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SC 13g/a 1 d417970dsc13ga.htm SC 13g/a SC 13g/a

 

 

美国

证券交易委员会

华盛顿特区20549

 

 

附表13g

根据1934年《证券交易法》

(第2号修正案)*

 

 

Bellicum制药公司

(发行人名称)

普通股,每股面值0.01美元

(证券类别名称)

079481404

(CUSIP号码)

2022年12月31日

(需要提交本声明的事件发生日期)

 

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

TERM0细则13d-1(b)

☐规则13d-1(c)

☐规则13d-1(d)

 

*

本封面的其余部分应填写完整,以备报告人在此表格上就证券的标的类别首次提交,以及随后对包含可能改变前一页封面所载披露信息的任何修订。

为经修订的1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的,本封面其余部分所要求的信息不应被视为“归档”,或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但见附注)。

获授权接收通知及通讯的人的姓名、地址及电话号码:

埃文·K·霍尔,彼岸。

Haynes and Boone,LLP

胜利大道2323号,700号套房

德克萨斯州达拉斯75219-7673

(214) 651-5000

 

 

 

附表13g

 

CUSIP号079481404

 

1  

报告人姓名

 

伊卡良资本有限责任公司

2  

如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)

 

(a)☐(b)☐

3  

仅秒使用

 

4  

公民身份或组织地点

 

特拉华州

数目

股份

有益

拥有

每个

报告

与:

   5  

独家投票权

 

0

   6  

共同投票权

 

448,101 (1)

   7  

唯一决定权

 

0

   8  

共有决定权

 

448,101 (1)

9  

每个报告人实益拥有的总金额

 

448,101 (1)

10  

如果第(9)行中的总量排除了某些份额,则选中该框(请参阅说明)

 

11  

第(9)行中以金额表示的类的百分比)

 

5.2% (1)(2)

12  

报告人类型(见说明)

 

IA

 

(1)

系指开曼群岛豁免有限合伙企业Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.和某些独立管理账户持有的股份。详情见项目2。

(2)

根据发行人于2022年11月10日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的季度报表10-Q中披露的截至2022年11月4日已发行的8613527股普通股,每股面值0.01美元。

附表13g

 

CUSIP号079481404

 

1  

报告人姓名

 

尼尔·沙赫雷斯塔尼

2  

如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明)

 

(a)☐(b)☐

3  

仅秒使用

 

4  

公民身份或组织地点

 

美国

数目

股份

有益

拥有

每个

报告

与:

   5  

独家投票权

 

0

   6  

共同投票权

 

448,101 (1)

   7  

唯一决定权

 

0

   8  

共有决定权

 

448,101 (1)

9  

每个报告人实益拥有的总金额

 

448,101 (1)

10  

如果第(9)行中的总量排除了某些份额,则选中该框(请参阅说明)

 

11  

第(9)行中以金额表示的类的百分比)

 

5.2% (1)(2)

12  

报告人类型(见说明)

 

在;慧聪

 

(1)

系指开曼群岛豁免有限合伙企业Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.和某些独立管理账户持有的股份。详情见项目2。

(2)

根据发行人于2022年11月10日向美国证券交易委员会提交的截至2022年9月30日的季度报表10-Q中披露的截至2022年11月4日已发行的8613527股普通股,每股面值0.01美元。

项目1。

 

  (a)

发行人名称:

Bellicum制药公司

 

  (b)

发行人主要执行办公室地址:

2719 Reed Road,Ste. 160,Houston,tx77051

 

项目2。

 

(a)

提交人姓名:

本声明由特拉华州有限责任公司Ikarian Capital,LLC(“Ikarian Capital”)和Neil Shahrestani(以下统称“报告人”)共同提交并代表他们提交。Ikarian Healthcare Master Fund,L.P.,一家开曼群岛豁免的有限合伙企业(“基金”)和由Ikarian Capital管理的某些单独管理的账户(统称“管理账户”)是本报表所涵盖证券的记录所有人。Ikarian Capital是根据经修订的1940年《投资顾问法》注册的投资顾问,并担任基金的投资经理和管理账户的次级顾问,并可通过其对基金和管理账户的投资酌处权被视为对本报表所涵盖的证券拥有实益所有权。Ikarian Capital最终由Shahrestani先生间接控制。因此,Shahrestani先生可被视为间接实益拥有Ikarian Capital实益拥有的证券。养恤基金放弃对管理账户所持股份的实益所有权。管理账户放弃对基金所持股份的实益所有权。

