美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
表格8-K
当前报告
根据第13或15（d）条
1934年证券交易法
报告日期（报告最早事件日期）:2021年8月12日
Vector Acquisition Corporation
（其章程中规定的注册人的确切名称）
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（州或其他司法管辖区） 公司注册） |
（佣金 文件编号） |
（国税局雇主 身份证号） |
一条市场街
斯图尔特大厦，23楼
加利福尼亚州旧金山94105
（主要执行办公室地址）（邮编）
注册人的电话号码，包括区号:（415）293-5000
不适用
（以前的名称或以前的地址，如果自上次报告以来已更改）
如果表格8-K的备案意在同时满足以下任何一项规定下的注册人的备案义务，请选中下面的适当方框:
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根据《证券法》第425条提交的书面函件（17CFR230.425） |
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根据《交易法》第14a-12条（17CFR240.14a-12）征集材料） |
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根据《交易法》第14d-2（b）条进行的启动前通信（17CFR240.14d-2（b）） |
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根据《交易法》第13e-4（c）条进行的启动前通信（17CFR240.13e-4（c）） |
根据该法第12（b）条注册的证券:
各类名称 |
交易 |
各交易所名称 |
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用复选标记表示注册人是1933年《证券法》第405条（本章230.405）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章240.12b-2）所定义的新兴成长型公司。
新兴成长公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订的财务会计准则。
| 项目8.01 | 其他事件。 |
与合并有关的诉讼的最新情况
如前所述，于2021年3月1日，开曼群岛豁免公司Vector Acquisition Corporation（“Vector”或“公司”）与美国火箭实验室（Rocket Lab USA）签订了合并协议和计划（经修订至本协议签署之日，并可能进一步修订或补充），Inc.（“Rocket Lab”）和Prestige USA Merger Sub，Inc.（特拉华州公司，Rocket Lab的全资子公司），提供Vector与Rocket Lab的业务合并（“业务合并”）。
2021年6月25日，Vector以表格S-4（编号333-257440）向证券交易委员会（“SEC”）提交了一份注册声明（经修订的“注册声明”），其中包括初步委托书/招股说明书（“委托书/招股说明书”），用于征集与Vector年度股东大会相关的委托书，Vector将于2021年8月20日举行年度股东大会，以投票表决（其中包括）完成业务合并的必要事项，并于2021年7月21日举行，Vector将最终的委托书/招股说明书邮寄给股东。SEC宣布注册声明于2021年7月21日生效。
在向美国证券交易委员会（SEC）首次提交委托书/招股说明书之后，Vector意识到，该公司据称的股东已经提交了两份诉状，第一份诉状于2021年7月1日提交给加利福尼亚州旧金山县高等法院，在标题为Head诉Vector Acquisition Corp.等人案（案号:（CGX-21-592640），于2021年7月7日在纽约州纽约县最高法院第二次开庭审理，标题为Hill诉Vector Acquisition Corp.等（No.654237/2021）（“投诉”）。Vector还收到了其他四位据称是公司股东的要求函（“要求函”）。投诉和要求函主要指称，委托书/招股说明书在某些方面存在重大虚假和误导性。
Vector和Rocket Lab认为，委托书/招股说明书中的披露完全符合适用法律，投诉和要求函中的指控完全没有根据。然而，为了解决所谓的Vector股东的虚假披露要求，缓解诉讼中固有的成本、风险和不确定性，Vector和Rocket Lab已决定自愿对委托书/招股说明书进行某些补充披露，如本报告表格8-K（“当前报告”）中标题为“对委托书/招股说明书的补充披露”的以下部分所述。根据适用法律，本报告中的任何内容均不得视为承认本文所述任何披露事项的法律必要性或重要性。相反，Vector和Rocket Lab（如适用）明确否认据称Vector股东在投诉和要求信中提出的任何额外披露要求。
本文中所包含的补充披露不会影响Vector年度股东大会的时间安排，该会议计划于2021年8月20日太平洋时间上午8:00以实物形式和虚拟形式举行。通过在HTTPS://www.cstproxy.com/vectoracquisition/2021/proxy预先注册，您将可以在年度股东大会期间通过现场音频网络直播几乎出席、投票和提交问题。
Vector的董事会继续建议Vector的股东对提交给Vector股东在年度股东大会上表决的每项提案投“赞成票”。
对委托书/招股说明书的补充披露
以下信息应与委托书/招股说明书一并阅读。以下信息中的所有页面引用均为委托书/招股说明书中的页面，除非本文另有定义，否则本报告中使用的大写术语应具有委托书/招股说明书中规定的含义。在不以任何方式承认以下披露是实质性的或法律要求的情况下，Vector仅出于讨论此处引用的投诉和要求函的目的而做出以下修正和补充披露。
兹将委托书/招股说明书修改如下:
特此补充委托书/招股说明书第105页题为“企业合并-企业合并的背景”一节中的披露内容，并在该页第四完整段第三句之后立即添加以下句子:
保密协议包含特殊目的收购公司和私人公司目标之间的业务合并的习惯术语，包括保密规定和对目标公司提供的信息的使用限制以及此类规定的例外。Vector还与九个潜在的业务合并目标签订了意向书。这些意向书中包含的条款与企业合并的条款不具有可比性，因为目标不在可比行业或类似期限。因此，实现预期收入和其他财务指标的概率以及应用于此类预测的倍数各不相同。
特此补充委托书/招股说明书第108页题为“企业合并-企业合并的背景”一节中的披露内容，并在该页第一完整段的第二句话之后立即添加以下句子并删除第一个完整段落的最后一句:
