美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
本期报告
根据第 13 或 15(d) 条
1934年证券交易法
报告日期（最早报告事件日期）：2025年4月2日（2025年4月1日）
（《章程》指明的注册人的确切名称）
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| （州或其他司法管辖区 注册成立） |
（佣金 档案编号） |
（IRS雇主 识别号） |
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| （主要行政办公室地址） | （邮编） | |||
注册人的电话号码，包括区号：（713）292-5400
不适用
（前姓名或前地址，如自上次报告后更改）
如申报表格8-K是为了同时满足登记人在下列任何一项规定下的申报义务，请勾选下列相应的方框(参阅下列通用说明A.2):
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根据《证券法》第425条规定的书面通信（17 CFR 230.425） |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）规则14a-12征集材料 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2（b））规则14d-2（b）进行的启动前通信 |
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根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4（c））规则13e-4（c）进行的启动前通信 |
| 根据该法第12（b）节登记的证券： | ||
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各类名称 |
交易代码（s） |
所在各交易所名称 |
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用复选标记表明注册人是否为1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司ES
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）节规定的任何新的或修订的财务会计准则。¨
解释性说明
Stellus Capital Investment Corporation（“公司”）特此修订其最初于2025年3月28日提交的关于8-K表格的当前报告（文件编号：814-00971），仅是为了更正在作为附件提交的承销协议中包含的笔误至此类8-K表格。对原始8-K表格没有进行其他更改。更正后的承销协议作为8-K表格的本当前报告的附件 1.1提交，并以引用方式并入本文。
| 项目1.01 | 订立实质性最终协议。 |
2025年4月1日，就先前宣布的公开发售而言，公司与美国银行信托公司、National Association（作为美国银行National Association的权益继承人）作为受托人（“受托人”），于2014年5月5日在公司与受托人之间订立基础契约的第四份补充契约（“第四份补充契约”）（连同第四份补充契约，“契约”）。第四份补充契约涉及公司发行、要约和出售本金总额为7500万美元的2030年到期的7.250%票据（“票据”）。
票据将于2030年4月1日到期，除非先前根据其条款赎回或回购。票据的利率为每年7.250%，将于每年的4月1日和10月1日每半年支付一次，自2025年10月1日起。票据是公司的直接无担保债务，与公司现有和未来的无担保、非次级债务享有同等地位，包括公司2026年到期的4.875%票据；优先于公司未来可能发行的任何系列优先股；优先于公司未来明确规定其从属于票据的任何债务；实际上从属于公司现有和未来的所有有担保债务（包括公司随后授予担保的最初为无担保的债务），以担保该债务的资产的价值为限，包括，但不限于，公司与其某些贷款方以及作为行政代理人和贷款人的齐昂银行，N.A.dba Amegy Bank（经不时修订的“信贷融通”）签订的经修订和重述的高级有担保循环信贷协议项下的借款；并在结构上从属于公司任何现有或未来子公司的所有现有和未来债务及其他义务。
在2029年10月1日（到期日之前六个月）（“票面赎回日”）之前，公司可随时或不时选择全部或部分赎回票据，按赎回价格（以本金百分比表示，并四舍五入至小数点后三位）相等于以下两者中较大者：（1）（a）按半年期（假设票据于票面赎回日到期）按国库券利率（假设一年360天，由十二个30天的月份组成）折现至赎回日的剩余预定支付本金及其利息的现值之和加上（2）将予赎回的票据本金的100%，在任何一种情况下，截至兑付日的应计未付利息。于票面赎回日期或之后，公司可于任何时间及不时赎回全部或部分票据，赎回价格相等于被赎回票据本金额的100%加上截至赎回日期的应计及未付利息。
此外，如果在票据到期前发生控制权变更回购事件（定义见第四个补充契约），票据持有人将有权根据其选择要求公司以现金回购部分或全部票据，回购价格等于待回购票据本金的100%，加上截至但不包括回购日的应计未付利息。
契约载有若干契约，包括要求公司遵守经修订的《1940年投资公司法》第61（a）（2）条修订的第18（a）（1）（a）条或任何后续条款的契约，以遵守经《1940年法》第61（a）（2）条修订的第18（a）（1）（b）条或任何后续条款，无论公司是否继续受制于《1940年法》的此类条款，但在任何一种情况下，均使证券交易委员会（“SEC”）授予公司的任何豁免救济生效，以及某些其他例外情况，如果公司不应再受制于经修订的1934年《证券交易法》规定的报告要求，并向票据持有人和受托人提供财务信息。这些契约受契约中规定的重要限制和例外的约束。
这些票据是根据公司先前向SEC提交的表格N-2（注册号333-265695）上的注册声明（经修订的1933年《证券法》）在经修订的发行中发售和出售的，并由日期为2025年3月25日的初步招股说明书补充文件、日期为2025年3月25日的最终招股说明书补充文件和于2025年3月26日向SEC提交的定价条款清单作为补充。表格8-K上的这份当前报告不应构成出售任何证券的要约或购买任何证券的要约邀请，也不应在根据任何此类国家或其他司法管辖区的证券法进行注册或获得资格之前此类要约、邀请或出售将是非法的任何州或司法管辖区出售这些证券。交易于2025年4月1日结束。
公司拟将此次发行所得款项净额用于偿还信贷融通项下的部分未偿还金额，然而，公司可能会根据公司的投资目标和战略，根据公司的投资目标和战略，并用于营运资金和一般公司用途，在信贷融通项下重新借款并使用此类借款投资于较低的中间市场公司。
上述对第四份补充契约和票据的描述并不完整，而是分别通过引用第四份补充契约的全文和代表票据的全球票据的形式对其整体进行限定，每一份都已提交或以引用方式并入，作为本文的证据，并以引用方式并入本文。
| 项目2.03 | 设立直接财务义务或注册人的表外安排下的义务。 |
本报告关于表格8-K的项目1.01中包含的信息通过本参考文献并入本项目2.03中。
| 项目9.01 | 财务报表及附件 |
（d）展品
签名
根据经修订的1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由以下签署人代表其签署表格8-K的本报告并获得正式授权。
| 日期：2025年4月2日 | Stellus Capital Investment Corporation | |
| 签名： | /s/W. Todd Huskinson | |
| W. Todd Huskinson | ||
| 首席财务官 | ||