每个报告人声明,提交本声明或本文中的任何内容均不应被解释为承认,就本法案第13(d)或13(g)节或任何其他目的而言,该人是本声明所涵盖的任何证券的受益所有人。

就本法案第13(d)或13(g)条而言,就发行人或发行人的证券而言,每一报告人可被视为集团的成员。每一位报告人声明,提交本声明或本文中的任何内容均不应被解释为承认,为该法第13(d)或13(g)条的目的或任何其他目的,(i)作为合伙企业、有限合伙企业、辛迪加或其他集团(或已同意或正在同意与任何其他人一起)为获取、持有,或处置发行人的证券,或以其他方式处置发行人的证券或发行人的任何证券,或(ii)任何集团的成员处置发行人或发行人的任何证券。

 

(b)

主要营业处地址,如无,住所地址:

每个报告人的主要业务办公室地址是c/o Ikarian Capital,LLC,100 Crescent Court,Suite 1620,Dallas,Texas 75201。

 

(c)

公民身份:

见本文件封面的项目4。

(d)证券的名称和类别:

普通股,每股面值0.01美元。

 

(e)

CUSIP编号:

079481404

 

项目3。

如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

 

(a)       根据该法第15条注册的经纪人或交易商;
(b)       该法第3(a)(6)节所界定的银行;
(c)       该法第3(a)(19)节所界定的保险公司;
(d)       根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司;
(e)       根据《规则》设立的投资顾问13d-1(b)(1)(ii)(e);
(f)       按照细则规定的雇员福利计划或捐赠基金13d-1(b)(1)(ii)(f);
(g)       根据规则的母公司控股公司或控制人13d-1(b)(1)(ii)(g);
(h)       《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节所界定的储蓄协会;
(一)       根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
(j)       A非美国按照《规则》设立的机构240.13d-1(b)(1)(二)(J);
(k)       小组,根据《规则》240.13d-1(b)(1)(ii)(k)。如果作为非美国按照《规则》设立的机构240.13d-1(b)(1)(二)(J),请具体说明机构类型:        

 

项目4。

所有权

项目2(a)中所列信息以引用方式并入本文。

 

(a)

截至2022年12月31日的实益拥有金额:见本文件封面项目9。

 

(b)

截至2022年12月31日的各类百分比:见本文件封面项目11。

 

(c)

截至2022年12月31日,该人持有的股份数目:

 

  (一)

投票或指挥投票的唯一权力:见本文件封面项目5。

 

  (二)

共同投票或指挥投票的权力:见本文件封面项目6。

 

  (三)

处置或指示处置的唯一权力:见本文件封面的项目7。

 

  (四)

共有权力处置或指示处置:见本文件封面项目8。

项目5。一类人百分之五或更少的所有权。

如果提交本对账单时要报告的事实是,截至本报告出具之日,报告人已不再是该类别证券5%以上的实益拥有人,请检查如下☐。

 

项目6。

代表另一人拥有超过百分之五的所有权。

项目2(a)中所列信息以引用方式并入本文。

 

项目7。

获得母公司控股公司或控制人报告的证券的子公司的识别和分类。

不适用。

 

项目8。

小组成员的识别和分类。

不适用。

 

项目9。

集团解散通知书。

不适用。

 

项目10。

认证。

本人通过在下文签字证明,据本人所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而取得的,也不是为任何具有该目的或影响的交易而取得的,也不是作为参与者而持有的,只是与根据§ 240.14a-11的提名有关的活动除外。

签名

经合理查询,并尽我所知和所信,我保证本声明所载资料真实、完整和正确。

日期:2023年2月14日

 

Ikarian Capital,LLC
签名:  

/s/Neil Shahrestani

    Neil Shahrestani,独家经理
尼尔·沙赫雷斯塔尼

/s/Neil Shahrestani

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附件

  

附件的说明

99.1    联合备案协议(随函提交)。