Vector与Deutsche Bank Securities Inc.（“Deutsche Bank”）和摩根士丹利&Co.LLC（“摩根士丹利”）就拟议的PIPE融资订立了单独的配售代理协议，将德意志银行和摩根士丹利各自的PIPE融资的惯常费用与市场惯例保持一致，视业务合并的完成情况而定，并在交易结束时支付。此外，Vector同意偿还德意志银行和摩根士丹利的某些费用，并对双方因其业务而产生的某些负债进行赔偿。德意志银行此前曾担任Vector IPO的承销商，并有权获得Vector IPO注册声明中规定的延期承销补偿。德意志银行和摩根士丹利均未对Vector董事会对业务合并的审查进行任何分析。
兹在委托书/招股说明书第108页题为“企业合并-企业合并的背景”一节中补充披露，在该页的第一句话之后添加以下内容:
鉴于他们在管理一家端到端空间公司和任务成功方面的过往记录，Vector和火箭实验室在初步讨论期间同意，火箭实验室的管理团队将继续担任合并后公司的管理团队。鉴于发起人继续拥有该备考公司的所有权，且Vector Capital愿意参与PIPE融资，Vector and Rocket Lab讨论并同意Vector首席执行官Slusky先生加入合并后公司的董事会。在关闭之后，火箭实验室没有就聘用任何其他病媒官员、董事或员工进行其他讨论或达成协议。
现将第109页题为“The Vector Board’s Rasons for the Business Combination”一节中的披露内容补充如下:
Vector董事会指出，Vector PIPE投资者的每股价格与其他无关联的PIPE投资者相同，Vector Capital参与PIPE融资将使其与成为New Rocket Lab股东的其他Vector股东的利益一致。
委托书/招股说明书第114页“某些火箭实验室预计财务信息”中的披露内容在此补充，在紧接表前添加以下句子:
所选择的要素不包括预计的净收入，因为缺乏足够的数据来准确估计影响净收入的变量和调整。
其他信息以及在哪里可以找到
Vector向美国证券交易委员会提交了委托书/招股说明书和一种代理卡形式，与Vector年度股东大会的委托书征集有关。投资者和证券持有人可以从SEC网站www.sec.gov上免费获得公司提交给SEC的委托书/招股说明书、委托书/招股说明书的任何修改或补充以及其他文件的副本。证券持有人和其他利害关系方也可以通过邮件或电话向投资者关系、Vector Acquisition Corporation直接提出要求，免费获得委托书/招股说明书、委托书/招股说明书的任何修改或补充以及其他文件（如有）的副本，一条市场街，Steuart Tower，23楼，旧金山，CA94195或+1（415）293-5000。公司提交给SEC的文件副本将在公司网站HTTPS://www.vectorcapital.com/SPAC1上免费提供。
招标参与者
Vector和Rocket Lab及其各自的某些董事、执行官和雇员可能被视为与拟议交易相关的委托书征集的参与者。根据美国证券交易委员会（SEC）的规则，可以被视为参与与拟议交易有关的委托书征集的人员的信息，包括通过证券持有或其他方式描述其直接或间接利益的信息，都在委托书/招股说明书中列出。关于Vector董事和执行官的信息包含在Vector于2021年3月30日向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日止年度的10-K表格年度报告中，该报告经2021年5月3日第1号修正案修订，以及以表格8-K形式提交的某些当前报告。这些文件可以从上述来源免费获得。
没有报价或邀约
本通讯并不构成出售或邀请购买Vector或Rocket Lab的任何证券的要约，也不构成任何投票或批准的请求。除通过符合经修订的1933年《证券法》第10条要求的招股说明书外，不得进行证券要约。
前瞻性陈述
本报告可能包含1995年《私人证券诉讼改革法》、经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的某些“前瞻性陈述”，包括关于Vector的陈述，火箭实验室或其各自管理团队对未来的期望、希望、信念、意图或战略。“预期”、“相信”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、“可能”、“可能”、“计划”、“可能”、“潜力”、“预测”、“项目”、“应该”、“将”和类似表述可能会识别前瞻性陈述，但没有这些词语并不意味着陈述不具有前瞻性。这些前瞻性陈述基于Vector和Rocket Lab当前对未来发展的预期和信念，以及它们对Vector、Rocket Lab或交易的任何后续实体的潜在影响。许多因素可能导致实际的未来事件与本报告中的前瞻性陈述存在重大差异，包括但不限于:（i）交易可能无法及时或根本无法完成的风险，这可能会对Vector的证券价格产生不利影响，（ii）未能满足完成交易的条件，包括Vector的股东通过合并协议，（iii）发生任何可能导致合并协议终止的事件，变化或其他情况，（iv）合并协议的效力
该交易对Rocket Lab的业务关系、经营成果和总体业务的公告或不确定，（v）该交易可能扰乱Rocket Lab当前的计划和运营，（vi）Rocket Lab所处竞争激烈且监管严格的行业发生变化，竞争对手之间经营业绩的变化以及影响Rocket Lab业务的法律法规的变化，（vii）交易完成后执行业务计划、预测和其他预期的能力，以及识别和实现额外机会的能力，（viii）商业发射服务下滑的风险，卫星和航天工业.不能保证影响Vector、Rocket Lab或交易的任何后续实体的未来发展将是我们预期的。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性（其中一些超出了Vector或Rocket Lab的控制范围）或其他假设，这些假设可能导致实际结果或性能与这些前瞻性陈述所表达或暗示的存在重大差异。除法律要求外，Vector和Rocket Lab不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新或修订任何前瞻性陈述的义务。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由以下签署人正式授权代表其签署。
| Vector Acquisition Corporation | ||||||
| 日期:2021年8月12日 | David Baylor |
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| David Baylor | ||||||
| 首席财务官 | ||||||