表格4 | 美国证券交易委员会 哥伦比亚特区华盛顿20549 实益拥有权变动报表 根据193年《证券交易法》第16(a)条提交。 或1940年《投资公司法》第30(h)条。 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到了吗指令1(b)。 |
1.报告人的姓名和地址*
(街道)
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2、发行人名称和股票或交易代码 A10 Networks, Inc. [ 阿滕 ] |
5.报告人与发行人的关系 (核对所有适用的文件)
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3、最早成交日期(月/日/年) 11/07/2018 |
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4.如有修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/集体申报(核对适用项目)
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表一---取得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.证券名称(第3研究所) | 2、成交日期(月/日/年) | 2a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.取得(a)或处置(d)的证券(统计研究所3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数额(统计研究所3和4) | 6.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 7.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | |||
代码 | 五 | 数额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
普通股 | 11/07/2018 | a | 23,112(1) | a | $0 | 9,515,529(2) | i | 见脚注。(3)(4) |
表二---取得、处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽、认购、认股权证、期权、可换股证券) |
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1.衍生证券的名称(Instr.3) | 2、衍生工具证券的转股或行权价格 | 3、成交日期(月/日/年) | 3a.视为执行日期(如有的话)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数目(统计研究所3、4和5) | 6.可行使日期及届满日期(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和数额(统计研究所3和4) | 8.衍生证券价格(第5期) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数目(统计研究所4) | 10.所有权形式:直接(d)或间接(i)(统计研究所4) | 11.间接受益所有权的性质(统计研究所4) | ||||
代码 | 五 | (a) | (d) | 可行使日期 | 失效日期 | 标题 | 股票数量或数量 |
对答复的解释: |
1.代表作为董事薪酬计划的一部分授予钟先生的限制性股票单位。受限制股票单位将仅以于授出日期首周年或发行人下届年会日期较早时交付相等数目普通股的方式结算,但须视乎报告人自该日起是否继续在董事会服务。钟先生为Summit Partners,L.P.持有任何受限制股份单位,他有权决定有关股份将于何时出售,以及谁有权享有任何该等出售的收益。 |
2.普通股如下:以Summit Partners Growth Equity FundVII-A,L.P.的名义持有6,873,136股;以Summit Partners Growth Equity FundVII-B,L.P.的名义持有2,510,989股;以Summit Investors I的名义持有40,186股,LLC;以Summit Investors I(UK),L.P.的名义持有3,535股股份;以Peter Y.Chung的名义持有87,683股股份及受限制股份单位,该等股份及单位乃为Summit Partners,L.P.持有。 |
3.Summit Partners,L.P.是Summit Partners GE VIII,LLC的管理成员,后者是Summit Partners GE VIII,L.P.的普通合伙人,后者是Summit Partners Growth Equity Fund VIII-A,L.P.和Summit Partners Growth Equity Fund VIII-B,L.P.的每个Summit Master Company的普通合伙人LLC为Summit Investors Management,LLC的管理成员,该公司为Summit Investors I,LLC的经理及Summit Investors I(UK)的普通合伙人L.P.Summit Master Company,LLC,作为Summit Investors Management,LLC的管理成员,已授权作出投资决定,包括投票权和决定权,授予峰会合作伙伴,L.P.及其投资委员会,负责与发行人有关的投票和投资决策。 |
4.Summit Partners,L.P.,通过目前由Martin J.Mannion和Peter Y.Chung组成的两人投资委员会,负责有关发行者的表决和投资决定,对上述各实体持有的股份拥有表决权和决定权,因此可被视为实益拥有该等股份。此外,钟先生还是Summit Master Company,LLC的成员。本文提及的每一个峰会实体,即Summit Partners,L.P.,Summit Master Company,LLC,Mannion先生和Chung先生,均不主张普通股和限制性股票单位的实际所有权,但他们在普通股和限制性股票单位中的金钱权益除外。 |
备注: |
表格1/2 |
Robin W.Devereux,Peter Y.Chung的行动纲领 | 11/09/2018 | |
报告人的签字 | 日期 | |
提醒:对于直接或间接实益拥有的每一类证券,请在单独的一行中报告。 | ||
如该表格由多于一名报案人提交,看到了吗指令4(b)(五)。 | ||
故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为看到了吗18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
注:本表格须存档三份,其中一份须由人手签署。如篇幅不足,看到了吗关于程序的指令6。 | ||
对本表格所载资料的收集作出回应的人士无须作出回应,除非该表格显示一个现时有效的OMB号码。 |