SEC表格D/A
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美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 表格D
豁免发行证券的通知
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| 美国预算管理局(OMB)许可 |
| OMB号码: |
3235-0076 |
| 预计每次回应 |
| 每个响应的小时数: |
4.00 |
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1.发行人身份
| CIK(申报人ID号) |
以前的名字 |
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实体类型 |
| 0001103601 |
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| X |
公司 |
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有限合伙 |
| |
有限责任公司 |
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普通合伙 |
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商业信托 |
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其他(指定) |
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| 发行人名称 |
| WGL控股公司 |
| 公司/组织的管辖权 |
| 弗吉尼亚 |
| 成立年份/组织 |
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2.主要营业地点和联系信息
| 发行人名称 |
| WGL控股公司 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 Maine Ave,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
发行人电话号码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
2026246720 |
3.相关人士
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 克劳福德 |
兰德尔 |
l. |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 泽隆 |
温迪 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 詹金斯 |
唐纳德 |
m. |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 哈比拉斯 |
D |
詹姆斯 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 哈德威克 |
凯伦 |
m. |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 考夫林-罗利 |
安德里亚 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 一 |
兰迪 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 莱迪格 |
彼得 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 授予 |
布拉德利 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
| 姓氏 |
名字 |
中间名 |
| 努弗里奥 |
克里斯塔 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 1000 MAINE AVE,SW |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 华盛顿 |
哥伦比亚特区 |
20024 |
澄清回应(如有必要):
4.产业集团
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农业 |
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银行和金融服务 |
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商业银行 |
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保险 |
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投资 |
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投资银行 |
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集合投资基金 |
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发行人是否注册为 一家投资公司 投资公司 1940年法案? |
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| |
其他银行和金融服务 |
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商业服务 |
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活力 |
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5.发行人规模
| 收入范围 |
或者 |
总资产净值范围 |
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没有收入 |
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无总资产净值 |
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$1 - $1,000,000 |
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$1 - $5,000,000 |
| |
$1,000,001 - $5,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
| |
$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$25,000,001 - $50,000,000 |
| |
$25,000,001 - $100,000,000 |
|
$50,000,001 - $100,000,000 |
| X |
超过100,000,000美元 |
|
超过100,000,000美元 |
| |
拒绝披露 |
|
拒绝披露 |
| |
不适用 |
|
不适用 |
6.声称的联邦豁免和排除(选择所有适用的)
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规则504(b)(1)(不是(i)、或) |
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规则504(b)(1)(i) |
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规则504(b)(1) |
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规则504(b)(1) |
| |
X |
规则506(b) |
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规则506(c) |
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证券法第4(a)(5)条 |
