文件
Maxlinear, Inc.
经修订和重报的2010年雇员股票购买计划
(自2026年4月1日起经修订、重述及延长并经董事会批准,并自公司股东于2026年年度会议上批准之时起生效)
1.目的.该计划的目的是为公司及其指定子公司的员工提供通过累计缴款购买普通股的机会。公司的意图是让该计划符合《守则》第423条规定的“员工股票购买计划”的条件。因此,该计划的规定将被解释为在符合《守则》第423条要求的统一和非歧视性基础上扩大和限制计划的参与。
2.定义.
(a)“管理员”指董事会或董事会指定的根据第14条管理该计划的任何委员会。
(b)“年会”是指公司股东年会。
(c)“适用法律”指根据美国各州公司法、美国联邦和州证券法、《守则》、普通股上市或报价的任何证券交易所或报价系统以及根据该计划授予或将授予期权的任何外国或司法管辖区的适用法律,与基于股权的奖励管理有关的要求。
(d)“板”指公司董事会。
(e)“控制权变更”是指发生以下任一事件:
(一)任何一人或多于一人作为集团(“人”)取得公司股份的所有权,而该等股份连同该人所持有的股份,构成公司股份总投票权的50%以上;但就本款而言,任何一人取得额外股份的条件是,被视为拥有公司股票总投票权超过50%的人将不会被视为控制权变更;但就本款而言,前提是(1)任何一名被视为实益拥有公司股票总投票权超过50%的人士收购额外股票的实益拥有权将不会被视为控制权变更;及(2)如紧接该所有权变更前的公司股东在紧接所有权变更后继续保留,与其在紧接所有权变更前拥有公司有表决权股份的股份的比例基本相同,直接或间接实益拥有公司或公司最终母公司的股份总投票权的50%或以上,该事件不应被视为本款(i)项下的控制权变更。为此目的,间接受益所有权应包括但不限于直接或通过一个或多个附属公司或其他经营实体(视情况而定)拥有公司的一个或多个公司或其他经营实体的有表决权证券的所有权所产生的利益;或
(二)在任何十二(12)个月期间董事会过半数成员被其委任或选举在委任或选举日期前未获董事会过半数成员认可的董事所取代之日发生的公司有效控制权变更。就本条款而言,如任何人被视为有效控制公司,则同一人取得公司额外控制权将不会被视为控制权变更;或
(三)在任何人从公司取得(或在截至该等人最近一次收购日期的十二(12)个月期间内取得)资产的总公平市场价值等于或多于紧接该等收购或收购前公司所有资产的总公平市场价值的50%之日发生的公司资产大部分的所有权变动;但条件是,就本款而言,以下将不构成公司大部分资产所有权的变更:(a)a
转让给紧随转让后由公司股东控制的实体,或(b)公司将资产转让给:(1)公司股东(紧接资产转让前)以交换或就公司股票,(2)公司直接或间接拥有其总价值或投票权50%或以上的实体,(3)直接或间接拥有公司全部已发行股票总价值或投票权50%或以上的人,或(4)实体,其总价值或投票权的至少50%由本款(iii)(b)(3)所述的人直接或间接拥有。就本款而言,公允市场总值是指公司资产的价值,或被处置资产的价值,在不考虑与此类资产相关的任何负债的情况下确定。
就本定义而言,如果个人是与公司进行合并、合并、购买或收购股票或类似业务交易的公司的所有者,则他们将被视为作为一个集团行事。
(f)“代码”是指经修订的1986年《国内税收法》。此处对《守则》某一部分的任何引用将是对《守则》任何后续或修订部分的引用。
(g)“委员会”指根据本协议第14条任命的董事会委员会。
(h)“普通股”是指公司的普通股。为澄清起见,在根据公司第五次经修订和重述的公司注册证书的条款将A类普通股和B类普通股转换为单一类别普通股后,任何提及A类普通股、B类普通股或“普通股”均指公司的单一类别普通股。
(一)“公司”意为MaxLinear,Inc.,一家特拉华州公司。
(j)“Compensation”是指员工的基本直通时间毛收入、佣金(如果此类佣金是薪酬中不可或缺的经常性部分)、加班费和轮班费,但不包括奖励薪酬、奖金和其他薪酬的支付。
(k)“贡献”指公司可能允许参与者为行使根据该计划授予的期权而向公司支付的工资扣除和其他额外付款。
