附件 1.01
Fluence Energy, Inc.
冲突Minerals报告
截至二零二五年十二月三十一日止的日历年度
这份针对Fluence Energy, Inc.（“公司”、“Fluence”、“我们”、“我们”、“我们”或“我们的”）的报告期间（2025年1月1日至2025年12月31日（“报告期间”）的冲突Minerals报告（“报告”）是根据经修订的1934年证券交易法第13p-1条规则（“冲突Minerals规则”）和表格SD编制的。美国证券交易委员会（“SEC”）通过了冲突Minerals规则，以根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。冲突Minerals规则对有理由相信其制造或承包制造的产品含有冲突矿物而这些产品的功能或生产所必需的冲突矿物的SEC注册人规定了某些报告义务。在冲突Minerals规则下，SEC对“冲突矿产”的定义是锡石、铌钽铁矿（SMM）、黄金、黑钨矿，包括其衍生物，仅限于钽、锡、钨。根据冲突Minerals规则，如果SEC注册人有理由相信其产品中使用的任何这些冲突矿物可能起源于刚果民主共和国（“DRC”）或毗邻国家（与DRC一起称为“涵盖国家”），或者SEC注册人无法确定此类冲突矿物的来源国，则SEC注册人必须向SEC提交一份冲突↓ Minerals的报告，其中包括对其为对冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施的描述。
本报告描述了我们的调查和调查结果，以及我们对截至2025年12月31日的日历年度冲突矿物的尽职调查过程。本报告中的信息包括根据美国公认会计原则要求Fluence合并的所有拥有多数股权的子公司和实体的活动。
关于前瞻性陈述的注意事项
本报告包含1995年《私人证券诉讼改革法案》含义内的前瞻性陈述。请投资者注意，本报告中并非严格意义上的历史陈述的陈述，包括但不限于关于我们打算加强未来供应商参与和风险缓解工作和战略的陈述、对尽职调查和其他流程的改进以及我们为促进和提高供应链透明度所做的其他努力，以及关于未来冶炼厂和精炼厂参与RMI（定义见本报告）和其他全球公认的审计和报告标准的预期，构成涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与此类前瞻性陈述存在重大差异。可能导致实际结果不同的风险和不确定性包括但不限于“第1A项。风险因素”载于我们于2025年11月25日向SEC提交的截至2025年9月30日的财政年度的10-K表格年度报告（“2025年年度报告”），并由不时向SEC提交的任何10-Q表格季度报告和其他文件更新。我们没有任何义务，也不打算公开提供对本报告所载任何前瞻性陈述的任何更新或其他修订，以反映本报告日期之后存在的情况或反映未来事件的发生，即使经验或未来事件表明这些前瞻性陈述明示或暗示的任何预期结果将不会实现。
其他注意事项
本报告包括根据监管要求和利益有关者对冲突矿物的考虑提供的信息。然而，此类信息不一定是重要的或与其他法规或法律下的任何义务相关的，即使此处使用了类似的术语。提供文件和网站参考资料，以及由此可查阅的任何信息，都是为了方便起见，并明确表示不会以引用方式并入本报告或我们的表格SD也不被视为已向SEC提交。
1. 简介
公司于2021年6月21日组建，于2021年11月1日完成首次公开发行。 我们通过Fluence Energy，LLC及其直接和间接子公司开展业务运营。Fluence Energy，LLC于2017年6月30日成立，为Siemens AG的间接附属公司Siemens Industry，Inc.与AES Corporation的间接附属公司AES Grid Stability，LLC的合资企业，于2018年1月1日开始运营。
Fluence是为可再生能源和存储提供智能储能和优化软件的全球市场领导者。我们的储能解决方案和运营服务旨在帮助创建更具弹性的电网，并释放可再生能源投资组合的全部潜力。