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7.备案类型
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新通知 |
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首次销售日期 |
2013-01-07 |
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首次销售尚未发生 |
| X |
修正案 |
8.发售期限
9.提供的证券类型(选择所有适用的)
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公平 |
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集合投资基金权益 |
| X |
债务 |
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共同租户证券 |
| |
获得另一种证券的选择权、认股权证或其他权利 |
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矿产证券 |
| |
在行使期权、认股权证或其他获得证券的权利时获得的证券 |
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其他(描述) |
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10.企业合并交易
| 本次发行是否与企业合并交易有关,例如合并、收购或交换要约? |
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澄清回应(如有必要):
11.最低投资
| 接受任何外部投资者的最低投资 |
$250,000 |
美元 |
12.销售补偿
| 收件人 |
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| 富国证券有限责任公司 |
126292 |
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|
| 没有任何 |
没有任何 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 南特赖恩街550号 |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 夏洛特 |
北卡罗来纳州 |
28202 |
征集状态(选择所有适用的) 检查“所有州”或检查个别州 |
X |
所有州 |
|
|
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| 收件人 |
|
| 美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司 |
7691 |
|
|
|
| 没有任何 |
没有任何 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 布莱恩特公园一号,4楼 |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 纽约 |
纽约 |
10036 |
征集状态(选择所有适用的) 检查“所有州”或检查个别州 |
X |
所有州 |
|
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| 收件人 |
|
| Siebert Williams Shank & Co.,LLC |
42568 |
|
|
|
| 没有任何 |
没有任何 |
| 街道地址1 |
街道地址2 |
| 华尔街100号,18楼 |
| 城市 |
州/省/国家 |
邮政编码 |
| 纽约 |
纽约 |
10019 |
征集状态(选择所有适用的) 检查“所有州”或检查个别州 |
X |
所有州 |
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13.发售和销售金额
| 总发售金额 |
$350,000,000 |
美元 |
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| 总销量 |
$49,000,000 |
美元 |
| 剩余待售总额 |
$301,000,000 |
美元 |
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澄清回应(如有必要):
商业票据计划。总发行金额是任何时候的最大未偿还金额,总销售金额是2022年3月31日的未偿还金额。
14.投资者
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选择发行中的证券是否已经或可能出售给不符合合格投资者资格的人,并输入已经投资于发行的此类非合格投资者的数量。 |
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无论本次发行的证券是否已经或可能出售给不符合合格投资者资格的人,请输入已经投资本次发行的投资者总数: |
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15.销售佣金和发现者费用支出
单独提供销售佣金和发现者费用支出的金额(如果有)。如果支出金额未知,请提供估算并选中金额旁边的框。
| 销售佣金 |
$100,000 |
美元 |
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| 发现者费用 |
$0 |
美元 |
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澄清回应(如有必要):
显示的金额是3个代理的总和。
16.所得款项用途
提供已用于或拟用于支付给任何需要被任命为执行官、董事或发起人的人的发行总收益金额,以响应上述第3项。如果金额未知,请提供估算值并选中金额旁边的框。
澄清回应(如有必要):
签名和提交
在签署并单击下面的提交以提交本通知之前,请验证您输入的信息并查看下面的提交条款。
提交条款
| 在提交本通知时,上述每个发行人是: |
- 通知美国证券交易委员会和/或提交本通知的每个州所描述的证券发行,并承诺根据适用法律,应书面要求向其提供提供给受要约人的信息。*
- 不可撤销地任命美国证券交易委员会的每一位秘书,以及, 发行人主要营业地点所在州和提交本通知的任何州的证券管理人或其他合法指定的官员, 作为其流程服务的代理, 并同意这些人可以代表其接受服务, 任何通知, 处理或诉状, 并进一步同意此类服务可以通过挂号信或挂号信提供, 在任何联邦或州行动中, 行政程序, 或在受美国管辖的任何地方对发行人提起的仲裁, 如果行动, 程序或仲裁(a)由与作为本通知主题的证券发行有关的任何活动引起, (b)成立, 直接或间接, 根据以下规定:(i)1933年证券法, 1934年证券交易法, 1939年信托契约法, 1940年投资公司法, 或1940年投资顾问法, 或任何这些法规下的任何规则或条例, 发行人维持其主要营业地点的州或提交本通知的任何州的法律。,
- 证明,如果发行人要求对发行进行法规D豁免,则发行人不会因规则504(b)(3)或规则506(d)中所述的原因之一而被取消依赖规则504或规则506的资格。
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上述各发行人均已阅读本通知,知晓其内容属实,并已正式促使以下签署的正式授权人代表其签署本通知。
对于签名,请键入签名者的姓名或其他采用或授权作为签名者签名的字母或字符。
| 发行人 |
签名 |
签字人姓名 |
标题 |
日期 |
| WGL控股公司 |
/s/温迪·泽隆德 |
温迪·泽隆 |
高级副总裁,财务和财务主管 |
2022-05-12 |
除非表格显示当前有效的OMB编号,否则对此表格中包含的信息收集做出回应的人员无需做出回应。
*本承诺不影响1996年《国家证券市场改进法案》(“NSMIA”)第102(a)条[Pub。L. No. 104-290,110 Stat。3416(1996年10月11日)]规定了国家要求信息的能力。因此,如果作为本表格D标的的证券是NSMIA目的的“涵盖证券”,无论是在所有情况下还是由于作为本表格D标的的发行性质,各州不能根据本承诺或其他方式例行要求提供材料,并且只能在NSMIA允许他们在NSMIA保留其反欺诈权限的范围内要求提供材料。