| 证券交易委员会 华盛顿特区20549 |
附表13d
根据1934年证券交易法
(修订号。2)
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AMERISERV金融公司/PA/
(发行人名称) |
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普通股,每股面值0.01美元
(证券类别名称) |
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03074AL02
(CUSIP号码) |
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布赖恩·阿博特
c/o SB Value Partners,L.P.,1903 San Pedro Ave。 德克萨斯州圣安东尼奥,电话:78212-3310 (210) 483-5050 (获授权接收通知及通讯的人士的姓名、地址及电话号码) |
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01/06/2026
(需要提交本声明的事件发生日期) |
附表13d
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| CUSIP编号 |
03074AL02
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| 1 | 报告人姓名
SB Value Partners,L.P。
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| 2 | 如果某个组的成员,请选中相应的框(请参阅说明) (a)
(b)
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| 3 | SEC仅使用 | ||||||||
| 4 | 资金来源(见说明)
OO
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| 5 | 检查是否需要根据项目2(d)或2(e)披露法律程序![]() |
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| 6 | 公民身份或组织地
德州
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| 每名报告人实益拥有的股份数目如下: |
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| 11 | 每个报告人实益拥有的总金额
1,645,051.00
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| 12 | 检查第(11)行的合计金额是否不包括某些股份(见说明)![]() |
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| 13 | 第(11)行以金额表示的类别百分比
9.7 %
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| 14 | 报告人类型(见说明)
PN,IA
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附表13d
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| 项目1。 | 证券和发行人 | |
| (a) | 证券类别名称:
普通股,每股面值0.01美元
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| (b) | 发行人名称:
AMERISERV金融公司/PA/
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| (c) | 发行人主要执行办公室地址:
MAIN & FRANKLIN STS,JOHNSTOWN,PENNSYLVANIA,15907。
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项目1评论:
附表13D的第2号修正案(本“修正案”)修订和补充了报告人于2024年4月22日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的初始附表13D,并经报告人于2025年4月17日向SEC提交的第1号修正案修正(与本第2号修正案、“附表13D”或“声明”合称)。本修正案中使用但未定义的大写术语应具有附表13D中规定的含义。除经本修订修订、重列及/或补充外,附表13D维持不变。
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| 项目3。 | 资金来源和金额或其他考虑 | |
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现将附表13D项目3修正补充如下:"现将本修正项目4下披露的信息以引用方式并入本项目3。根据A & R咨询协议(定义见本修订第4项),并考虑到报告人根据及超出咨询协议范围提供的咨询和咨询服务以及报告人根据A & R咨询协议将提供的咨询和咨询服务,发行人同意于2026年1月6日或前后向报告人(或其指定的关联公司)发行(i)350,000股普通股,以及(ii)向报告人的指定关联公司发行20,500股普通股,正如本修正案第4项中更充分披露的那样。报告人没有或将支付与收购上述股份有关的现金代价。"
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| 项目4。 | 交易目的 | |