在本报告所述期间，我们没有直接生产含有这些产品的功能性或生产所必需的冲突矿物的产品。本报告仅涉及我们订约制造的那些可能含有其功能或生产所必需的冲突矿物的产品（“涵盖产品”）。报告期内涵盖的产品包括我们的储能产品和解决方案。有关我们储能产品和解决方案的进一步讨论，请参阅我们的2025年年度报告。我们的2025年年度报告中所载的信息并未通过引用并入本报告或我们的表格SD，因此不应被视为本报告或我们的表格SD的一部分。
2.Fluence的负责任供应链
我们致力于负责任地采购公司承包生产的产品和解决方案中使用的所有材料和组件以及公司未来可能生产的产品和解决方案。我们的供应商应遵守我们的Fluence业务合作伙伴和第三方中介行为准则（“供应商准则”）。《供应商守则》概述了我们对供应商的期望，其中既包括我们对无冲突材料采购的承诺，也包括我们对供应商在各自供应链中避免冲突矿物的各自努力的期望。我们可能会要求我们的供应商定期证明其遵守供应商守则。
我们维持一个被称为“冲突Minerals尽职调查计划”的内部流程，以识别、跟踪和追踪我们供应链中任何潜在的冲突矿物。这一举措旨在评估冲突矿物以及额外电池原材料的使用、来源和来源。作为这一举措的一部分，我们制定了Fluence负责任采购政策和Fluence冲突Minerals政策，这两项政策都概述了我们对供应商在负责任采购做法和使用冲突矿物方面的期望。这些政策，连同我们的《供应商守则》和其他与可持续发展相关的倡议，旨在阻止和防止使用与武装冲突、侵犯人权或环境损害有关的冲突矿物和其他电池原材料，无论其采购地点为何。Fluence希望我们的供应商实施政策、尽职调查框架和管理系统，以确保我们产品中使用的所有材料和组件的供应链透明度。我们期望这些供应商采用的尽职调查政策、流程和管理系统应与国际公认的框架保持一致，例如《经合组织关于受冲突影响的Minerals负责任供应链的尽职调查指南》和
高风险领域，包括对钽、锡、钨、金、钴、锂、铜、石墨、镍和云母的相关补充（统称“经合组织框架”）。
从我们的供应链采购信息的透明度对于我们自己努力负责任地采购至关重要。应要求，我们的供应商应向我们提供有关其各自来源、尽职调查努力以及所有材料和部件，包括冲突矿物的调查结果的信息。有关我们内部负责任采购政策的更多信息和详细信息，请参阅我们的负责任采购政策、冲突Minerals政策和供应商代码，所有这些都可在我们的网站https://fluenceenergy.com/sustainability/上查阅。
3.合理原产国查询
本节介绍公司根据SD表第1.01项和冲突Minerals规则的要求对冲突Minerals进行的合理来源国查询（“RCOI”）。
作为公司RCOI的一部分，公司进行了内部范围界定评估，以确定我们的产品和解决方案中使用的可能含有冲突矿物的材料和组件，并确定这些材料和组件中的哪些受冲突Minerals规则（“范围界定评估”）的约束。这一范围界定评估有助于我们将RCOI的工作重点放在冲突Minerals规则范围内的相关材料和组件上。我们负责任的采购团队与Fluence供应链团队成员合作进行范围评估，努力瞄准可能为公司提供含有冲突矿物的材料和组件的正确供应商。然后，我们直接与这些目标供应商（定义如下）合作，进行RCOI。由于我们的储能解决方案和产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，我们认为对我们所有的直接和间接供应商进行调查是不可行的。
就2025年而言，公司调查了那些合理地认为或已知提供了可能含有冲突矿物的材料、组件或产品包含在我们涵盖的产品中的供应商（“目标供应商”），即49家供应商和我们所有的直接供应商。大约86%的此类目标供应商要么提交了对冲突Minerals报告模板（“CMRT”）的回复，要么通过负责任的Minerals倡议（“RMI”）提供，要么回复说他们向公司供应的产品不含冲突矿物。在编写本报告期间，我们继续寻求我们剩余的目标供应商的回应，直至2026年4月30日。如果目标供应商未提供回复或提供我们认为不完整或不准确的回复，公司将根据升级过程向个别目标供应商发送后续请求。如果供应商未能提供冶炼厂信息，我们随后向该供应商发出不遵守通知。我们审查了已完成的目标供应商回复的完整性和内部一致性。我们认为，利用目标供应商对CMRT的反应对其进行调查，是确定冲突矿物是否源自冲突地区或帮助资助武装冲突的合理手段。然而，第三方提供的信息存在固有的局限性，包括但不限于潜在的不准确、不完整或伪造信息，尽管我们努力审查这些信息。通过有效地使用我们的供应链尽职调查流程，努力推动我们供应链内的问责制，并继续我们的参与和外联努力，我们希望继续在我们的供应链中发展透明度。