(l)“指定附属公司”指管理人不时全权酌情指定为有资格参与该计划的任何子公司。
(m)“董事”是指董事会成员。
(n)“合资格雇员"指作为雇主的普通法雇员,并在任何日历年内按惯例被雇主雇用至少每周二十(20)小时和五(5)个月以上的任何个人,或管理人为任何单独发售的目的(如适用法律要求)确定的任何日历年内每周较少的小时数和/或月数。就该计划而言,在个人休病假或雇主批准的其他休假期间,雇佣关系将被视为继续完整。如果休假时间超过三(3)个月,个人的再就业权利既没有法规保障,也没有合同保障,则在该休假开始后的三(3)个月零一(1)天,视为雇佣关系终止。管理人可酌情不时在要约日期之前(在统一和非歧视性的基础上)确定合格雇员的定义将包括或不包括以下情况的个人:(i)自其上一次聘用日期(或管理人酌情决定的较短期限)起未完成至少两(2)年的服务,(ii)按惯例每周工作不超过二十(20)小时(或署长酌情决定的较短时间),(iii)按惯例每个历年工作不超过五(5)个月(或署长酌情决定的较短时间),或(iv)是《守则》第414(q)条下薪酬高于一定水平的高薪雇员,或是高级职员或受《交易法》第16(a)条披露规定的约束,前提是,该排除以相同的方式适用于每项发售,适用于其合格员工参与该发售的雇主的所有高报酬个人。
(o)“雇主”指公司及其指定附属公司的任何一间或全部。
(p)“交易法”是指经修订的《1934年证券交易法》,包括根据该法颁布的规则和条例。
(q)“行权日期”指每年5月15日、11月15日或之后的第一个交易日。
(r)“公平市值”是指,截至任何日期,除非管理人另有决定,普通股的价值确定如下:
(一)如果普通股在任何已建立的证券交易所或全国市场体系上市,包括但不限于纽约证券交易所、纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克股票市场的纳斯达克资本市场,其公允市值将是在确定之日在该交易所或系统上报价的该股票的收盘销售价格(或收盘出价,如果没有报告销售情况),如在华尔街日报或署长认为可靠的其他来源;
(二)如果普通股由认可的证券交易商定期报价但未报告销售价格,则其公允市场价值将是普通股在确定之日的收盘出价和要价的平均值,如在华尔街日报或署长认为可靠的其他来源;或
(三)在普通股没有既定市场的情况下,其公平市场价值将由管理人善意确定。
(s)“会计年度”是指公司的会计年度。
(t)“新的行权日期”是指通过缩短当时进行中的任何发售期而设定的新行权日期。
(u)“提供”是指根据计划提出的可在第4节进一步描述的发售期内行使的期权的要约。就本计划而言,管理人可根据该计划(其条款不必相同)指定一名或多名雇主的合格雇员将参与的单独发售,即使每项此类发售的适用发售期限的日期相同。
(五)“发售日期”是指每个募集期的第一个交易日。
(w)“发售期间”指根据该计划授予的期权可能被行使的约六(6)个月期间,(i)自每年5月15日或之后的第一个交易日开始并于11月15日或之后的第一个交易日终止,约六(6)个月后,及(ii)自每年11月15日或之后的第一个交易日开始并于5月15日或之后的第一个交易日终止,约六(6)个月后。根据第4及20条,发售期间的期限及时间可能会有所改变。
(x)“家长”是指《守则》第424(e)节所定义的“母公司”,无论是现在还是以后都存在。
(y)“计划”是指这份MaxLinear,Inc. 2010年员工股票购买计划。
(z)“购买期限”指发售期内可根据计划条款代表参与者购买普通股股份的期间。除非管理人另有规定,否则购买期将具有相同的期限,并与发售期长度一致。
(AA)“采购价格”是指相当于发售日或行权日普通股公平市场价值的百分之八十五(85%)的金额,以较低者为准;但条件是,购买价格可由管理人为随后的发售期进行调整,但须受
遵守《守则》第423条(或任何后续规则或规定或任何其他适用法律、法规或证券交易所规则)或根据第20条。
(ab)“子公司”是指《守则》第424(f)条所定义的“附属公司”,无论现在或以后是否存在。
(ac)“交易日”是指普通股上市的全国证券交易所开市交易的一天。
3.资格.
