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SEC表格4 SEC表格4
表格4 美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

实益拥有权变动表

根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交
或1940年《投资公司法》第30(h)条
OMB批准
OMB编号: 3235-0287
估计平均负担
每次响应的小时数: 0.5
x
如果不再受第16节的约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。指令1(b)。
1.报告人的名称和地址*
Saunders Philip Seth

(最后) (第一次) (中)
C/O Cornerstone Ondemand, Inc.
1601Cloverfield Blvd.,套房620South

(街道)
圣莫尼卡 CA 90404

(城市) (州) (邮政编码)
2.发行人名称股票代码或交易代码
Cornerstone OnDemand公司[CSOD ]
5.报告人与发行人的关系
(勾选所有适用项)
董事 10%所有者
x 官员(在下面给出头衔) 其他(请在下面具体说明)
首席执行官
3.最早交易日期(月/日/年)
10/15/2021
4.如有修改,原件提交日期(月/日/年)
6.个人或联合/团体备案(请查看适用行)
x 一名报告人提交的表格
一个以上报告人提交的表格
表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称(INSR.3) 2.交易日期(月/日/年) 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) 3.交易代码(INSR.8) 4.获得(a)或处置(d)的证券(INSTR.3、4和5) 5.报告交易后实益拥有的证券数量(INSTR.3和4) 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr.4) 7.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v 数额 (a)或(d) 价格
普通股 10/15/2021 d 168,743 d (1)(2)(3)(4)(5) 0 d
表二-取得、处置或实益拥有的衍生证券
(例如,看跌期权、看跌期权、认股权证、期权、可转换证券)
1.衍生证券的名称(Instr.3) 2.衍生证券的转换或行使价 3.交易日期(月/日/年) 3a.视同执行日期(如有的话)(月/日/年) 4.交易代码(INSR.8) 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券的数量(INSTR.3、4和5) 6.可执行日期和到期日(月/日/年) 7.衍生证券标的证券的名称和金额(Instr.3和4) 8.衍生证券价格(INSR.5) 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(INSR.4) 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(instr.4) 11.间接实益拥有权的性质(INSR.4)
代码 v (a) (d) 可执行的日期 到期日 标题 股份数额或数目
答复说明:
1.反映了与发行人,特拉华州公司Sunshine Software Holdings,Inc.(“母公司”)和Sunshine Software Merger Sub,Inc.之间于2021年8月5日达成的《合并协议和计划》(“合并协议”)中拟进行的交易有关的发行人普通股的处置,特拉华州的一家公司(“合并子公司”),包括2021年10月15日发行人与合并子公司之间的合并(“合并”)的完成。根据合并协议,在合并生效时间(“生效时间”),每股面值0.0001美元的发行人普通股(“发行人普通股”)被取消,并转换为获得等于57.50美元现金的权利,不计利息(“每股合并对价”),但需缴纳任何预扣税。
2.根据合并协议,在生效时间,每个限制性股票单位奖励(每个,“发行人RSU”)在紧接生效时间之前尚未到期,未行使,未偿还和归属,或仅由于合并的结果而归属(每个,“既得发行人RSU”),以及购买发行人普通股的每项期权(每项“发行人期权”),这些期权在紧接生效时间之前尚未到期,未行使,未偿还和已归属,或仅由于合并的结果而归属(每项,“既得发行人期权”)被取消,并转换为获得现金的权利,其金额等于(a)在紧接生效时间之前,受该奖励约束或为结算该奖励而发行的发行人普通股总数的乘积,乘以(b)每股合并对价(在下一个脚注中继续)
3.(由先前的脚注继续)(或者,对于每个发行人期权,每股合并对价超过该既得发行人期权的每股行使价的部分(如果有的话)),但须缴纳任何所需的预扣税。
4.根据合并协议,在生效时间,不是董事RSU或既得发行人RSU的每个发行人RSU(每个,“未归属发行人RSU”)被取消,并转换为收取现金的权利,其金额等于(a)在生效时间之前,受该未归属发行人RSU约束的发行人普通股总数的乘积,乘以(b)每股合并对价,但要扣除任何所需的预扣税(“未归属的RSU对价金额”),哪些未归属的RSU对价金额将在未归属的发行人RSU根据其条款归属的同时支付,并将继续受未归属的发行人RSU的持有人的约束,RSU继续在母公司服务,存续公司或其任何子公司(定义见《合并协议》)在每个此类归属日期之前(在下一个脚注中继续)
5.(从先前的脚注中继续)(除非,与合并相关或合并后终止持有人的雇佣关系有关的与加速归属有关的任何条款和条件将继续适用于未归属的RSU对价金额)。
备注
/s/Adam J.Weiss,受委托书授权 10/18/2021
**签署报告人 日期
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,都要单独报告一行。
*如果该表格是由一个以上的报告人提交的,指令4(b)(v)。
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。
注意:将此表格存档三份,其中一份必须手动签名。如果空间不够,程序说明6。
除非表单显示当前有效的OMB号,否则不要求对此表单中包含的信息集合做出响应的人员进行响应。