4.进行了尽职调查
我们设计尽职调查措施的目的是在所有重大方面符合经合组织框架。这些尽职调查措施考虑了经合组织对供应链下游部分公司的建议，这些公司通常是从冶炼厂或精炼商（“SOR”）中移除的几个层级，与之没有直接关系。 We are many steps removed from the
采矿过程，我们不采购原矿或未提炼的冲突矿物，我们不直接从SORs采购矿物，我们不直接在任何覆盖国家进行采购活动。
第一步：公司管理制度
1.内部团队：公司在其投资者关系和可持续发展团队内有一个内部负责的采购团队，负责领导供应商尽职调查工作，包括向我们的供应商发送CMRT，收集和评估他们的回复，跟进我们认为提供了不充分或不正确信息的供应商，向没有回复的供应商发送提醒，监测和跟踪回复状态，然后将报告滚动到公司的客户。这个负责任的采购团队直接向投资者关系和可持续发展副总裁汇报，并与供应链、法律和合规团队的其他成员携手合作，实施公司在负责任采购、道德商业实践以及社会责任和可持续性方面的战略和目标。
2.公司政策：公司采取了以下政策，以证明和促进我们对负责任的采购、道德商业惯例以及社会责任和可持续性的承诺：
•我们的供应商代码（上面有更详细的描述）阐述了我们的期望，即我们的供应商在全球范围内就冲突矿物在其供应链内进行合理的尽职调查。
•我们的行为和道德准则强化了我们对道德商业实践的承诺以及我们的期望，即所有董事、管理人员和员工都将遵守道德行为，并遵守行为和道德准则，以及适用于他们工作的公司政策、法律和法规。《行为与道德准则》可在我们的网站上查阅：https://ir.fluenceenergy.com/corporate-governance/governance-overview。
•我们的内部社会责任政策加强了我们对道德商业实践的承诺。这项政策表明了我们的承诺，即促进我们的全球业务以保持包容性工作场所的方式进行，在这种工作场所，人们自愿就业，禁止任何非法雇用或剥削儿童的行为。
•我们的负责任的采购政策和冲突Minerals政策也提出了我们对供应商在负责任的采购和冲突矿物方面的期望，这两者都在上面进行了描述，可在我们的网站https://fluenceenergy.com/sustainability/上查阅。
3.道德热线：我们还维持一条道德热线（在公司的行为和道德准则中有描述），可用于报告与公司负责任的采购和冲突矿产活动有关的问题。
4.合同：此外，Fluence供应链团队和法律团队努力将所需的遵守我们的供应商守则、冲突Minerals政策和负责任的采购政策纳入我们的采购订单、供应协议和其他供应商合同中。
第二步：风险识别与评估
我们的供应链团队和负责任的采购团队共同分析公司采购的产品和组件，以确定这些产品及其组件是否含有冲突矿物。该公司每年调查目标供应商，了解在区域协调会议期间各自供应链中冲突矿物的潜在用途和来源，包括酌情审查SoR信息和监管链信息。公司评估调查回复以识别采购和供应商风险，并根据需要完成后续、尽职调查和风险缓解。在此次评估期间，公司进行SoR尽职调查，包括将供应商披露的SoR与根据RMI负责任矿物保证流程（“RMAP”）确定为符合者的RMI设施清单进行比较。
第三步：风险应对策略
公司使用CMRT对目标供应商进行RCOI和尽职调查，并通过分析每个答案在模板中报告的数据中的完整性或不一致来评估供应商的回应。我们直接跟进那些无法明确回答这些问题、其答案模棱两可并需要澄清、未能识别SoR或根本没有回应的目标供应商。
随着我们继续开发和建立我们的负责任采购计划，我们已经并打算继续加强供应商沟通，并建立旨在提高尽职调查数据准确性、响应率和数据完成度的流程。
第四步：在供应链确定的点位开展独立的供应链尽职调查第三方审计。
我们使用并依赖第三方通过RMI和供应商自我披露对SOR进行的审计。
第五步：供应链尽职调查报告。
公司的表格SD和本报告应在公司网站https://ir.fluenceenergy.com/上公开提供。
5.尽职调查程序的结果