(a)一般.任何在特定发售日期为合资格雇员的个人将有资格参与该计划,但须遵守第5节的要求。如果适用法律禁止此类合格员工的参与,或者如果遵守适用法律将导致计划或要约违反《守则》第423条,则作为非美国司法管辖区公民或居民的合格员工可能被排除在计划或要约的参与之外。
(b)限制.尽管有计划的任何相反条文,任何合资格雇员将不会根据计划(i)获授予期权,但在紧接授出后,该等合资格雇员(或根据《守则》第424(d)条其股票将归属于该等合资格雇员的任何其他人)将拥有公司或公司任何母公司或子公司的股本和/或持有购买该等股票的未行使期权,该等股票拥有公司或公司任何母公司或子公司所有类别股本总合并投票权或价值的百分之五(5%)或更多,或(ii)在根据《守则》第423条及其下的条例确定的在任何时间有该选择权未行使的每个日历年度,他或她根据公司或公司的任何母公司或子公司的所有员工股票购买计划(定义见《守则》第423条)购买股票的权利按价值超过2.5万美元(25000美元)的股票(按授予该选择权时股票的公平市场价值确定)的比率累积。
4.发售期间.该计划将以连续发售期实施,新的发售期自每年5月15日及11月15日或之后的首个交易日开始,或由管理人决定的其他日期开始。管理人将有权更改与未来发行有关的发售期期限(包括其开始日期),而无需股东批准,前提是此类更改是在随后受影响的第一个发售期的预定开始之前宣布的。
5.参与.合资格雇员可根据第3(a)条参与该计划,方法是(i)在适用发售日期前署长订明的日期或之前,向公司的发薪办公室(或其指定人士)呈交一份妥为填妥的认购协议,授权以署长为此目的提供的表格作出供款,或(ii)遵循署长订明的电子或其他注册程序。
6.贡献.
(a)当参与者根据第5节加入该计划时,他或她将选择在每个发薪日扣减工资或在发售期间作出的其他供款(在管理人允许的范围内),金额不超过他或她在发售期间每个发薪日收到的补偿的百分之十五(15%);但前提是,如果发薪日发生在行权日,参与者将在随后的购买期或发售期下,将在该日作出的供款应用于其账户。管理人可全权酌情允许特定发售的所有参与者在每个发售期的每个行权日之前通过现金、支票或认购协议中规定的其他方式向该计划贡献金额,但前提是只有在发售期内参与者尚未通过工资扣减预扣的最高允许金额时,才允许通过工资扣减以外的方式进行支付。参与者的认购协议将在连续的发售期间内保持有效,除非根据本协议第10条的规定终止。
(b)参与者的工资扣减将在发售日期后的第一个发薪日开始,并将在该授权适用的该发售期的行使日期前的最后一个发薪日结束,除非参与者根据本协议第10条的规定提前终止。
(c)为参与者所作的所有缴款将记入该计划下的他或她的账户,并将仅按全部百分比进行。参与者不得向该账户支付任何额外款项。
(d)参与者可根据第10条的规定停止参与该计划,或可通过以下方式降低其在发售期间的缴款率:(i)在适用的行使日期之前或之前,在管理人规定的日期适当完成并向公司的发薪办公室(或其指定人员)提交一份新的认购协议,授权以管理人为此目的提供的表格降低缴款率,或(ii)遵循管理人规定的电子或其他程序;但前提是,参与者在每个购买期间只能进行一次贡献减少更改。如果参与者未遵循此类程序降低缴款率,则其缴款率将在整个发售期间和未来发售期间(除非根据第10节的规定终止)继续按最初选定的费率进行。管理人可自行决定限制参与者在任何发售期间可能进行的缴费率变动的性质和/或次数。根据本条第6(d)款作出的任何缴款率下调,将自参与人作出变更之日起五(5)个工作日后的第一个完整发薪期起生效(除非管理人自行决定选择更快地处理特定的缴款率下调)。任何参与者提高缴款率将在任何此类要求的缴款增加生效日期之后开始的下一个购买期或发售期生效。
(e)尽管有上述规定,在遵守《守则》第423(b)(8)条和第3(b)条所需的范围内,参与者的缴款可在购买期间的任何时候降低至零百分比(0%)。在不违反《守则》第423(b)(8)节和本条例第3(b)节的情况下,缴款将按参与者最初选择的费率重新开始,自计划于下一个日历年度结束的第一个购买期开始时起生效,除非参与者按照第10节的规定终止缴款。
