| 表格4 | 美国证券交易委员会 华盛顿特区20549 实益拥有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节约束,请选中此框。表格4或表格5的义务可以继续。见指令1(b)。 | ||||||||||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街)
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2.发行人名称和股票代码或交易代码 休斯顿电线电缆公司[HWCC] |
5.报告人与发行人的关系 (勾选所有适用项)
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| 3.最早交易日期(月/日/年) 06/15/2021 |
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| 4.如果修改,原始提交日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(检查适用行)
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| 表I-收购,处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.证券名称(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) | 3.交易代码(Instr.8) | 4.获得(a)或处置(d)的证券(Instr.3、4和5) | 5.报告交易后实益拥有的证券数量(Instr.3和4) | 6.所有权表格:直接(d)或间接(i)(Instr.4) | 7.间接实益拥有的性质(Instr.4) | |||
| 代码 | v | 金额 | (a)或(d) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 06/15/2021 | d | 664,888 | d | (1) | 0 | i | D3家庭基金LP(2) | ||
| 普通股 | 06/15/2021 | d | 1,314,254 | d | (1) | 0 | i | D3家庭斗牛犬基金LP(2) | ||
| 普通股 | 06/15/2021 | d | 64,216 | d | (1) | 0 | i | 由HAREDALE LTD(2) | ||
| 表II-收购,处置或实益拥有的衍生证券 (例如认沽期权,看涨期权,认股权证,期权,可转换证券) |
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|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券标题(Instr.3) | 2.衍生证券的转换或行使价 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A.视为执行日期(如果有)(月/日/年) | 4.交易代码(Instr.8) | 5.获得(a)或处置(d)的衍生证券数量(Instr.3、4和5) | 6.可行使日期和到期日(月/日/年) | 7.衍生证券基础证券的名称和金额(Instr.3和4) | 8.衍生证券的价格(Instr.5) | 9.报告交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr.4) | 10.所有权表格:直接(d)或间接(i)(Instr.4) | 11.间接实益拥有的性质(Instr.4) | ||||
| 代码 | v | (a) | (d) | 可行使日期 | 到期日 | 标题 | 股份数量或数目 | ||||||||
1.报告人的姓名和地址*
(街)
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1.报告人的姓名和地址*
(街)
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| 答复说明: |
| 1.根据Omni Cable,LLC,OCDFH Acquisition Sub Inc.(“Merger Sub”)和休斯顿电线电缆公司(“发行人”)于2021年3月24日签署的合并协议和计划(“合并协议”),自合并子公司与发行人合并(“合并”)生效之日起生效,这些发行人的普通股被注销并转换为每股获得5.30美元现金的权利(“合并对价”)。 |
| 2.Nierenberg投资管理公司(“NIMCO”)是D3Family Fund,LP和D3Family Bulldog Fund,LP的唯一普通合伙人,也是Haredale Ltd.(统称为“基金”)的唯一投资经理。Nierenberg先生是NIMCO的总裁。凭借这些关系,每个报告人都可以被视为实益拥有基金直接拥有的证券。 |
| /s/事实律师Tamika Howard | 06/21/2021 | |
| **报告人签名 | 日期 | |
| 提醒:对于直接或间接实益拥有的每类证券,在单独的一行上进行报告。 | ||
| *如果表格是由多个报告人提交的,见指令4(b)(v)。 | ||
| **故意的虚假陈述或事实遗漏构成联邦刑事违法行为见18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(a)。 | ||
| 注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不够,见程序说明6。 | ||
| 除非表单显示当前有效的OMB号,否则对此表单中包含的信息收集做出响应的人员无需做出响应。 | ||