SEC表格4

SEC表格4 SEC表格4

表格4

美国证券交易委员会
华盛顿特区20549

持股变动声明

根据1934年《证券交易法》第16（a）条提交
或1940年《投资公司法》第30（h）条

美国预算管理局（OMB）许可

OMB编号：			3235-0287
预计每次回应
每次回复小时数：			0.5

如果不再受第16节约束，请选中此框。表格4或表格5的义务可能会继续。见指令1（b）。

选中此框，以表明交易是根据旨在满足规则10b5-1（c）的肯定性抗辩条件的关于购买或出售发行人股本证券的合同、指示或书面计划进行的。见说明10。

1.报告人姓名、地址^*

斯尼萨连科·约翰

（姓氏）

（名字）

（中间名）

6310 TWN SQUARE，SUITE 400

（街道）

阿尔法雷塔

30005

（城市）

（州）

(邮政编码)

2.发行人名称和股票代码或交易代码
ALIMERA科学公司[ALIM]

5.报告人与发行人的关系
（勾选所有适用项）

X	董事	持股10%人士
	官员(在下面给出头衔)	其他（下文具体说明）

3.最早交易日期（月/日/年）
09/16/2024

4.如修正，正本归档日期（月/日/年）

6.个人或联合/团体备案（勾选适用行）

X	由一个报告人填写的表格
	由多个报告人提交的表格

表I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	3. 交易代码（见说明8）		4. 已收购（A）或者已处置（D）证券，（见说明3,4,和5）			5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
1.证券名称（说明3)	2.交易日期（月/日/年）	2A.认定执行日期，如有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5.报告交易后实益拥有的证券数量（见说明3和4）	6.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	7.间接实益拥有的实质（见说明4）
普通股	09/16/2024		D		10,000⁽¹⁾	D	⁽¹⁾	0	D

表格II：收购、处置或实益拥有的非衍生证券（例如，看涨权证，看跌权证，认股证书，期权，可转换证券）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	4.交易代码（见说明8）		5. 已收购（A）或已处置（D）的衍生证券数量（见说明3,4和5）		6.可行权日期及到期日（月/日/年）		7.衍生证券的证券名称和数量（说明3和4）		8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
1.衍生证券的名称（见说明3）	2.衍生证券的转换或行权价格	3.交易日期（月/日/年）	3A.认定执行日期（如有）（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日	标题	股份数额或数目	8.衍生证券价格（见说明5）	9.报告交易后实益持有的衍生证券数量（见说明4）	10.持有形式：直接（D），间接（I）（见说明4）	11.间接实益拥有权的实质（见说明4）
股票期权（买入权）	$2.99	09/16/2024		D			50,000	⁽²⁾	10/01/2033	普通股	50,000	⁽²⁾	0	D
股票期权（买入权）	$2.7183	09/16/2024		D			6,000	⁽²⁾	01/03/2033	普通股	6,000	⁽²⁾	0	D
股票期权（买入权）	$4.05	09/16/2024		D			6,000	⁽²⁾	11/01/2031	普通股	6,000	⁽²⁾	0	D
股票期权（买入权）	$6.7	09/16/2024		D			3,333	⁽²⁾	06/17/2030	普通股	3,333	⁽²⁾	0	D
股票期权（买入权）	$0.865	09/16/2024		D			46,150	⁽²⁾	07/17/2029	普通股	46,150	⁽²⁾	0	D

回复说明：

1.根据截至2024年6月21日发行人、特拉华州公司阿尼制药，Inc.（“母公司”）与特拉华州公司及母公司全资间接子公司ANIP Merger Sub INC.签署的合并协议和计划（“合并协议”），截至合并生效时间（“生效时间”），每股普通股转换为有权获得（i）5.50美元现金，不计利息（该金额，“期末现金代价”）及（ii）一项或有价值权（“CVR”），代表根据某些里程碑的实现以及母公司与权利代理人订立的或有价值权协议所载条款及条件收取或有现金付款的权利（（（i）及（ii）所设想的代价，合称“合并代价”）。

2.根据合并协议的条款，于生效时，发行人为购买紧接生效时间前尚未行使且未归属的股份而授予的每份股票期权（每份，“期权”）全部归属，而每股行使价低于期末现金对价的尚未行使且未被行使的每份期权，均被转换为收取现金金额总和的权利（不计利息，并须扣除合并协议中所设想的任何所需预扣款项）等于：（a）超出部分，如有，该等期权每股行使价的收市现金代价；乘以该等期权的基础股份数目及（b）一份CVR。

	/s/John Snisarenko	09/18/2024
	**报告人签名	日期
提醒：报告人直接或间接实益拥有的每类证券，都需单独分行报告。
*如果表格由多个报告人提交，看见指示4（b）（五）。
* *故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为见18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff（a）。
注：此表格一式三份，其中一份必须亲笔签名。如果空间不足，看见程序说明6。
如您已对该表格中信息回应，则无需再次回应，除非表格当前显示有效的OMB编号。