(f)尽管计划中有任何相反的规定,如果(i)适用法律不允许扣除工资,以及(ii)管理人确定根据《守则》第423条允许现金缴款,则管理人可允许符合条件的雇员通过现金缴款而不是工资扣款参与计划。
(g)在期权被全部或部分行使时,或在根据计划发行的部分或全部普通股被处置时,参与者必须为公司或雇主的联邦、州或任何其他应付任何当局的税务责任、国家保险、社会保障或其他预扣税款义务(如果有的话)作出充分准备,这些责任是在行使期权或处置普通股时产生的。在任何时候,公司或雇主可以但不会有义务从参与者的补偿中扣留公司或雇主履行适用的预扣税义务所需的金额,包括为向公司或雇主提供可归属于合格员工出售或提前处置普通股的任何税收减免或利益而需要的任何预扣税。此外,公司或雇主可以但不会有义务在美国财政部条例第1.423-2(f)节允许的范围内从出售普通股的收益或任何其他扣留公司或雇主认为适当的方法中扣留。
7.授予期权.在每个募集期的募集日,参与该发售期的每名合资格雇员将被授予在该发售期内的每个行权日(按适用的购买价格)购买的选择权,最多可通过将在该行权日之前积累并在行权日保留在合资格雇员账户中的该等合资格雇员的供款除以适用的购买价格确定的普通股股份数量;但在任何情况下都不会允许合资格雇员在每个购买期内购买在符合条件的员工参与超过3,125股普通股的每个发售期内发生的情况(可根据第19条进行任何调整),并进一步规定此类购买将受到第3(b)和13条规定的限制。合资格雇员可根据第5条的要求,通过选择参与该计划,接受根据该计划授予该等选择权。管理人可在其绝对酌情权下,为未来的发售期增加或减少合格员工在发售期的每个购买期内可购买的普通股的最大数量。将按照第8节的规定行使选择权,除非参与者已根据第10节退出。期权将于发售期最后一天或管理人根据计划条款可能确定的更早时间到期。
8.行使期权.
(a)除非参与者按照第10节的规定退出该计划,否则他或她购买普通股股份的选择权将在行权日自动行使,并将以适用的购买价格以其账户中的累计缴款为该参与者购买受该选择权约束的最大数量的全部股份。将不购买普通股的零碎股份;参与人账户中积累的不足以购买全部股份的任何缴款将在随后的购买期或发售期保留在参与人账户中,但参与者可按照第10节的规定提前提取。在行使日之后,参与者账户中剩余的任何其他资金将退还给参与者。在参与者的有生之年,参与者根据本协议购买股票的选择权只能由他或她行使。
(b)如署长确定,在某一行使日期,可行使期权的普通股股份数目可能超过(i)在适用发售期发售日期根据该计划可供出售的普通股股份数目,或(ii)在该行使日期根据该计划可供出售的普通股股份数目,管理人可全权酌情规定,公司将在该发售日或行权日(如适用)以切实可行的统一方式按比例分配可供购买的普通股股份,并由其全权酌情决定在该行使日行使购买普通股期权的所有参与者之间公平,并根据第20条延续当时有效的所有发售期或终止当时有效的所有发售期。尽管公司股东在该发售日期之后根据该计划授权发行额外股份,公司仍可根据前一句对任何适用的发售期的发售日的可用股份进行按比例分配。
9.交付.在发生购买普通股股份的每个行权日之后,公司将在合理可行的范围内尽快安排将行使其选择权时购买的股份以管理人(全权酌情决定)确定的形式并根据管理人制定的规则交付给每个参与者。公司可允许或要求将股份直接存入公司指定的经纪人或公司指定的代理人,公司可采用电子或自动化的股份转让方式。公司可能会要求在指定的一段时间内与该经纪人或代理人保留股份和/或可能会建立其他程序,以允许跟踪此类股份的不合格处置。任何参与者都不会对根据计划授予的任何期权的普通股股份拥有任何投票权、股息或其他股东权利,直到这些股份按照本第9条的规定被购买并交付给参与者。
10.提款.
