证监会表格4
| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 受益所有权变更声明 根据1934年证券交易法第16(a)条提交 或部分1940年“投资公司法”第30(h)条 | OMB APPROVALOMB编号:3235-0287每个回复的估计平均负担小时数:0.5 | |
| X | 如果不再受第16节的限制,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。See指令1(b)。 | ||
| 1。报告人的姓名和地址* TOLER WILLIAM G (最后)(第一)(中)475 N. MARTINGALE ROADSUITE 1200 (Street) SCHAUMBURGIL60173 (市)(州)(邮编) | 2. Issuer Name 和 Ticker或Trading符号 GLOBAL BRASS&COPPER HOLDINGS,INC。 [ BRSS ] | 5。报告人与发行人的关系 (选中所有适用的) Director10%OwnerXOfficer(以下标题)其他(详见下文)执行副总裁 |
| 3.最早交易日期(月/日/年) 07/16/2019 | ||
| 4。如果修改,原始提交日期(月/日/年) | 6。个人或联合/集团备案(检查适用行)由一个报告人提交的XForm由多个报告人提交 |
| 表I - 获得,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。安全标题(Instr.3) | 2。交易日期(月/日/年) | 2A。视为执行日期,如果有的话(月/日/年) | 3. Transaction Code (Instr. 8) | 4。获得的证券(A)或处置的(D)(Instr.3,4和5) | 5.在报告的交易之后获得的证券的有效性(Instr.3和4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 7。间接实益所有权的性质(Instr.4) | |||
| Code | V | 金额 | (A)或(D) | Price | ||||||
| 普通股票,票面价值每股0.01美元(1) | 07/16/2019(2) | A | 1,567 | A | $0 | 73,050.308 | D | |||
| 普通股票,票面价值价值每股0.01美元(1) | 07/16/2019(2) | A | 18,462 | A | $0 | 91,512.308 | D | |||
| 普通股票,每股面值0.01美元(1) | 07/16/2019(2) | A | 13,061 | A | $0 | 104,573.308 | D | |||
| 普通股票,每股面值0.01美元 | 07/16/2019(2) | A | 11,605(3) | A | $11 | 116,178.308 | D | |||
| 普通股票,每股面值0.01美元 | 07/16/2019(2) | A | 12,271(3) | A | $16.06 | 128,449.308 | D | |||
| 普通股票,每股面值0.01美元 | 07/16/2019(2) | A | 18,193(3) | A | $13.73 | 146,642.308 | D | |||
| 普通股票,每股面值0.01美元 | 07/16/2019(2) | A | 13,415(3) | A | $26.97 | 160,057.308 | D | |||
| 普通股票,票面价值每股0.01美元 | 07/16/2019(2) | A | 8,589(3) | A | $33.9 | 168,646.308 | D | |||
| 普通股票,票面价值每股0.01美元 | 07/16/2019(2) | U | 168,646.308(4) | D | $44(5) | 0 | D | |||
| 表II - 衍生证券获得,处置或 (例如,看跌期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生证券的标题(Instr.3) | 2。衍生证券的转换或行使价格 | 3。交易日期(月/日/年) | 3A。视作执行日期(如果有)(月/日/年) | 4. Transaction Code (Instr. 8) | 5.获得的衍生证券数量(A)或处置(D)(Instr.3,4和5) | 6。可行日期和失效日期(月/日/年) | 7.衍生证券的标题和金额(Instr.3和4) | 8。衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告的交易后的有利拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr.4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr.4) | ||||
| Code | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | Title | 股数或股数 | ||||||||
| 股票期权(买入权) | $11 | 07/16/2019 | M | 11,605 | (6) | 05/29/2023 | 普通股,每股面值0.01美元 | 11,605 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $16.06 | 07/16/2019 | M | 12,271 | (7) | 04/03/2024 | 普通股票,每股面值0.01美元 | 12,271 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $13.73 | 07/16/2019 | M | 18,193 | (8) | 02/12/2025 | 普通股票,每股面值0.01美元 | 18,193 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $26.97 | 07/16/2019 | M | 13,415 | (9) | 02/11/2026 | 普通股票,每股面值0.01美元 | 13,415 | $0 | 0 | D | ||||
| 股票期权(购买权) | $33.9 | 07/16/2019 | M | 8,589 | (10) | 02/09/2027 | 普通股票,每股面值0.01美元 | 8,589 | $0 | 0 | D | ||||
| 回复说明: |
| 1.就合并(定义见下文)而言,若干非衍生表现股份已结清。该等非衍生表现股份已于二零一七年二月九日,二零一八年二月九日及二零一九年二月八日授出截止表现期间根据Global Brass and Copper Holdings,Inc。Omnibus股权激励计划(“计划”)分别于2018年12月31日,2019年和2020年结束(如适用)并根据证券第16(b)节免除责任根据规则16b-3(d)的交易法。 |
| 2。 2019年4月9日,Global Brass and Copper Holdings,Inc。(以下简称“公司”)与伊利诺伊州公司Wieland Holdings,Inc。(“母公司”)签订了合并计划(“合并协议”) ,Elephant Acquisition Corp.,一家特拉华州公司和全资子公司(“Merger Sub”)和Wieland-Werke Aktiengesellschaft,一家德国股份公司(“Parent Holdco”),据此,Parent Holdco将收购该公司。于二零一九年七月十六日,根据合并协议,Merger Sub与本公司合并,而本公司继续作为尚存公司及母公司之全资间接附属公司(「合并」)。 |
| 3.与合并相关,所有未行使股票期权均已行使。这些股份是根据该计划行使股票期权而获得的股票。 |
| 4。与合并相关,报告人的限制性股票奖励的归属时间表(之前在表I中报告)被加速。 |
| 5。作为合并的代价,本公司每股普通股(「股份」)(本公司以库存或母公司控股,母公司或合并子公司或母公司控股公司的任何全资附属公司所拥有的股份除外(其他)比父母和合并子))自动取消并转换为收取现金等于44美元的权利,没有利息,减去任何适用的预扣税。 |
| 6。这些期权于2013年5月29日授予,并在授予日的前三个周年分三期分配。 |
| 7.这些期权于2014年4月3日授予,并在授予日的前三个周年分三期分配。 |
| 8。这些期权于2015年2月12日授予,并在授予日的前三个周年分三期分配。 |
| 9。这些期权于2016年2月11日授予,并在授予日的前三个周年分三期支付。 |
| 10。这些选择权于2017年2月9日授予,并在授予日的前三个周年分三个等额分期付款。就合并而言,所有已发行股票期权的归属日期均加快。 |
| /s/ Anne-Marie W. D'Angelo, as Attorney-in-Fact | 07/16/2019 | |
| **报告人签名 | Date | |
| 提醒:直接或间接实益拥有的每类证券的单独报表。 | ||
| *如果表格由多个报告人提交,see指令4(b)(v)。 | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为See 18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
| 注意:提交本表格的三份副本,其中一份必须手工签名。如果空间不足,则see指令6用于程序。 | ||
| 响应本表格中包含的信息收集的人不需要回复,除非表格显示当前有效的OMB号码。 | ||