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SC 13g/a 1 tm2427812d4 _ sc13ga.htm SC 13g/a

 

 

证券交易委员会

华盛顿特区20549

  

 

 

附表13g/a

 

 

 

根据《1934年证券交易法》

 
(第2号修订)*
 

BGC集团有限公司。

(发行人名称)
 

A类普通股,每股面值0.01美元

(证券类别名称)
 

088929104

(CUSIP号码)
 

2024年9月30日

(需要提交本声明的事件发生日期)
 
勾选适当的方框,以指定提交本附表13G所依据的规则:
 
x 细则13d-1(b)
¨ 细则13d-1(c)
¨ 细则13d-1(d)
 
(第1页,共7页)
         

 

*本封面的其余部分应用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)

 

 

 

 

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第2页,共7页

 

1

报告人姓名

Rubric Capital Management LP

 

2 如果是团体成员,请勾选适当的方框

(a)--------------------------------------------------

(b)--------------------------------------------------

3 仅使用SEC
4

公民身份或组织地

特拉华州

 

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
5

唯一投票权

0

 

6

共享投票权

 

A类普通股16,972,580股

 

7

唯一处理能力

0

 

8

共享处置权力

 

A类普通股16,972,580股

 

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

A类普通股16,972,580股

 

10 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框 ¨
11

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

4.50%

 

12

举报人类型

PN,IA

 

         

 

 

 

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第3页,共7页

 

1

报告人姓名

David Rosen

 

2 如果是团体成员,请勾选适当的方框

(a)--------------------------------------------------

(b)--------------------------------------------------

3 仅使用SEC
4

公民身份或组织地

美利坚合众国

 

数量
股份
有利
拥有
每个
报告
人与
5

唯一投票权

0

 

6

共享投票权

 

A类普通股16,972,580股

 

7

唯一处理能力

0

 

8

共享处置权力

 

A类普通股16,972,580股

 

9

每个报告人实益拥有的合计金额

 

A类普通股16,972,580股

 

10 如果第(9)行中的总量不包括某些股份,请勾选复选框 ¨
11

ROW中以金额表示的班级百分比(9)

4.50%

 

12

举报人类型

 

         

 

 

  

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第4页,共7页

 

 

项目1(a)。 发行人名称:
   
  发行人名称为BGC Group,Inc.(“发行人”)。

 

项目1(b)。 发行人主要执行机构地址:
   
  发行人的主要执行办公室位于499 Park Avenue,New York,NY 10022。

 

项目2(a)。 报备人名:
   
  本声明由:
   
  (一) Rubric Capital Management LP("Rubric Capital“)、某些投资基金和/或账户的投资顾问(统称”Rubric Funds")持有此处报告的A类普通股(定义见下文第2(d)项)的股份;和
     
  (二) David Rosen("罗森先生"),Rubric Capital Management GP LLC管理成员,Rubric Capital的普通合伙人。
     
  前述人员以下有时统称为“报告人."
   
  提交本声明不应被解释为承认任何放弃的人或任何报告人,就该法案第13条而言,是此处报告的股份的实益拥有人。

 

项目2(b)。 主要业务办公室或(如无)住所地址:
   
  每位报告人的主要业务办公室地址为155 East 44th St,Suite 1630,New York,NY 10017。

 

项目2(c)。 公民身份:
   
  Rubric Capital是一家特拉华州有限合伙企业。罗森先生是美利坚合众国公民。

 

项目2(d)。 证券类别名称:
   
  A类普通股,每股面值0.01美元(以下简称"A类普通股").

 

项目2(e)。 CUSIP号码:
   
  088929104

 

 

 

 

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第5页,共7页

  

项目3。 如果本声明是根据规则13d-1(b)或13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为a:

 

  (a) ¨ 根据该法案第15条注册的经纪人或交易商,
  (b) ¨ 该法案第3(a)(6)节定义的银行,
  (c) ¨ 该法案第3(a)(19)节定义的保险公司,
  (d) ¨ 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司,
  (e) x 根据细则13d-1(b)(1)(二)(e)的投资顾问;
  (f) ¨ 根据细则13d-1(b)(1)(二)(f)的规定,雇员福利计划或捐赠基金,
  (g) x 根据规则13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人,
  (h) ¨ 《联邦存款保险法》第3(b)节定义的储蓄协会,
  (一) ¨ 根据《投资公司法》第3(c)(14)条被排除在投资公司定义之外的教会计划;
  (j) ¨ 根据规则13d-1(b)(1)(二)(J)的非美国机构;
  (k) ¨ 组,根据细则13d-1(b)(1)(二)(k)。

 

 

如果按照规则13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构提交,请具体说明机构类型:

 

项目4。 所有权.
   
 

项目4(a)-(c)要求的信息载于每个报告人的封面第5-11行,并以引用方式并入本文。

 

封面第(11)行为每位报告人规定的百分比是基于发行人于2024年8月8日向美国证券交易委员会提交的截至2024年6月30日季度的10-Q表格季度报告中报告的截至2024年8月7日已发行的377,150,506股A类普通股。

 

项目5。 拥有某一类的百分之五或更少的所有权。
   
  如果提交本报表是为了报告截至本报告日期报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人的事实,请检查如下:x

 

项目6。 代表另一人拥有超过百分之五的所有权。
   
  见项目2。

 

项目7。 获得母公司正在报告的担保的子公司的识别和分类。
   
  不适用。

 

 

 

 

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第6页,共7页

 

项目8。 集团成员的识别和分类。
   
  不适用。

 

项目9。 集团解散通知。
   
  不适用。

 

项目10。 认证。

 

  各报告人特此作出以下证明:
   
  通过在下方签名,报告人证明,据其所知和所信,上述证券是在正常业务过程中获得并持有的,不是为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有的。

 

 

 

 

CUSIP第088929104号

 

13g/a 第7页,共7页

 

签名

  

经合理查询并尽我们所知及所信,下列签署人均证明本声明所载信息真实、完整、正确。

 

日期:2024年11月13日

  

RUBRIC CAPITAL MAGEMENT LP  
     
签名: /s/迈克尔·纳赫马尼  
姓名: 迈克尔·纳赫马尼  
职位: 首席运营官  
   
/s/David Rosen  
David Rosen