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现将附表13D项目4修正补充如下:"现将本修正项目3下披露的信息以引用方式并入本项目4。由于报告人迄今根据咨询协议提供的服务的价值以及报告人提供的服务超出咨询协议的范围,发行人于2026年1月6日与报告人订立经修订及重述的咨询协议(“A & R咨询协议”),据此,(其中包括)发行人将由报告人提供的咨询服务的性质和范围扩大并补充至发行人财富管理分部之外(“第二阶段咨询服务”)。根据A & R咨询协议,除了根据咨询协议将提供的服务外,发行人还聘请报告人履行,期限为2026年1月6日至2026年6月30日,自动延长额外6个月期间(直至咨询协议4年期限结束),除非任何一方在适用的6个月期间(该期间,“第二阶段咨询期”)结束前至少30天发出终止的书面通知,第二阶段咨询服务,其中包括(i)开发,与适当的发行人经理一起,在适用的情况下,就发行人业务条线的商定数量制定业务发展计划;(ii)与适当的发行人经理一起,在适用的情况下,就发行人业务条线的商定数量制定收入、管理下资产和现金产生的目标和目标;(iii)与适当的发行人经理一起制定与特定发行人业务条线的关键绩效指标相关的关键绩效指标和可采取行动的报告计划;(iv)与适当的发行人经理一起制定,与特定发行人业务线的绩效和问责制具体相关的书面政策;(v)就同类最佳的股东关系和沟通与适当的发行人人员进行协商。就第二阶段咨询服务而言,先前已向发行人确定的报告人的2名经验丰富的高级员工(“借调SBV员工”)将在第二阶段咨询期内提供全职服务,以协助并提供发行人与报告人商定的特定第二阶段咨询服务。考虑到(i)自2025年4月起根据《谘询协议》提供的谘询及谘询服务,(ii)自2025年4月起由报告人提供的服务超出《谘询协议》下的谘询及谘询服务范围,及(iii)第二阶段谘询服务,发行人同意于2026年1月6日或前后(a)向报告人(或其指定联属公司)发行,350,000股普通股(“SBV股份”)和(b)合计83,000股普通股(“员工激励股份”),用于报告人的某些员工或关联公司(包括将向报告人的指定关联公司发行的20,500股普通股),包括借调的SBV员工,他们从事执行咨询协议或第二阶段咨询服务项下的咨询和咨询服务。上述股份的发行代替顾问协议所述的股份发行。此外,就第二阶段咨询服务而言,发行人将(i)在第二阶段咨询期内每月向报告人支付20,000美元现金,(ii)在第二阶段咨询期内每月向报告人偿还2名借调SBV雇员的基本工资和福利至多20,000美元,以及(iii)就借调SBV雇员执行的特定任务向报告人支付奖励性现金,金额由发行人和报告人善意商定。此外,发行人将向报告人偿还由报告人或代表报告人就A & R咨询协议产生的所有合理自付费用。根据A & R咨询协议,报告人同意,未经发行人事先书面同意,其及其关联公司不会(i)任何SBV股份直至(a)2027年12月31日或(b)第二阶段咨询期届满或终止,及(ii)任何当前SBV股份直至第二阶段咨询期届满或终止(每个日期,如适用, “准许股份转让日”)。在适用的许可股份转让日期后的1年期间内,发行人有权购买报告人或其关联公司希望转让的任何SBV股份,或目前由报告人实益拥有的股份,如向发行人发出的书面通知中所述,并根据A & R咨询协议中规定的条款。A & R咨询协议将一直有效,直至2029年4月15日或合作协议终止之日(以较早者为准)。如另一方发生未治愈的重大违反A & R咨询协议的行为,任何一方均可终止A & R咨询协议。A & R咨询协议的期限可随时经各方相互书面协议延长,A & R咨询协议的终止日期可延长相应的时间范围。上述对A & R咨询协议的描述并不旨在完整,而是通过参考A & R咨询协议的完整文本和发行人日期为2026年1月7日的新闻稿对其整体进行限定,其副本分别通过参考本修订的附件 4和附件 5并入本文。"
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| 项目5。 | 发行人的证券权益 | |
| (a) |
附表13D的第5项特此修订并全文重述如下:"根据第1项确定的由报告人实益拥有的证券类别的总数和百分比载于本文件封面的第11和13项。
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| (b) |
报告人拥有的股份数量:(i)投票或指挥投票的唯一权力:见本协议封面第7项。(ii)共有投票或指挥投票的权力:见本协议封面(s)项目8。(iii)处分或指示处分的唯一权力:见本协议封面第9项。(iv)共有处分或指示处分的权力:见本协议封面第10项。
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| (c) |
报告人在过去60天内进行的普通股交易如下所述。2025年11月11日,根据各种公开市场销售情况,报告人代表客户以每股3.11美元的价格出售了总计142股普通股。2025年11月12日,根据各种公开市场销售情况,报告人代表客户以每股3.14美元的价格出售了总计8,820股普通股。2025年11月14日,根据公开市场出售,报告人代表客户以每股3.10美元的价格出售了1股普通股。2025年11月17日,根据各种公开市场销售情况,报告人代表客户以每股3.10美元的价格出售了总计8,275股普通股。2025年11月18日,根据各种公开市场销售情况,报告人代表客户以每股3.03美元的价格出售了总计9100股普通股。2025年12月19日,根据各种公开市场销售情况,报告人代表客户以每股3.10美元的价格出售了总计1,641股普通股。除本文另有说明外,包括本修正案第3项和第4项所披露的普通股发行,报告人在过去60天内没有进行普通股交易。
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| (d) |
报告人不知道任何其他人有权收取或有权指示收取本附表13D所涵盖的普通股股份的股息或出售所得收益。
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| (e) |
不适用。"
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| 项目6。 | 与发行人的证券有关的合同、安排、谅解或关系 | |
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现将附表13D第6项修正补充如下:“现将本修正第4项下披露的信息以引用方式并入本第6项。”
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| 项目7。 | 作为展品归档的材料。 | |
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现将附表13D第7项修订和补充如下:“4经修订和重述的咨询协议,日期为2026年1月6日,由发行人和报告人签订(通过参考发行人于2026年1月7日向SEC提交的关于表格8-K的当前报告的附件 10.2并入)。5新闻稿,日期为2026年1月7日(通过引用附件 99.1并入发行人于2026年1月7日向SEC提交的8-K表格当前报告)。"
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| 签名 | |
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经合理查询并尽本人所知所信,本人对本声明所载信息的真实、完整、无误进行认证。
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