SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次响应小时数：			0.5

如果不再受第16节的约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1（b）。

1.报告人姓名及地址^*

蔡晨宇卡罗琳

（姓氏）

（名字）

（中间名）

C/O PZENA INVESTMENT MANAGEMENT，INC。

320 PARK AVENUE，8楼

（街道）

纽约

10022

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
Pzena Investment Management, Inc.[PZN]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
X	官员(在下面给出头衔)	其他（具体说明如下）
执行副总裁

3.最早交易日期（月/日/年）
10/31/2022

4.如果修改，原件提交日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	数额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
A类普通股，面值0.01美元	10/31/2022		U		178,598	D	$9.6	0	D
B类普通股，面值0.000001美元	10/31/2022		U		940,133	D	$0	0⁽¹⁾	I	Pzena Investment Management，LP⁽²⁾

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行使日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行使价	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
乙类单位	⁽³⁾							⁽³⁾	⁽³⁾	无⁽³⁾	940,133		940,133⁽⁴⁾	I	Pzena Investment Management，LP⁽²⁾
B-1类单位	⁽³⁾							⁽³⁾	⁽³⁾	无⁽³⁾	1,434,791		1,434,791⁽⁴⁾	I	Pzena Investment Management，LP⁽²⁾
B类期权	$13.89							01/01/2022	01/01/2027	乙类单位⁽³⁾	200,000		200,000⁽⁴⁾	D
延迟交换乙类单位期权	$7.11							01/01/2022	01/01/2027	乙类单位⁽³⁾	300,000		300,000⁽⁴⁾	D
延迟交换乙类单位期权	$7.04							01/18/2018	01/01/2028	乙类单位⁽³⁾	50,000		50,000⁽⁴⁾	D
延迟交换乙类单位期权	$5.97							01/01/2019	01/01/2029	乙类单位⁽³⁾	78,740		78,740⁽⁴⁾	D
幻影乙级单位	⁽⁵⁾							⁽⁵⁾	⁽⁵⁾	乙类单位⁽³⁾	51,949		51,949⁽⁴⁾	D
幻影乙级单位	⁽⁶⁾							⁽⁶⁾	⁽⁶⁾	乙类单位⁽³⁾	11,767		11,767⁽⁴⁾	D

答复说明：

1.根据Pzena Investment Management, Inc.（“发行人”）、Pzena Investment Management，LLC（“运营公司”）和Panda Merger Sub，LLC（“合并协议”）之间的合并协议（“合并协议”），B类普通股在合并生效时被无偿注销。

2.根据Pzena Investment Management，LP（“PIM LP”）于2019年12月30日签署的经修订和重述的有限合伙协议（“LPA”），每当向报告人发放B类单位时，报告人将被视为立即自动向PIM LP和PIM LP发行相应的有限合伙权益。根据LPA，PIM LP的每份有限合伙权益将在B类单位和相关B类普通股的申报人赎回时注销，但须遵守LPA的条款。发行人是PIM LP的普通合伙人。

3.系指发行人中因修订和重述截至2007年10月30日的营运公司营运协议（“经修订的Pzena有限责任公司协议”）而在一对一的基础上重新归类为营运公司“乙类单位”的营运公司单位，作为营运公司的管理成员和营运公司某些单位的持有人，以及营运公司这些重新分类单位的持有人。

4.根据合并协议，发行人于2022年10月31日终止存在。此行报告的证券继续提供运营公司的所有权，但不再是发行人的衍生证券。

5.2012年12月20日，报告人获得了519,481个虚拟B类运营公司单位。根据经营公司经修订和重述的2006年股权激励计划（“2006年计划”）发行。除有关授标协议所列的没收条款外，幻影乙类单位在授标日期一周年开始的十年期间内按比例归属并成为乙类单位，在归属前不参与营运公司的股息。截至2022年11月1日，467,532个Phantom B类单位已归属，51,949个Phantom B类单位仍未归属。

6.2013年12月19日，报告人被授予58,823个虚拟B类运营公司单位。根据运营公司2006年计划印发。除有关授标协议所列的没收条款外，幻影乙类单位在授标日期一周年开始的十年期间内按比例归属并成为乙类单位，在归属前不参与营运公司的股息。截至2022年11月1日，47056个Phantom B类单位已归属，11767个Phantom B类单位仍未归属。

	/s/Joan F. Berger为陈宇Caroline Cai的实际代理人	11/02/2022
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如表格由多于一名报告人提交，看指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。