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SC 13G/A 1 deeptrack-amam093024a2.htm



 

美国

证券交易委员会
华盛顿特区20549

 

附表13g/a

 

根据1934年证券交易法

(第2号修订)*



Ambrx Biopharma,公司。

(发行人名称)

 

普通股,每股面值0.0001美元

(证券类别名称)

 

641871108

(CUSIP号码)

 

 

2024年9月30日
(需要提交本声明的事件发生日期)

 

勾选适当的方框,以指定提交本附表所依据的规则:

 

o规则13d-1(b)

x规则13d-1(c)

o规则13d-1(d)

 

 

*本封面的其余部分应填写用于报告人在此表格上就证券的主题类别进行的首次申报,以及随后对包含可能改变先前封面页中提供的披露的信息的任何修订。

 

本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据1934年《证券交易法》(“法案”)第18条的目的“提交”或以其他方式受该法案该部分的责任约束,但应受该法案所有其他条款的约束(但是,见附注)。

 


 

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第2页,共9页

 

1报告人姓名深轨资本,LP2如果(a)o(b)x3 SEC的成员仅使用4个公民身份或组织地特拉华州每个拥有5个唯一投票权的报告人实益拥有的股份数量06共享投票权07唯一处置权08共享处置权09每个报告人实益拥有的总金额,则LP2检查适当的方框010检查是否

 


 

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第3页,共9页

 

1报告人姓名深径生物科技主基金,Ltd.2如果(a)o(b)x3 SEC的成员仅使用4个公民身份或组织地开曼群岛拥有5个唯一投票权的每个报告人实益拥有的股份数量,请勾选适当的方框010如果每个报告人实益拥有的股份总数

 


 

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第4页,共9页

 

1报告人姓名David Kroin 2如果(a)o(b)x 3 SEC的成员仅使用4个公民身份或组织地美国,则勾选适当框每个拥有5个唯一投票权的报告人实益拥有的股份数量06共享投票权07唯一处置权08共享处置权09总金额of reporting person in,HC

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第5页,共9页

 

项目1。 (a)发行人名称

Ambrx Biopharma,公司。

项目1。 (b)发行人主要执行办公室地址

北多利松道10975号

加利福尼亚州拉霍亚92037

项目2。 (a)申报人姓名:

(i)Deep Track Capital,LP

(ii)Deep Track Biotechnology Master Fund,Ltd。

(iii)David Kroin

  

项目2。 (二)主要营业所地址:

(i)Greenwich Ave 200,3rd Floor,Greenwich,CT 06830

(ii)c/o Walkers Corporate Limited,190 Elgin Ave,George Town,KY1-9001,Cayman Islands

(iii)c/o Deep Track Capital,LP,200 Greenwich Ave,3rd Floor,Greenwich,CT 06830

  

项目2。 (c)公民身份:

(i)特拉华州

(二)开曼群岛

(三)美国

  

项目2。 (d)证券类别名称

普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”)

 

项目2。 (e)CUSIP编号:

641871108

 

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第6页,共9页

 

 

项目3。如果本声明是根据§ § 240.13d-1(b)或240.13d-2(b)或(c)提交的,请检查提交人是否为:

  (a) ¨ 根据该法第15条(15 U.S.C. 78o)注册的经纪人或交易商;
 
  (b) ¨ 法案第3(a)(6)节定义的银行(15 U.S.C.78c);
 
  (c) ¨ 该法第3(a)(19)节定义的保险公司(15 U.S.C.78c);
 
  (d) ¨ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-8)第8条注册的投资公司;
 
  (e) o 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(e)的投资顾问;
 
  (f) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(f)的雇员福利计划或捐赠基金;
 
  (g) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(g)的母公司控股公司或控制人;
 
  (h) ¨ 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)节定义的储蓄协会;
 
  (一) ¨ 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C.80a-3)第3(c)(14)节,被排除在投资公司定义之外的教会计划;
 
  (j) ¨ 根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)的非美国机构;
 
  (k) ¨ 一组,根据§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(k)。如果按照§ 240.13d-1(b)(1)(ii)(J)作为非美国机构申报,请具体说明机构类型:                            
   

 

 

 

 

CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第7页,共9页

 

 

项目4。所有权

有关报告人截至2024年9月30日普通股所有权的信息通过引用相应报告人封面第(5)-(9)和(11)项并入。

根据发行人于2023年11月13日向SEC提交的10-Q表格,每个报告人实益拥有的金额是根据截至2023年11月9日已发行的63,150,244股普通股确定的。

项目5。拥有某一类5%或更少的所有权

如果提交此对账单是为了报告截至本文件发布之日,报告人已不再是该类别证券百分之五以上的实益拥有人这一事实,请查看以下[ X ]。

项目6。代表另一人拥有超过百分之五的所有权

不适用。

项目7。收购被母公司控股公司或控制人报告的证券的子公司的识别与分类

 

Deep Track Capital,LP是David Kroin可能被视为控制人的相关实体。

项目8。集团成员的识别及分类

不适用。

项目9。集团解散通知

不适用。

项目10。认证

通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人的控制权的目的或效果而获得的,也不是为改变或影响证券发行人的控制权而获得的,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者而持有的。

 

 
CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第8页,共9页

 

 

签名

 

经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。

 

日期:2024年11月14日

 

 

 

 

Deep Track Capital,LP

       
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin,投资顾问公司普通合伙人管理成员
       
 

深迹生物科技主基金有限公司

 

 

 
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin,董事
       
 

David Kroin

       
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin
       
 
CUSIP第641871108号
 附表13g/a
第9页,共9页

 

附件 i

 

联合备案声明

 

根据规则13d-1(k)

 

以下签署人承认并同意,上述关于附表13G/A的声明,是代表以下每个签署人提交的,并且随后对附表13G/A的本声明的所有修订,应代表以下每个签署人提交,而无需提交额外的联合收购声明。下列签署人确认,各自应对此类修订的及时备案负责,并对其中包含的有关其本人的信息的完整性和准确性负责,但不对有关其他人的信息的完整性和准确性负责,除非其知道或有理由相信此类信息不准确。

 

日期:2024年11月14日

 

 

Deep Track Capital,LP

       
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin,投资顾问公司普通合伙人管理成员
       
 

深迹生物科技主基金有限公司

 

 

 
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin,董事
       
 

David Kroin

       
  签名:  /s/David Kroin
    David Kroin