(a)参与者可在发售期结束前的任何时间通过(i)向公司的发薪办公室(或其指定人员)提交一份书面撤回通知,以管理人为此目的规定的格式(可能类似于本协议所附的格式附件 b),或(ii)遵循署长订明的电子或其他撤回程序。所有记入其账户的参与者缴款将在收到退出通知后立即支付给该参与者,且该参与者的发售期选择权将自动终止,且不会再为该发售期的股份购买缴款。如果参与者退出一个发售期,则在下一个发售期开始时将不会恢复缴款,除非参与者根据第5节的规定重新加入该计划。
(b)参与者退出发售期将不会对其参与公司以后可能采用的任何类似计划或参与参与者退出的发售期终止后开始的后续发售期的资格产生任何影响。
11.终止雇用.一旦参与者因任何原因不再是合资格雇员,他或她将被视为已选择退出该计划,而在发售期间记入该参与者账户但尚未用于购买计划下的普通股股份的供款将退还给该参与者,或在其死亡的情况下,退还给根据第15条有权获得该供款的人,该参与者的选择权将自动终止。
12.利息.计划参与者的供款将不会产生任何利息,除非适用法律要求,由公司确定,如适用法律要求,则将适用于所有
相关发售的参与者,除非美国财政部条例第1.423-2(f)节另有许可。
13.股票.
(a)根据本协议第19节的规定,根据公司资本变动进行调整,根据该计划可供出售的普通股股份的最大数量将为700万股,941,132(7,941,382)股,减去在2026年5月15日行权日购买的任何股份。
(b)在股份发行前(如公司帐簿上的适当记项或公司正式授权的转让代理人所证明),参与者将仅就该等股份拥有无担保债权人的权利,而就该等股份不存在投票权或收取股息的权利或作为股东的任何其他权利。
(c)根据该计划将交付给参与者的普通股股份将登记在参与者的名下或参与者及其配偶的名下。
14.行政管理.该计划将由董事会或董事会任命的委员会管理,该委员会将根据适用法律组成。管理人将拥有充分和专属的酌处权,以解释、解释和应用计划的条款,指定计划下的单独发售,确定资格并裁决根据计划提交的所有有争议的索赔。管理人作出的每一项调查结果、决定和决定,在法律允许的充分范围内,都将是最终的,并对各方具有约束力。尽管本计划中有任何相反的规定,管理人可以通过与计划的操作和管理有关的子计划、规则或程序,以适应美国以外司法管辖区的当地法律和程序的具体要求。除非管理人另有决定,有资格参与每个此类子计划的合资格雇员将参与单独的发售。在不限制上述一般性的情况下,管理人被特别授权通过有关参与资格、补偿的定义、处理缴款、建立银行或信托账户以持有缴款、支付利息、转换当地货币、支付工资税的义务、确定受益人指定要求、扣缴程序和处理随当地要求而变化的股票证书的规则和程序。
15.指定受益人.
(a)参与者可提交受益人的指定,如果该参与者在行使期权的行权日之后但在向该参与者交付该等股份和现金之前死亡,则该受益人将根据计划从该参与者的账户中收取任何股份的普通股和现金(如有)。此外,参与者可提交受益人的指定,如果该参与者在行使选择权之前死亡,该受益人将根据计划从该参与者的账户中收取任何现金。如果参与者已婚且指定受益人不是配偶,则需要配偶同意才能使此种指定生效。
(b)这种受益人的指定可由参与人随时以管理人确定的形式通过通知进行更改。如参与者死亡,且在计划下有效指定的受益人在该参与者死亡时仍在世的情况下,公司将向该参与者的遗产的遗嘱执行人或管理人交付该等股份和/或现金,或如(据公司所知)未获委任该等遗嘱执行人或管理人,公司可酌情将该等股份和/或现金交付给配偶或参与者的任何一名或多名受抚养人或亲属,或如果没有配偶,受抚养人或亲属为公司所知,然后为公司可能指定的其他人所知。
(c)所有受益人指定将采用管理人不时指定的形式和方式。尽管有上述第15(a)和(b)条的规定,公司和/或管理人可在美国财政部条例第1.423-2(f)条允许的范围内,决定不允许非美国司法管辖区的参与者进行此类指定。
16.可转移性.参与人不得以任何方式(遗嘱、世系和分配法律或本协议第15条规定的除外)转让、转让、质押或以其他方式处置记入参与人账户的缴款或与行使期权或根据本计划收取普通股股份有关的任何权利。任何此类企图转让、转让、质押或其他
处置将是无效的,但公司可根据本协议第10条将该行为视为从发售期内撤回资金的选择。
17.资金用途.公司可将其根据计划收到或持有的所有供款用于任何公司目的,公司将没有义务分离此类供款,但适用法律要求参与者对计划的供款与公司的一般公司资金和/或存放于非美国司法管辖区参与者的独立第三方的发售项下除外。在发行普通股股份之前,参与者将仅对此类股份拥有无担保债权人的权利。
18.报告.将为该计划的每个参与者维持个人账户。将至少每年向参与的合格员工提供会计报表,这些报表将列出捐款金额、购买价格、购买的普通股股份数量和剩余现金余额(如果有)。
19.调整、解散、清算、合并或控制权变更.
