认可的第三方审计计划(包括RMAP)的SOR采购,同时鼓励供应商提高报告的特殊性和供应链透明度。
Wolfspeed评估供应商的反应,监测冶炼厂和精炼厂的一致性状态,并与已识别的采购风险、报告不完整或不合规的SOR相关的供应商开展后续活动,作为其正在进行的风险缓解工作的一部分。
酌情,Wolfspeed可能会要求供应商提供与已识别的采购问题相关的额外尽职调查信息、纠正措施或其他风险缓解活动。
公司将保持与供应商、行业组织和其他利益相关者的合作,以促进负责任的采购做法,并促进供应链尽职调查流程的持续改进。
9.限制
冲突矿物供应链数据是从第三方供应商报告和行业来源获得的,受到固有的限制,包括信息不完整、供应链不断演变以及供应商可见度不同。
由于Wolfspeed是下游采购商,不直接从矿山、冶炼厂或精炼厂采购,因此其尽职调查措施就其产品中所含必要冲突矿物的来源和监管链提供了合理但并非绝对的保证。
因此,Wolfspeed无法保证与其产品相关的所有冲突矿物都是无冲突的。


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附录A供应链中确定的冶炼厂和精炼商
SOR名称 金属 国家 RMAP状态
Abington Reldan Metals,LLC 金库 美利坚合众国 符合者
先进化工公司 金库 美利坚合众国 符合者
阿戈西股份公司 金库 德国 符合者
爱达化学工业株式会社 金库 日本 符合者
Almalyk Mining and Metallurgical Complex(AMMC) 金库 乌兹别克斯坦 符合者
AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineracao 金库 巴西 符合者
Argor-Heraeus S.A。 金库 瑞士 符合者
ASAHI METALFINE,Inc。 金库 日本 符合者
Asahi Refining Canada Ltd。 金库 加拿大 符合者
朝日炼油美国公司。 金库 美利坚合众国 符合者
朝霞理研株式会社。 金库 日本 符合者
Aurubis AG,汉堡 金库 德国 符合者
Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) 金库 菲律宾 符合者
Boliden Mineral AB(Ronnskar) 金库 瑞典 符合者
C. Hafner GmbH + Co. KG 金库 德国 符合者
Chimet S.P.A。 金库 意大利 符合者
中外矿业 金库 日本 符合者
Coimpa Industrial LTDA 金库 巴西 符合者
多瓦 金库 日本 符合者
DSC(Do Sung Corporation) 金库 韩国、共和国 符合者
生态系统循环利用有限公司东厂 金库 日本 符合者
生态系统循环利用有限公司北厂 金库 日本 符合者
生态系统循环利用有限公司西厂 金库 日本 符合者
精锐工业科技股份有限公司。 金库 中国台湾省 符合者
嘉能可加拿大公司-CCR炼油厂 金库 加拿大 符合者
Gold by Gold哥伦比亚 金库 哥伦比亚 符合者
Gold Corporation-The Perth Mint 金库 澳大利亚 符合者
Heimerle + Meule GmbH 金库 德国 符合者
Heraeus Germany GmbH Co. KG 金库 德国 符合者
贺利氏金属香港有限公司。 金库 香港 符合者
Impala Platinum-Platinum Metals Refinery(PMR) 金库 南非 符合者
内蒙古乾坤金银精制股份有限公司 金库 中国 符合者
石室金属工业株式会社。 金库 日本 符合者
伊斯坦布尔黄金精炼厂 金库 土耳其 符合者
Italpreziosi 金库 意大利 符合者
日本造币厂 金库 日本 符合者
江西铜业股份有限公司 金库 中国 符合者
JX先进金属公司 金库 日本 符合者
Kazzinc有限公司 金库 哈萨克斯坦 符合者
Kennecott犹他铜业有限责任公司 金库 美利坚合众国 符合者
KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna 金库 波兰 符合者
小岛化学株式会社。 金库 日本 符合者
韩国锌业株式会社 金库 韩国、共和国 符合者
LS MNM公司。 金库 韩国、共和国 符合者
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SOR名称 金属 国家 RMAP状态
LT金属有限公司。 金库 韩国、共和国 符合者
Materion 金库 美利坚合众国 符合者
