| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 持股变动声明 根据1934年《证券交易法》第16（a）节提交 或1940年《投资公司法》第30（h）条 |
|
|||||||||||||||
|
如果不再受第16条约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看第1（b）号指示。 | ||||||||||||||||
1 .报告人的姓名及地址*
（街道）
|
2 .发行机构名称和股票代码或交易代码 Houghton Mifflin Harcourt Co[HMHC] |
5 .报告人与签发人的关系 （勾选所有适用项）
|
||||||||||||||||||||||||
| 3 .最早交易日期（月/日/年） 04 / 07 / 2022 |
||||||||||||||||||||||||||
| 4 .如修改，原提交日期（月/日/年） |
6 .个人或联合/集体申报（检查适用行）
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称（说明3) | 2 .交易日期（月/日/年） | 2A.认定执行日期，如有（月/日/年） | 3. 交易代码（见说明8） | 4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5） | 5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4） | 6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 7.间接实益拥有的实质（见说明4） | |||
| 代码 | V | 数额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 04 / 07 / 2022 | D | 246,187 | D | ( 1 ) | 00 | D | |||
| 表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券 （例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券） |
|||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券的名称（见说明3） | 2 .衍生证券的转换或行使价 | 3 .交易日期（月/日/年） | 3A.认定执行日期（如有）（月/日/年） | 4.交易代码（见说明8） | 5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5） | 6 .可行使日期及到期日（月/日/年） | 7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4） | 8.衍生证券价格（见说明5） | 9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4） | 10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4） | 11.间接实益拥有权的实质（见说明4） | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数额或数目 | ||||||||
| 股票期权（购买权） | $18.57 | 04 / 07 / 2022 | D | 471,830 | ( 2 ) | 05 / 09 / 2023 | 普通股 | 471,830 | ( 2 ) | 00 | D | ||||
| 限制性股票 | ( 3 ) | 04 / 07 / 2022 | D | 133,033 | ( 4 ) | ( 4 ) | 普通股 | 133,033 | ( 4 ) | 00 | D | ||||
| 基于业绩的限制性股票 | ( 5 ) | 04 / 07 / 2022 | A | 331,371 | ( 6 ) | ( 6 ) | 普通股 | 331,371 | ( 6 ) | 00 | D | ||||
| 基于业绩的限制性股票 | ( 5 ) | 04 / 07 / 2022 | D | 331,371 | ( 6 ) | ( 6 ) | 普通股 | 331,371 | ( 6 ) | 00 | D | ||||
| 答复说明： |
| 1 .就报告人（“公司”）、Harbor Purchaser Inc.和Harbor Holding Corp.（日期为2022年2月21日）之间的某些协议和合并计划（“合并协议”）以及相关的收购要约而言，报告人0有权接受，每股本公司普通股，相当于21.00美元的现金。 |
| 2 .根据合并协议的条款，在接受时间（定义见合并协议）之前，每个当时未行使和未行使的股票期权全部归属并被取消，报告人有权获得，就受该股票期权约束的每股公司普通股而言，一笔相当于21.00美元的现金（受任何适用的预扣税的约束）减去受该股票期权约束的每股行使价。 |
| 3 .每个限制性股票代表公司一股普通股的经济等值。 |
| 4 .根据合并协议的条款，在接受时间（根据合并协议的定义）之前，每个未偿还和未归属的RSU全部归属并被取消，报告人有权获得，就受该RSU约束的每股普通股而言，相当于21.00美元的现金金额（受任何适用的预扣税款的影响）。 |
| 5 .每个基于业绩的限制性股票（“PSU”）代表一股公司普通股的经济等值。在适用的业绩期间，包括累计帐单和相对的股东总回报在内的适用业绩指标的实现，PSU有资格获得归属。 |
| 6 .根据合并协议的条款，在接受时间（根据合并协议的定义）之前，每个未偿还和未归属的PSU全部归属（基于目标业绩）并被取消，报告人有权获得，就受该PSU约束的每股普通股而言，相当于21.00美元的现金金额（受任何适用的预扣税款的约束）。 |
| 备注： |
| William F. Bayers是公司的执行副总裁，秘书and General Counsel。 |
| S/William F. Bayers，代理律师 | 04 / 11 / 2022 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。 | ||
| *如表格由多于一名报告人提交，看第4（b）（v）号指示。 | ||
| 故意错报或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。 | ||
| 注：此表单备有三份副本，其中一份必须手签。如果空间不够，看程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB编号，否则对此表格中包含的信息收集做出响应的人员不需要做出响应。 | ||