(a)调整.如发生任何股息或其他分配(不论是以现金、普通股、其他证券或其他财产的形式)、资本重组、股票分割、反向股票分割、重组、合并、合并、分拆、分拆、合并、回购或交换公司的普通股或其他证券,或公司的公司结构发生其他影响普通股的变化,则管理人为防止稀释或扩大根据该计划拟提供的利益或潜在利益,将调整根据该计划可能交付的普通股数量和类别、每股购买价格和计划下每个期权所涵盖的尚未行使的普通股数量,以及第7和13节的数字限制。
(b)解散或清算.倘公司出现建议解散或清盘,则当时进行中的任何发售期将通过设定新的行使日期而缩短,并将于紧接该等建议解散或清盘完成前终止,除非管理人另有规定。新的行使日期将在公司建议解散或清算的日期之前。管理人将在新的行权日之前以书面或电子方式通知每位参与者,参与者选择权的行权日已更改为新的行权日,参与者的选择权将在新的行权日自动行使,除非在该日期之前,参与者已按照本条例第10节的规定退出发售期。
(c)合并或控制权变更.在发生合并或控制权变更的情况下,每个未行使的期权将由继承公司或继承公司的母公司或子公司承担或替代的等价期权。倘继承法团拒绝承担或替代该选择权,该选择权所涉及的发售期将通过设定新的行使日而缩短,并将于新的行权日结束。新的行使日期将发生在公司建议合并或控制权变更的日期之前。管理人将在新的行权日之前以书面或电子方式通知每位参与者,参与者期权的行权日已更改为新的行权日,参与者期权将在新的行权日自动行使,除非在该日期之前,参与者已按照本协议第10节的规定退出发售期。
20.修订或终止.
(a)署长可在任何时间及任何理由下,全权酌情修订、暂停或终止本计划或其任何部分。如果计划被终止,管理人可酌情选择立即终止所有未完成的发售期,或在下一个行权日完成普通股股份购买后终止(如果由管理人酌情决定,可能比原定日期更早),或可选择允许发售期根据其条款到期(并根据第19条进行任何调整)。如果发售期在到期前终止,则将在行政上可行的情况下尽快将所有随后记入参与者账户的未用于购买普通股股份的金额(不计利息,除非当地法律另有要求)退还给参与者。
(b)未经股东同意且不限制第20(a)节,管理人将有权更改发售期、指定单独发售、限制发售期内预扣金额的变更频率和/或次数、确定适用于金额的交换比率
以美元以外的货币代扣,允许超过参与者指定金额的缴款,以便对公司处理适当完成的代扣选举的延迟或错误进行调整,建立合理的等待和调整期和/或会计和计入程序,以确保适用于为每个参与者购买普通股的金额与缴款金额适当对应,并建立管理人自行决定的与计划一致的其他限制或程序。
(c)如果管理人确定计划的持续运作可能导致不利的财务会计后果,管理人可酌情并在必要或可取的范围内修改、修订或终止计划,以减少或消除此类会计后果,包括但不限于:
(一)修订计划以符合财务会计准则123(R)声明下的安全港定义,包括关于当时正在进行的发售期;
(二)更改任何发售期的购买价格,包括购买价格变动时正在进行的发售期;
(三)通过设置新的行权日缩短任何发售期,包括在管理人采取行动时正在进行的发售期;
(四)降低参与者可以选择作为缴款缴纳的补偿的最高百分比;和
(五)降低参与者在任何发售期或购买期内可购买的最大股份数量。
此类修改或修正将不需要股东批准或任何计划参与者的同意。
21.通告.参与者根据计划或与计划有关而向公司发出的所有通知或其他通讯,在以公司在该地点指明的形式及方式收到时,或由公司指定接收通知的人,将被视为已妥为发出。
22.发行股份的条件.将不会就期权发行普通股股份,除非行使该期权以及根据该期权发行和交付该等股份将符合所有适用的国内或国外法律规定,包括但不限于经修订的1933年《证券法》、《交易法》、根据该法颁布的规则和条例,以及随后可在其上市的任何证券交易所的要求,并将进一步取决于公司大律师就此类合规性的批准。
作为行使期权的条件,公司可要求行使该选择权的人在任何该等行使时声明并保证,购买股份仅用于投资,且目前没有任何出售或分配该等股份的意图,前提是公司的律师认为,上述任何适用法律规定要求此类声明。
23.计划期限.一旦该计划在公司2026年年度会议上获得公司股东的批准,该计划将继续有效,直至根据第20条终止。
24.股东批准。该计划将在公司2026年年会上获得公司股东的批准。此类股东批准将以适用法律要求的方式和程度获得。
展品A
Maxlinear, Inc.