松田产业株式会社 金库 日本 符合者
Metal Concentrators SA(Pty)Ltd。 金库 南非 符合者
金属科技(香港)有限公司。 金库 中国 符合者
Metalor Technologies(Singapore)Pte.,Ltd。 金库 新加坡 符合者
金属科技(苏州)有限公司。 金库 中国 符合者
Metalor Technologies S.A。 金库 瑞士 符合者
Metalor美国炼油公司 金库 美利坚合众国 符合者
Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. de C.V。 金库 墨西哥 符合者
三菱材料公司 金库 日本 符合者
三井矿业冶炼株式会社。 金库 日本 符合者
MKS PAMP SA 金库 瑞士 符合者
MMTC-PAMP India Pvt.,Ltd。 金库 印度 符合者
Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 金库 土耳其 符合者
Navoi Mining and Metallurgical Combinat 金库 乌兹别克斯坦 符合者
NH Recytech公司 金库 韩国、共和国 符合者
日本材料株式会社 金库 日本 符合者
Oegussa Oesterreichische Gold-und Silber-Scheideanstalt GESM.b.H。 金库 奥地利 符合者
大浦贵金属工业株式会社 金库 日本 符合者
Planta Recuperadora de Metales SpA 金库 智利 符合者
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk 金库 印度尼西亚 符合者
PX Precinox S.A。 金库 瑞士 符合者
Rand Refinery(Pty)Ltd。 金库 南非 符合者
REMONDIS PMR B.V。 金库 荷兰 符合者
加拿大皇家铸币厂 金库 加拿大 符合者
SAFINA A.S。 金库 捷克 符合者
SEMPSA Joyeria Plateria S.A。 金库 西班牙 符合者
山东黄金冶炼有限公司 金库 中国 符合者
山东招金金银精制有限公司 金库 中国 符合者
四川天泽贵金属有限公司 金库 中国 符合者
太阳能应用材料技术公司 金库 中国台湾省 符合者
住友金属矿业株式会社。 金库 日本 符合者
Sungeel HiMetal有限公司。 金库 韩国、共和国 符合者
T.C.A S.P.A 金库 意大利 符合者
田中喜金藏工工K.K。 金库 日本 符合者
东里木本腾株式会社。 金库 日本 符合者
TOO Tau-Ken-Altyn 金库 哈萨克斯坦 符合者
Umicore S.A.业务部门贵金属精炼 金库 比利时 符合者
United Precious Metal Refining,Inc。 金库 美利坚合众国 符合者
Valcambi S.A。 金库 瑞士 符合者
WIELAND EDELMETALE GmbH 金库 德国 符合者
山金株式会社。 金库 日本 符合者
横滨金属株式会社。 金库 日本 符合者
中金黄金总公司中原黄金冶炼厂 金库 中国 符合者
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SOR名称 金属 国家 RMAP状态
紫金矿业集团黄金冶炼有限公司 金库 中国 符合者
AMG巴西 TA 巴西 符合者
D Block金属有限责任公司 TA 美利坚合众国 符合者
F & X Electro-Materials Ltd。 TA 中国 符合者
FIR Metals & Resource Ltd。 TA 中国 符合者
全球先进金属Aizu TA 日本 符合者
Global Advanced Metals Boyertown TA 美利坚合众国 符合者
衡阳金兴利丰新材料有限公司 TA 中国 符合者
久江金鑫有色金属有限公司 TA 中国 符合者
九江坦布雷有限公司 TA 中国 符合者
九江市中奥钽铌有限公司 TA 中国 符合者
Materion牛顿公司。 TA 美利坚合众国 符合者
Metallurgical Products India Pvt.,Ltd。 TA 印度 符合者
Mineracao Taboca S.A。 TA 巴西 符合者
三井锦藏株式会社 TA 日本 符合者
宁夏东方钽业有限公司 TA 中国 符合者
NPM Silmet OU TA 爱沙尼亚 符合者
Resind Industria e Comercio Ltda。 TA 巴西 符合者
泷化学株式会社。 TA 日本 符合者
TANIOBIS株式会社。 TA 泰国 符合者