在本报告所述期间，公司调查了那些合理地认为或已知提供了可能含有冲突矿物的材料、组件或产品的目标供应商，这是49家供应商，都是我们的直接供应商。约86%的此类目标供应商提交了回复。在审查了RMI维护的SoR清单以及从其目标供应商处收到的与冲突矿物有关的RCOI回复后，该公司共确定了672个SoR，它们可能在我们与冲突矿物相关的供应链中。将这些SoR与RMI的冲突矿物经审计SoR清单进行了比较。在确定的可能在我们供应链中的672个SOR中，666个SOR被列入了RMI。在被列为RMI的666个SOR中，33%被列为RMI符合者，约1%被列为RMI活跃者。下文提供了有关从我们的目标供应商那里确定的可能在我们供应链中的SOR的更多信息。
| 金属 | 潜在总SOR数量 | RMI上市SOR的数量 | RMI符合型SOR | RMI活跃SOR | ||||||||||
| 黄金 | 259 | 258 | 92 | 2 | ||||||||||
| 锡 | 219 | 216 | 52 | 1 | ||||||||||
| 钽 | 78 | 77 | 37 | 1 | ||||||||||
| 钨 | 116 | 115 | 37 | 0 | ||||||||||
| 合计 | 672 | 666 | 218 | 4 | ||||||||||
对于我们的冲突矿物目标供应商确定的未列入经审计的SoR的RMI清单的SoR或位于所涵盖国家的SoR，我们向使用此类SoR的相应目标供应商发出了高风险通知。此外，还向未回复或提供不完整冶炼厂信息的供应商发送了通知。为了帮助降低负责任的采购风险并加强负责任的采购做法，我们收集了来自非RMI冶炼厂、缺乏符合性状态的RMI冶炼厂以及DC使用的冶炼厂的领导承诺和纠正行动计划。我们进一步建议，这类目标供应商就其参与的属于这些高风险类别的任何SOR获取独立的第三方尽职调查报告。
我们认识到提高供应链透明度的重要性，并正在努力促进我们自己和我们的供应商改进负责任的采购最佳做法。我们的目标是始终如一地与我们的供应商接触，以提高意识、问责制和透明度，并正在积极努力增加SOR对RMI和其他全球公认的审计和报告标准的参与。
根据我们在此所述的尽职调查努力，我们无法最终确定我们所涵盖产品中所有必要的冲突矿物的原产国和监管链。我们的RCOI和冲突矿物尽职调查流程中的一些答复者没有提供SOR信息或仅在全公司范围内提供了他们的答复，这使得公司无法得出结论，可能已经确定的SOR中的冲突矿物是否实际用于公司涵盖的产品。我们也没有收到所有目标供应商对我们的CMRT或额外的尽职调查询问的回复。因此，我们确定，我们所涵盖的产品中所含的冲突矿物的一部分可能来自所涵盖的国家，或者可能来自回收或废料来源。我们正在并计划继续与我们的目标供应商合作，对我们的尽职调查询问和CMRT提供全面和完整的回复，作为我们努力促进和提高供应链透明度的一部分。
因为我们没有将我们的任何覆盖产品描述为“无刚果民主共和国冲突”，根据SEC工作人员的指导，我们没有进行独立的私营部门审计。
6.尽职调查流程改进
我们预计，随着时间的推移，全球可获得的关于冲突矿物的可追溯性和来源的信息量将会增加，并改善我们的知识和勤勉过程。如上所述，随着Fluence继续对其产品进行尽职调查，我们预计将继续完善我们的负责任采购做法和程序，具体如下：
a.Conflict Minerals尽职调查计划将继续由Fluence投资者关系和可持续发展团队管理，并得到供应链、法律和合规团队的协助。
b.Fluence打算继续改进其RCOI和尽职调查流程。
c.Fluence打算继续与供应商接触，以获得有关其各自供应链、监管链和SOR的最新、准确、完整的信息。
d.Fluence打算继续支持供应链透明度工作，包括鼓励在公司层面报告的供应商报告更多产品层面的信息。
e.Fluence计划继续向新供应商传达采购预期。
f.Fluence计划继续监测行业举措，以确定供应链中的SOR。
g.Fluence计划积极继续审查和制定内部负责任的采购框架和政策，以支持我们负责任的采购目标。
h.Fluence计划继续结合CMRT使用扩展的Minerals报告模板（“EMRT”）来调查电池矿物，包括钴、锂、铜、镍、石墨和云母。