2010年员工股票购买计划
认购协议
_____原申请发售日:
_____工资扣减率变化
_____受益人变更(ies)
1.____________________特此选择参与MaxLinear,Inc. 2010年员工股票购买计划(“计划”),并根据本认购协议和该计划认购购买公司普通股的股份。
2.本人特此授权根据计划,在发售期内的每个发薪日(从0到15%)从每张薪水中扣除金额为本人薪酬的____%。(请注意,不允许使用小数百分比。)
3.据我了解,上述工资扣除额将以根据该计划确定的适用购买价格累计购买普通股股票。据我了解,如果我不退出一个发售期,任何累计工资扣减将用于自动行使我的期权并根据该计划购买普通股。
4.我收到了一份完整的计划及其随附的招股说明书。我理解,我参与该计划在所有方面都受该计划条款的约束。
5.根据该计划为我购买的普通股股份应以__________________________________________________(仅限符合条件的员工或符合条件的员工和配偶)的名义发行。
6.本人理解,如本人在发售日期后两(2)年内(本人购买该等股份的发售期首日)或行使日期后一(1)年内处置本人根据员工购股计划收到的任何股份,出于联邦所得税目的,我将被视为在此类处置时获得了普通收入,金额等于我购买此类股份时股票的公平市场价值超过我为这些股份支付的价格的部分。本人特此同意在任何处置我的股份的日期后三十(30)天内以书面通知公司,我将就处置普通股时产生的联邦、州或其他预扣税款义务(如有)作出充分准备.公司可以但不会有义务从我的补偿中预扣满足任何适用的预扣义务所需的金额,包括为向公司提供可归因于我出售或提前处置普通股的任何税收减免或利益所需的任何预扣。如果我在两(2)年和一(1)年持有期届满后的任何时间处置此类股份,我理解,出于联邦所得税目的,我将被视为仅在此类处置时获得了收入,并且此类收入将仅在金额等于(a)此类处置时股份的公平市场价值超过我为股份支付的购买价格的部分中的较小者的范围内作为普通收入征税,或(b)发售期首日股份公平市值的15%。在此类处置中确认的剩余收益(如果有的话)将作为资本收益征税。
7.本人特此同意受该计划条款的约束。本认购协议的有效性取决于本人参与该计划的资格。
8.在本人去世的情况下,本人特此指定以下人员作为本人受益人,领取员工购股计划项下应支付给本人的全部款项和股份:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| NAME:(请打印): |
|
|
|
|
|
|
|
第一 |
|
中 |
最后 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 关系 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 百分比收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
地址 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| NAME:(请打印): |
|
|
|
|
|
|
|
第一 |
|
中 |
最后 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 关系 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 百分比收益 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
地址 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 职工社保号码: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 员工地址: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
我理解,除非我终止,否则本认购协议将在整个后续发售期间保持有效。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 日期: |
|
|
|
|
|
|
员工签名 |
|
|
| 日期: |
|
|
|
|
|
|
配偶签字(如非配偶受益人) |
展品b
Maxlinear, Inc.
2010年员工股票购买计划
撤回通知
以下签名的MaxLinear,Inc.2010年员工持股计划发售期开始时间为__________,______(“发售日”)的发售期参与者特此通知公司,其本人特此退出发售期。他或她在此指示公司尽快向以下签署人支付与该发售期有关的所有记入他或她账户的工资扣款。下列签署人理解并同意,其该发售期的选择权将自动终止。以下签署人进一步了解,在当前发售期内购买股份将不会进一步扣减工资,且以下签署人将仅通过向公司交付新的认购协议才有资格参与随后的发售期。