TANIOBIS GmbH TA 德国 符合者
TANIOBIS日本株式会社。 TA 日本 符合者
TANIOBIS Smelting GmbH & Co. KG TA 德国 符合者
Telex金属 TA 美利坚合众国 符合者
乌尔巴冶金厂JSC TA 哈萨克斯坦 符合者
西美资源(广东)有限公司 TA 中国 符合者
炎陵晋城钽铌有限公司 TA 中国 符合者
Alpha Assembly Solutions Inc SN 美利坚合众国 符合者
Aurubis Beerse SN 比利时 符合者
奥鲁比斯·贝兰戈 SN 西班牙 符合者
郴州市云翔矿冶有限责任公司 SN 中国 符合者
中国锡业集团有限公司。 SN 中国 符合者
CRM Fundicao de Metais e Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltda SN 巴西 在CFSP活跃名单上
CRM协同效应EMEA,S.L.U。 SN 西班牙 符合者
CV Ayi Jaya SN 印度尼西亚 符合者
多瓦 SN 日本 符合者
冶金工程公司Vinto SN 玻利维亚(多民族国) 符合者
Estanho de Rondonia S.A。 SN 巴西 符合者
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda。 SN 巴西 符合者
Fenix金属 SN 波兰 符合者
个旧市有色金属加工有限公司 SN 中国 符合者
广东汉和有色金属股份有限公司 SN 中国 符合者
江西新南山科技有限公司 SN 中国 在CFSP活跃名单上
Luna冶炼厂有限公司。 SN 卢旺达 符合者
Magnu的Minerais Metais e Ligas Ltda。 SN 巴西 符合者
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SOR名称 金属 国家 RMAP状态
马来西亚冶炼公司Berhad(巴生港) SN 马来西亚 符合者
金属资源公司。 SN 美利坚合众国 符合者
Mineracao Taboca S.A。 SN 巴西 符合者
开采Minerals资源SARL SN 刚果民主共和国 符合者
明苏尔 SN 秘鲁 符合者
三菱材料公司 SN 日本 符合者
O.M.Manufacturing(Thailand)Co.,Ltd。 SN 泰国 符合者
O.M.Manufacturing Philippines,Inc。 SN 菲律宾 符合者
Operaciones Metalurgicas S.A。 SN 玻利维亚(多民族国) 符合者
PT ATD Makmur Mandiri Jaya SN 印度尼西亚 符合者
PT Bangka Prima锡 SN 印度尼西亚 符合者
PT Cipta Persada Mulia SN 印度尼西亚 符合者
PT Mitra Stania Prima SN 印度尼西亚 符合者
PT Mitra Sukses Globalindo SN 印度尼西亚 符合者
PT溢价锡印尼 SN 印度尼西亚 符合者
PT Prima Timah Utama SN 印度尼西亚 符合者
PT Putera Sarana Shakti(PT PSS) SN 印度尼西亚 符合者
PT Rajehan Ariq SN 印度尼西亚 符合者
PT Timah Tbk Kundur SN 印度尼西亚 符合者
PT Timah Tbk Mentok SN 印度尼西亚 符合者
Resind Industria e Comercio Ltda。 SN 巴西 符合者
瑞大鸿 SN 中国台湾省 符合者
超级联赛 SN 巴西 符合者
三井矿业冶炼竹原PVD材料厂/PVD材料部 SN 日本 符合者
Thaisarco SN 泰国 符合者
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 SN 中国 符合者
锡业股份&精炼 SN 美利坚合众国 符合者
白色焊料Metalurgia e Mineracao Ltda。 SN 巴西 符合者
伍德克罗斯冶炼有限公司 SN 乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌干达乌 符合者
云南诚丰有色金属有限公司* SN 中国 不符合
云南云帆有色金属有限公司 SN 中国 符合者
*在本报告所述期间从RMAP符合者名单中删除。

Wolfspeed®是Wolfspeed, Inc.的注册商标
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